国联中证煤炭指数型证券投资基金     更新招募诠释书    （2025 年第 1 号） 基金管制东说念主：国联基金管制有限公司 基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司                 国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                     关键领导   国联中证煤炭指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融中证煤 炭指数型证券投资基金改名而来，中融中证煤炭指数型证券投资基金由中融中 证煤炭指数分级证券投资基金休止分级运作变更而来。   中融中证煤炭指数分级证券投资基金根据 2015 年 5 月 5 日中国证券监督管 理委员会《对于准予中融中证煤炭指数分级证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2015〕814 号）的注册进行召募。基金合同于 2015 年 6 月 25 日奏效，基 金托管东说念主为海通证券股份有限公司。   根据《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》约定，中融中证煤 炭指数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管制业务的率领见解》 等法律律例章程休止煤炭 A 份额与煤炭 B 份额的运作，无需召开基金份额持有 东说念主大会。据此，基金管制东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在章程媒介发布《对于中融 中证煤炭指数分级证券投资基金之煤炭 A 份额及煤炭 B 份额休止运作、休止上 市并修改基金合同的公告》，向深圳证券来去所肯求中融中证煤炭指数分级证 券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进 行基金份额折算，《中融中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日隆重奏效，《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。   基金管制东说念主保证本招募诠释书的内容果真、准确、完满。中融中证煤炭指 数分级证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律 律例章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对中融中证煤炭指数分级证 券投资基金休止分级运作变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价 值、市集远景和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。 投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特质，并承担基金投资中出 现的各样风险，包括：市集风险、管制风险、估值风险、流动性风险、启用侧 袋机制等流动性风险管制用具带来的风险、指数投资的独到风险、上市来去的 风险、其他风险等。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基 金的招募诠释书、基金家具费力概要及基金合同等信息走漏文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                    第 1 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    本基金标的指数为中证煤炭行业指数。    （1） 指数样本空间    中证煤炭指数样本空间由计议正常的非 ST、*ST 上市公司 A 股证券（含股 票、红筹企业刊行的存托凭证）组成:    i. 科创板证券：上市时刻超过一年；    ii.其他证券：上市时刻超过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值 排在前 30 位。    （2） 选样方法    i. 将样本空间中按照中证行业分类属于煤炭行业的证券纳入煤炭主题行业 内证券；    ii.如果行业内证券数目少于或者就是 50 只，则全部证券手脚全指行业指数 的样本；    iii.如果行业内证券数目多于 50 只，则分别按照证券的日均成交金额、日 均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%，以及积贮总市值占比达到 相应行业指数的样本。    有 关标的指数具体编制方 案及成份股信息详见中证指数网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失禁止未达约定目的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募诠释书。    基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产 品，何况中持久持有。    基金管制东说念主依照恪称包袱、真诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 异日发扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保 证。    基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者闲适”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    因基金合同变更，本基金管制东说念主对招募诠释书的“关键领导、第三部分基 金管制东说念主、第五部分联系服务机构、第十六部分基金的用度与税收、第二十五                          第 2 页 共 176 页                 国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 部分其他应走漏事项”的内容进行了更新。本招募诠释书所载内容截止日为 （未经审计）。                    第 3 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                              目 录 第十部分     基金的非来去过户、转托管、冻结与质押、转让等业务 ..... 84                        第 4 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）              第一部分 前言  《国联中证煤炭指数型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释 书”或“本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险管制章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他联系法律律例的章程，以及《国联中证煤炭指数型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管制东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性论说或首要 遗漏，并对其果真性、准确性、完满性承担法律做事。  本招募诠释书由本基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其 他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或 者诠释。  本招募诠释书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他联系章程享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                第 5 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 指数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 募诠释书》至极更新 书》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正                      第 6 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机 关对其经常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法 东说念主、社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 资者 额的申购、赎回、解救、转托管、来去及依期定额投资等业务 基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理条约，办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券来去所来去系统办理基金销售业务的会员                     第 7 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 单元。其中可通过深圳证券来去所来去系统办理本基金销售业务的机构为具有 基金销售业务阅历、并经深圳证券来去所和中国证券登记结算有限做事公司认 可的、可通过深圳证券来去所来去系统办理本基金销售业务的深圳证券来去所 会员单元 或其他来去系统办理本基金基金份额的申购和赎回的风光。通过该等风光办理 基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回 证券来去所来去系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来去的风光。通 过该等风光办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 容包括投资者通达式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管制、基金份额注册 登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份 额持有东说念主名册和办理非来去过户业务等 基金管制有限公司或接受国联基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 算系统（通过场外售售机构申购的 A 类基金份额登记在本系统）和/或国联基金 管制有限公司登记系统（C 类基金份额登记在本系统） 记系统，通过场内会员单元申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 限做事公司注册的通达式基金账户和/或在国联基金管制有限公司注册的基金账 户，用于记录其持有的、基金管制东说念主所管制的基金份额余额至极变动情况的账 户 机构买卖本基金办理申购、赎回、解救、转托管、依期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户                  第 8 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 的深圳证券来去所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户， 记录在该账户下的场内 A 类基金份额登记在证券登记系统 奏效日，《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》自解除日失效 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 做事日 做事公司的联系业务公法 肯求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 方式买卖基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元） 之间进行转托管的行动，以及基金份额持有东说念主将持有的 C 类基金份额在国联基 金管制有限公司登记系统内不同销售机构之间进行转托管的行动                  第 9 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 统和证券登记系统间进行转登记的行动 告章程的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额解救为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 额总额加上基金解救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救 中转入肯求份额总额后的余额）超过上一通达日基金总份额的 10% 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行 转让或来去的债券等 银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 浮松 收申购款至极他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介                  第 10 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别计较和公告基金份额 净值和基金份额累计净值 东说念主申购时不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且不从本类别基金 财产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提 销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 费力概要》至极更新                  第 11 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金管制东说念主  一、基金管制东说念主概况     称呼      国联基金管制有限公司             深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区安祥门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册本钱     7.5 亿元             国联民生证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海    股权结构             融晟投资有限公司占注册本钱的 24.5%    存续期间     持续计议     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    料想东说念主      肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管制东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、推行董事、总司理、党委副布告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港） 董事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员 会副主任委员、上交所来去委员会副主任委员、管帐准则委员会本钱市集委员 会委员、中国工业衔接经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部 司理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险禁止部副总司理 和推行总司理，来去与繁衍家具业务部、权术财务部、风险管制部、国外业务 及固定收益业务行政负责东说念主，推行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾 兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投                   第 12 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 资有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证 券业协会转换委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通结伴）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事培植部等部门；曾任公司看护长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委布告、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联民生证券股份有限公司首席经 济学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证 券股份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，零丁董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职涵养，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，零丁董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院转换创 业与政策系涵养。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，零丁董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系涵养、博士生导师；北京大学通顺经济与管制研究中心推行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改换通达 40 年物流行业特殊孝敬行家；                 第 13 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 供应链转换与应用国度政策课题组中枢行家；科技部国度高新区行家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管制东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险管制 部总司理、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东说念主、无锡国联转换投资有 限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东说念主高等管制东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看护长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司看护长。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管制部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司权术财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、看护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息技能部高等司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息技能部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、来去员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公                   第 14 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   陈薪羽先生，中国国籍，毕业于北京大学概率论与数理统计专科，研究生、 硕士学位，具有基金从业阅历。2015 年 8 月至 2016 年 10 月任中国东说念主保寿险首 席投资官秘书。2016 年 10 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。现任本基 金（2023 年 08 月起于今）、国联央视财经 50 来去型通达式指数证券投资基金 连合基金（2019 年 08 月起于今）、国联央视财经 50 来去型通达式指数证券投 资基金（2019 年 08 月起于今）、国联中证 500 来去型通达式指数证券投资基金 （2019 年 11 月起于今）、国联中证 500 来去型通达式指数证券投资基金连合基 金（2019 年 12 月起于今）、中融量化智选夹杂型证券投资基金（2020 年 03 月 至 2022 年 11 月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金（2020 年 03 月至 国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联景盛一年 持有期夹杂型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联智选前卫股票型证券 投资基金（2024 年 06 月起于今）、国联中证 500 指数增强型证券投资基金 （2024 年 08 月起于今）的基金司理。   杜超先生，中国国籍，毕业于南京航空航天大学计较机科学与技能专科，本 科、学士学位，具有基金从业阅历。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中国银行软件 中心开发五部软件工程师。2016 年 4 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。 现任本基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 来去型通达式指数证券 投资基金连合基金（2023 年 10 月起于今）、国联中证 500 来去型通达式指数证 券投资基金连合基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 来去型通达式 指数证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联国证钢铁行业指数型证券投资 基金（2023 年 10 月起于今）、国联中证 500 来去型通达式指数证券投资基金 （2023 年 10 月起于今）、国联高股息精选夹杂型证券投资基金（2023 年 11 月 起于今）、国联鑫价值纯真配置夹杂型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 年 09 月）、国联新机遇纯真配置夹杂型证券投资基金（2023 年 12 月起于今）                   第 15 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 的基金司理。  历任基金司理：  （1）权益投资决策委员会  主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；  委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投 研部高等权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高等权益基金司理；赵丹婷 女士，风险管制部总司理；刘鹏女士，权益来去部总司理。  （2）固收投资决策委员会  主席：闫军先生，公司总裁。  委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险管制部总司理；崔帅帅先生，固收来去部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管制 部总司理；刘鹏女士，权益来去部总司理。  三、基金管制东说念主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜； 财产； 计议方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；                      第 16 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 基金合同等法律文献的章程，按联系章程计较并公告各样基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同至极他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘， 不向他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关费力，保存时刻不少于法律律例章程的最低期限； 保证投资者约略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公 开费力，并在支付合理成本的条件下得到联系费力的复印件； 变现和分拨； 并文牍基金托管东说念主； 时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；                 第 17 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担做事； 他法律行动；  四、基金管制东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律律例的行动，并承诺 建立健全里面禁止轨制，遴选灵验设施，驻守违法行动的发生。  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的来去行为；  （7）卤莽包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会章程退却的其他行动。 家联系法律律例及行业表率，真诚信用、发愤尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章计议；  （2）违抗法律律例、基金合同或托管条约；  （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）拒却、烦嚣、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；                  第 18 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （6）卤莽包袱、浪掷权力，不按照章程履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资权术等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的来去行为；  （8）协助、接受寄托或以其他任何式样为其他组织或个东说念主进行证券来去；  （9）违抗证券来去所业务公法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技主管市集价钱， 侵扰市集次序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、欺骗成份；  （12）以不正大妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。  （1）依照联系法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行灵验的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系章程， 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系 的来去行为；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去至极他行为。  五、基金管制东说念主的里面禁止轨制  （1）健全性原则。里面禁止涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、推行、监督、反馈等各个要领；  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验推行；  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责果真立保持相对零丁，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；                  第 19 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议管制方法缩短运作成本，提高 经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率。  公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面禁止系统和赞助其灵验性承担最终做事，公司管制层对 里面禁止轨制的灵验推行承担做事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制设施的推行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面禁止、风险管制， 从而禁止公司的合座运营风险；  （2）看护长：零丁诈欺看护权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资目的和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务进程）设立等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理关键情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察做事，依期或不依期对公司 风险管制政策和设施的推行情况进行监督查验；  （6）风险管制部：通过投资来去系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来去等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社来去的事中合规禁止；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和禁止；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的做事。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一做事，负责履行公司的风险管制表率，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈报的义务；  （8）岗亭职工：公司勉力设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险驻守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控做事，并负有对岗亭做事中发现 的风险隐患或风险问题实时呈报、反馈的义务。                  第 20 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  为加强里面禁止，灵验地驻守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，帮手公司及鼓励的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面禁止率领见解》等法律、律例和《公司章 程》，并结合公司执行情况，建立了科学合理、禁止严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面禁止轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险禁止轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息技能管制轨制、档案管制轨制、 东说念主事管制轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及做事呈报序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的各样业务指引、笃定、表率、进程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适当的组织和授权，确 保监察稽核做事是零丁的，并得到高管东说念主员的赞助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去鸠合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；  （3）建立、健全岗亭做事制。公司建立、健全了岗亭做事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事规模中的风险隐患上报，以驻守 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、领导表率。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的表率，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司建 立了从下到上的风险呈报表率，对风险隐患进行层层陈述，使各个端倪的东说念主员 实时掌捏风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东说念主额外声明以上对于里面禁止轨制的走漏果真、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展持续完善里面禁止轨制。                  第 21 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   成立时刻：1988 年 8 月 15 日   法定代表东说念主：周杰   注册本钱：130.6420 亿元东说念主民币   料想电话：021-23185455   料想东说念主：张贞妮   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内 最早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券来去所挂牌 上市并完成定向增发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合来去所挂牌上市。   海通证券设资产托管部，现有员用具有多年金融从业经历，丰富的证券相 关业务训诲。全员具备基金从业阅历，职工的学历均在本科以上，硕士以上学 历占 70%以上，专科分散合理，是一支真诚发愤，开拓转换的资产托管从业东说念主 员团队。   二、主要东说念主员情况   周杰先生，1967 年出身，工学硕士。周先生自 2016         年 10 月 18 日起担任 海通证券推行董事，2016 年 10 月 28 日起担任海通证券董事长，2016 年 7 月起 担任海通证券党委布告。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券 有限公司投资银行部做事；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产 计议有限公司投资部司理、副总司理、董事长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理；2002 年 1 月至                       第 22 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 董事兼副总裁、推行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副布告；2010 年 3 月至 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党 委布告。周先生自 2016 年起担任上海证券来去所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市东说念主大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁人，    陈春钱先生，1963 年出身，经济学博士。陈先生自 2023 年 10 月 12 日起担 任海通证券业务总监。陈先生于 1997 年 10 月加入海通证券，自 2012 年 3 月至 括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任深圳分公司业务部负责东说念主，1998 年 1 月至 公司副总司理，2000 年 12 月至 2006 年 5 月担任投资管制部（深圳）总司理， 公司董事。陈先生如故中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海 市证券同行公会副会长、证券纠纷长入专科委员会副主任、上海市互联网金融 行业协会副会长。    龚怀鹏先生，1983 年 3 月出身，经济学硕士。龚先生自 2024 年 7 月起担任 海通证券股份有限公司资产托管部副总司理（主办做事）。龚先生自 2008 年 7 月至 2009 年 6 月在湘财证券上海泰兴路营业部做事；2009 年 7 月干与海通证 券，先后担任零卖与收罗金融部投资理财中心副司理、钞票管制中心副司理、 司理；2019 年 5 月至 2021 年 5 月挂职辽宁分公司总司理助理，2021 年 5 月至    三、基金托管业务计议情况    海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，是 国内第一家取得证券投资基金托管阅历的证券公司，海通证券恒久罢职“求实、 开拓、稳健、超卓”的计议理念，持续加强风险管制和里面禁止，严格履行托 管东说念主的各项职责，切实帮手资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料 的托管服务。                          第 23 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  四、托管东说念主的里面禁止轨制  严格校服国度联系法律、律例、监管公法和公司里面规章轨制，驻守和化 解基金托管业务计议风险，确保托管资产的完满和安全，切实保护基金份额持 有东说念主权益，确保托管资产的运作及联系信息走漏合适国度法律、律例、监管规 则及联系合同、条约的章程，查错防弊、堵塞间隙、摈斥隐患，保证托管业务 安全、灵验、稳健运行。  （1）全面性原则。里面禁止应当浸透到基金托管业务的决策、推行、监督 的全过程和各个操作要领，诡秘扫数的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何 决策或操作均应当有案可查；  （2）关键性原则。基金托管业务的里面禁止应当在全面禁止的基础上，关 注基金托管业务运作的关键业务事项和高风险规模；  （3）制衡性原则。岗亭确立应权责分明、相对零丁、相互制衡，通过切实 可行的设施来摈斥里面禁止的盲点；  （4）稳健性原则。里面禁止体系应同基金托管业务规模、业务范围、竞争 现象和风险水平及业务其他环境相稳健，里面禁止轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律及计议管制的需要，当令进行相应修改和完善；内 部禁止应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有超出里面禁止不休的权力，内 部禁止存在的问题应当得到实时反馈和纠正；  （5）审慎性原则。内控与风险管制必须以驻守风险、审慎计议、保证托管 资产的安全与完满为起点；托管业务计议管制必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先作念好联系轨制设立；  （6）做事讲究原则。各业务要领都应有明确的做事东说念主，并按章程对违抗制 度的平直做事东说念主以及对负有诱骗做事的负责东说念主进行问责。  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管制 办法》等法律律例，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《海通证券 股份有限公司证券投资基金托管业务管制办法》、《海通证券股份有限公司证                  第 24 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 券基金托管业务里面禁止管制实施笃定》、《海通证券股份有限公司资产托管 部守秘管制实施笃定》、《海通证券资产托管部印记及加密诱导管制实施细 则》、《海通证券基金托管业务东说念主员行动表率指引》、《海通证券股份有限公 司资产托管部档案管制实施笃定》等，并根据市集变化和基金业务的发展持续 加以完善。作念到业务单干合理，技能系统完满零丁，业务管制轨制化，中枢作 业区实行阻塞管制，联系信息走漏由专东说念主负责。  基金托管东说念主通过基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中禁止和过后稽 核的动态管制过程来实施里面风险禁止，为了保障内控管制的灵验推行，遴聘 立信管帐师事务所（特殊普通结伴）对基金托管业务运行进行里面禁止评审。  五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和表率  根据《基金法》、《证券投资基金运作管制办法》和联系证券律例的章程， 基金托管东说念主对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、 基金资产净值的计较、基金管制东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提 和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的合 法性、合规性进行监督和核查。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违抗《基金法》、 《证券投资基金运作管制办法》等联系证券律例和《基金合同》的行动，应当 实时文牍基金管制东说念主赐与纠正，基金管制东说念主收到文牍后实时查对阐明并进行调 整。基金托管东说念主有权对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主 对基金托管东说念主文牍的违章事项未能实时纠正的，基金托管东说念主须呈报中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章行动，须立即呈报中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。                  第 25 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构   （1）直销机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安祥门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    料想东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东说念主直销电子来去方式包括网上来去、微折服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东说念主网上来去系统或微折服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务公法请登录基金管制东说念主网站查询。    直销电子来去平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/   （2）场外其他销售机构    A 类份额销售机构：    (1)称呼：中国农业银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 69 号    法定代表东说念主：谷澍    客服电话：95599    (2)称呼：北京银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层    办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层                        第 26 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     法定代表东说念主：霍学文     客服电话：95526     (3)称呼：祯祥银行股份有限公司     住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号     法定代表东说念主：谢永林     客服电话：95511     (4)称呼：宁波银行股份有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号     法定代表东说念主：陆华裕     客服电话：95574     (5)称呼：江苏银行股份有限公司     住所：南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：葛仁余     客服电话：95319     (6)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司     住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     客服电话：95384     (7)称呼：深圳市新兰德证券投资辩论有限公司     住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层     法定代表东说念主：张斌     客服电话：400-066-1199     (8)称呼：华源证券股份有限公司     住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                         第 27 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 料想东说念主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 (9)称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易考试区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 料想东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 (10)称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 (11)称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 料想东说念主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (12)称呼：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 料想东说念主：顾凌 电话：010-60838888                       第 28 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 客服电话：95548 (13)称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 料想东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 (14)称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 料想东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 (15)称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 料想东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 (16)称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 料想东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 (17)称呼：长江证券股份有限公司                      第 29 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 料想东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 (18)称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 料想东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 (19)称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 料想东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 (20)称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 料想东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 (21)称呼：民生证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易考试区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层                       第 30 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 (22)称呼：渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 料想东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 (23)称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 (24)称呼：中信证券（山东）有限做事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 料想东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 (25)称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 料想东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 (26)称呼：正派证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717                       第 31 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层方 正证券  法定代表东说念主：施华  客服电话：95571  (27)称呼：光大证券股份有限公司  住所：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东说念主：刘秋明  客服电话：95525  (28)称呼：中信证券华南股份有限公司  住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室  法定代表东说念主：陈可可  客服电话：95548  (29)称呼：东北证券股份有限公司  住所：长春市生态大街 6666 号  办公地址：长春市生态大街 6666 号  法定代表东说念主：李福春  料想东说念主：安岩岩  电话：0431-85096517  客服电话：95360  (30)称呼：上海证券有限做事公司  住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东说念主：李海超  客服电话：4008-918-918  (31)称呼：大同证券有限做事公司  住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东说念主：董祥  料想东说念主：薛津  电话：0351-4130322                        第 32 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     客服电话：4007-121212     (32)称呼：祯祥证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511     (33)称呼：华安证券股份有限公司     住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     (34)称呼：国都证券股份有限公司     住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主：翁振杰     料想东说念主：黄静     电话：010-84183389     客服电话：400-818-8118     (35)称呼：东海证券股份有限公司     住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东说念主：王文卓     料想东说念主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     (36)称呼：恒泰证券股份有限公司     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088                          第 33 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    (37)称呼：华西证券股份有限公司    住所：成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    料想东说念主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    (38)称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    料想东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    (39)称呼：中泰证券股份有限公司    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    料想东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    (40)称呼：第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    (41)称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋                         第 34 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    法定代表东说念主：戚侠    客服电话：95335    (42)称呼：德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    (43)称呼：华福证券有限做事公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    (44)称呼：华龙证券股份有限公司    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客服电话：400-6898888    (45)称呼：甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：021-20587260    (46)称呼：五矿证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    料想东说念主：戴佳璐    电话：0755-23375492    客服电话：40018-40028                          第 35 页 共 176 页                        国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     (47)称呼：中国中金钞票证券有限公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     (48)称呼：中山证券有限做事公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     (49)称呼：东方钞票证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦     料想东说念主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     (50)称呼：粤开证券股份有限公司     住所：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     料想东说念主：彭莲     电话：0755-83331195     客服电话：95564     (51)称呼：江海证券有限公司     住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                           第 36 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 (52)称呼：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 料想东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 (53)称呼：国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 料想东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 (54)称呼：天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新技能开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 (55)称呼：中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东说念主：李安有 料想东说念主：王力华 电话：024-23280810 客服电话：（024）95346 (56)称呼：华创证券有限做事公司 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号                      第 37 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89 (57)称呼：中邮证券有限做事公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 (58)称呼：宏信证券有限做事公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 料想东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 (59)称呼：太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东说念主：李长伟 料想东说念主：王婧 电话：010-88321967 客服电话：95397 (60)称呼：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 料想东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 (61)称呼：麦高证券有限做事公司 住所：沈阳市沈河区淆乱路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号                      第 38 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 (62)称呼：联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：张强 客服电话：956006 (63)称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 (64)称呼：财咨说念信息技能有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 (65)称呼：厦门市鑫茂盛控股有限公司 住所：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789 (66)称呼：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国(上海)摆脱贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)摆脱贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 料想东说念主：毛善波 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 (67)称呼：上海陆享基金销售有限公司 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08                      第 39 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 单元  法定代表东说念主：粟旭  客服电话：400-168-1235  (68)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  (69)称呼：民商基金销售（上海）有限公司  住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  法定代表东说念主：孙莹  客服电话：021-50206003  (70)称呼：北京度小满基金销售有限公司  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东说念主：盛超  客服电话：95055-4  (71)称呼：诺亚正行基金销售有限公司  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心  法定代表东说念主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  (72)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司  住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼  法定代表东说念主：薛峰  料想东说念主：童彩平  电话：0755-33227950  客服电话：4006-788-887                        第 40 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     (73)称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     (74)称呼：上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     料想东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     (75)称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     (76)称呼：上海长量基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     (77)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     (78)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607                          第 41 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     料想东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     (79)称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (80)称呼：嘉实钞票管制有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     料想东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     (81)称呼：北京创金启富基金销售有限公司     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     (82)称呼：泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     (83)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾                            第 42 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 客服电话：400-6099-200 (84)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 (85)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 (86)称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 料想东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 (87)称呼：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表东说念主：刘洁 客服电话：400-001-8811 (88)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 (89)称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                      第 43 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    (90)称呼：一齐钞票（深圳）基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港衔接区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港衔接区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    料想东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    (91)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-616-7531    (92)称呼：天津国好意思基金销售有限公司    住所：天津经济技能开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889    (93)称呼：上海大灵巧基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    料想东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    (94)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新                           第 44 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   料想东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   (95)称呼：北京济安基金销售有限公司   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   料想东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   (96)称呼：上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼   法定代表东说念主：简梦雯   料想东说念主：徐亚丹   电话：021-51327185   客服电话：400-799-1888   (97)称呼：上海联泰基金销售有限公司   住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   料想东说念主：兰敏   电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   (98)称呼：上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                        第 45 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  (99)称呼：泰信钞票基金销售有限公司  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821 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 办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  (107)称呼：奕丰基金销售有限公司  住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  料想东说念主：陈广浩  电话：0755-89460500  客服电话：400-684-0500  (108)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层                        第 47 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    (109)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (110)称呼：大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    (111)称呼：上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    料想东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    (112)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    料想东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    (113)称呼：北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室                          第 48 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    料想东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    (114)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限做事公司    住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    (115)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    (116)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    料想东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    (117)称呼：上海中原钞票投资管制有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    (118)称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-                         第 49 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    (119)称呼：东海期货有限做事公司    住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东说念主：陈太康    客服电话：95531/4008888588    (120)称呼：中国国际金融股份有限公司    住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东说念主：陈亮    料想东说念主：任敏    电话：010-65051166-1753    客服电话：010- 65051166    (121)称呼：玄元保障代理有限公司    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    (122)称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    (123)称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    C 类份额销售机构：    (1)称呼：祯祥银行股份有限公司                           第 50 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号     法定代表东说念主：谢永林     客服电话：95511     (2)称呼：宁波银行股份有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号     法定代表东说念主：陆华裕     客服电话：95574     (3)称呼：蒙商银行股份有限公司     住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念做事处建华南路 2 号 A 座     办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念做事处建华南路 2 号 A 座     法定代表东说念主：郭林     客服电话：95352     (4)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司     住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     客服电话：95384     (5)称呼：深圳市新兰德证券投资辩论有限公司     住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层     法定代表东说念主：张斌     客服电话：400-066-1199     (6)称呼：华源证券股份有限公司     住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东说念主：邓晖                         第 51 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 料想东说念主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 (7)称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易考试区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 料想东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 (8)称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 (9)称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 料想东说念主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (10)称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 料想东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 (11)称呼：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座                       第 52 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 料想东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 (12)称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 料想东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 (13)称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 料想东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 (14)称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 料想东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 (15)称呼：湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营                       第 53 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 料想东说念主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 (16)称呼：渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 料想东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 (17)称呼：中信证券（山东）有限做事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 料想东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 (18)称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 (19)称呼：上海证券有限做事公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 (20)称呼：国联民生证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570                        第 54 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    (21)称呼：祯祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511    (22)称呼：国都证券股份有限公司    住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    料想东说念主：黄静    电话：010-84183389    客服电话：400-818-8118    (23)称呼：华西证券股份有限公司    住所：成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    料想东说念主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    (24)称呼：中泰证券股份有限公司    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    料想东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    (25)称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表东说念主：戚侠                         第 55 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    客服电话：95335    (26)称呼：德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    (27)称呼：华福证券有限做事公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    (28)称呼：甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：021-20587260    (29)称呼：中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    (30)称呼：东方钞票证券股份有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    料想东说念主：付佳    电话：021-23586603    客服电话：95357    (31)称呼：江海证券有限公司                          第 56 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 (32)称呼：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 料想东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 (33)称呼：中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东说念主：李安有 料想东说念主：王力华 电话：024-23280810 客服电话：（024）95346 (34)称呼：华创证券有限做事公司 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89 (35)称呼：中邮证券有限做事公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 (36)称呼：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 料想东说念主：杨淑涵                      第 57 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  电话：029-81208810  客服电话：95325  (37)称呼：麦高证券有限做事公司  住所：沈阳市沈河区淆乱路 49 号  办公地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号  法定代表东说念主：宋成  客服电话：400-618-3355  (38)称呼：和讯信息科技有限公司  住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东说念主：章知方  客服电话：400-920-0022  (39)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司  住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号  办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室  法定代表东说念主：吴言林  客服电话：025-66046166  (40)称呼：大河钞票基金销售有限公司  住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号  法定代表东说念主：何帅  客服电话：400-888-0008  (41)称呼：上海陆享基金销售有限公司  住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室  办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元  法定代表东说念主：粟旭  客服电话：400-168-1235  (42)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）                       第 58 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 (43)称呼：北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 客服电话：95055-4 (44)称呼：博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 客服电话：400-610-5568 (45)称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 (46)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 料想东说念主：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 (47)称呼：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 客服电话：95021 (48)称呼：上海好买基金销售有限公司                       第 59 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     料想东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     (49)称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     (50)称呼：上海长量基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     (51)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     (52)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     料想东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     (53)称呼：上海利得基金销售有限公司                            第 60 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     住所：中国（上海）摆脱贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (54)称呼：嘉实钞票管制有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     料想东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     (55)称呼：北京创金启富基金销售有限公司     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     (56)称呼：泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     (57)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     (58)称呼：南京苏宁基金销售有限公司     住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     客服电话：95177                          第 61 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    (59)称呼：浦领基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    料想东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    (60)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：周欣    客服电话：4001019301 / 95193    (61)称呼：北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    (62)称呼：一齐钞票（深圳）基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港衔接区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港衔接区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    料想东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    (63)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-616-7531 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   电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188    (69)称呼：上海汇付基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大 楼2楼    法定代表东说念主：金佶    客服电话：021-34013999    (70)称呼：北京坤元基金销售有限公司    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    (71)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    (72)称呼：上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东说念主：王翔    料想东说念主：俞申莉    电话：021-65370077-209                          第 64 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  客服电话：400-820-5369  (73)称呼：北京虹点基金销售有限公司  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  (74)称呼：上海攀赢基金销售有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易考试区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  (75)称呼：珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  (76)称呼：奕丰基金销售有限公司  住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  料想东说念主：陈广浩  电话：0755-89460500  客服电话：400-684-0500  (77)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  (78)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司                        第 65 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (79)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    料想东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    (80)称呼：北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    料想东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    (81)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限做事公司    住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    (82)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666                          第 66 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    (83)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    料想东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    (84)称呼：上海中原钞票投资管制有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    (85)称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    (86)称呼：玄元保障代理有限公司    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    (87)称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资                        第 67 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 格、并经深圳证券来去所和中国证券登记结算有限做事公司招供的深圳证券交 易所会员。   基金管制东说念主可根据联系法律律例的要求选拔其他机构销售本基金，并在管 理东说念主网站上公示。   二、注册登记机构    （一）A 类基金份额登记机构    称呼：中国证券登记结算有限做事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：戴文采    办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层    料想电话：010-58598839    传真：010-58598907    料想东说念主：朱立元    （二）C 类基金份额登记机构    称呼：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安祥门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    料想东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律见解书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600                         第 68 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 料想东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：上会管帐师事务所（特殊普通结伴） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 推行事务结伴东说念主：张晓荣（首席结伴东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：张健、江嘉炜 料想东说念主：杨伟平                      第 69 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）            第六部分 基金的历史沿革   国联中证煤炭指数型证券投资基金由中融中证煤炭指数型证券投资基金更 名而来，中融中证煤炭指数型证券投资基金由中融中证煤炭指数分级证券投资 基金休止分级运作并变更而来。   中融中证煤炭指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 5 日获 中国证监会证监许可【2015】814 号文准予召募。   中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金管制东说念主为国联基金管制有限公司， 基金托管东说念主为海通证券股份有限公司。基金管制东说念主于 2015 年 6 月 25 日取得中 国证监会书面阐明，中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同奏效。   根据《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》约定，中融中证煤 炭指数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管制业务的率领见解》 等法律律例章程休止煤炭 A 份额与煤炭 B 份额的运作，无需召开基金份额持有 东说念主大会。据此，基金管制东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在章程媒介发布《对于中融 中证煤炭指数分级证券投资基金之煤炭 A 份额及煤炭 B 份额休止运作、休止上 市并修改基金合同的公告》，向深圳证券来去所肯求中融中证煤炭指数分级证 券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进 行基金份额折算，《中融中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日隆重奏效，《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。                  第 70 页 共 176 页                 国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）             第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 1 月 1 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期呈报 中赐与走漏；一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会 呈报并建议处理决策，如解救运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等， 并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律另有章程的，从其章程。                    第 71 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  本基金增多 C 类基金份额后，原国联中证煤炭指数型证券投资基金的基金份 额全部自动延续为本基金 A 类基金份额，投资者可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与 赎回。  一、申购和赎回风光  投资东说念主办理基金份额场外申购与赎回业务的风光包括基金管制东说念主和基金管 理东说念主寄托的场外代销机构。  投资东说念主办理基金份额场内申购与赎回业务的风光为具有基金销售业务阅历 的深圳证券来去所会员单元。  本基金场外、场内代销机构名单将由基金管制东说念主在招募诠释书或其他联系 公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东说念主网 站公示。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的代销机构 通畅电话、传真或网上等来去方式，投资东说念主不错通过上述方式进行基金份额申 购与赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时刻   申购和赎回的具体办理时刻是指为投资东说念主或基金份额持有东说念主办理基金份额 申购和赎回等业务的上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时 间，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停基金份额申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或 其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金自 2021 年 1 月 5 日起办理申购业务及赎回业务。  三、申购与赎回的原则                   第 72 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 份额净值为基准进行计较； 额肯求； 出”原则，即按照登记机构登记的先后次序进行规矩赎回； 在当日业务办理时刻收尾后不得取销； 份额场内申购、赎回话使用深圳证券账户； 中国证券登记结算有限做事公司的联系业务公法。若联系法律律例、中国证监 会、深圳证券来去所或中国证券登记结算有限做事公司对场内申购、赎回业务 公法有新的章程，按新章程推行。  基金管制东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调整。基金管 理东说念主必须在新公法运行实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上 公告。  四、申购与赎回的表率  投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在通达日的具体业务办理时刻内提 出本基金份额申购或赎回的肯求。  投资东说念主在提交基金份额申购肯求时须按销售机构章程的方式备足申购资金， 投资东说念主在提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回肯求不成立。  基金管制东说念主应自身或要求注册登记机构以来去时刻收尾前受理申购和赎回 肯求确今日手脚申购或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记 机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日实时（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询申 请的阐明情况。基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成， 而仅代表销售机构如实吸收到肯求。申购、赎回的阐明以注册登记机构的阐明                  第 73 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。  在法律律例允许的范围内，基金管制东说念主或注册登记机构可根据业务公法， 对上述业务办理时刻进行调整，本基金管制东说念主将于调整实施前按照联系章程予 以公告。  基金份额申购继承全额缴款方式，投资东说念主托付申购款项，申购肯求成立； 注册登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若申购资金在章程时刻内未全额到 账则申购不成立。若申购不成立或莫得奏效，基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的 代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投资东说念主。  基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构阐明赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回肯求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。  五、申购和赎回的价钱、用度至极用途 别计较和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少许 点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有 或承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。 有东说念主赎回基金份额时收取。相持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对于持有期长于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。  本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：    持或然刻       场外赎回费率          持或然刻        场内赎回费率     Y＜7 日      1.50%              Y＜7 日    1.50%                                   Y≥7 日    0.70%                  第 74 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    Y≥2 年             0   （注：Y：持或然刻，1 年=365 日）   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：            持或然刻                        赎回费率            Y＜7 日                       1.50%            Y≥7 日                         0   （注：Y：持或然刻） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒 介上公告。 场情况制定基金促销权术，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低本基 金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 登记结算有限做事公司的联系业务公法。若联系法律律例、中国证监会、深圳 证券来去所或中国证券登记结算有限做事公司对场内申购、赎回业务公法有新 的章程，基金合同相应赐与修改，并按照新章程推行。   六、申购和赎回的金额   （1）投资东说念主在办理基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为 1，000 元 东说念主民币。投资东说念主办理基金份额场外申购时，通过直销柜台初度申购的最低金额 为 1 元东说念主民币，追加申购最低金额为 1 元东说念主民币。已有认购本基金记录的投资 东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过其他销 售机构、直销电子来去平台（包括网上来去、移动客户端来去等）初度申购的 最低金额为 1 元东说念主民币，追加申购最低金额为 1 元东说念主民币。   代销网点的投资东说念主欲转入直销网点进行来去要受直销网点最低金额的限制。 基金管制东说念主可根据市集情况，调整初度申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制。法律律例、                       第 75 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 中国证监会另有章程的除外。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回肯求不得低于 1 份基金 份额，且通过场内单笔肯求赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东说念主赎 回时或赎回后将导致在某一销售机构（网点）的某一来去账户内保留的基金份 额余额不及 1 份的，需一并全部赎回。 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见联系公告。   对于场内申购、赎回及持有场内份额的数目限制，深圳证券来去所和中国 证券登记结算有限做事公司的联系业务公法有章程的，从其最新章程办理。 申购金额和赎回份额等数目限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   申购的灵验份额为按执行阐明的申购金额，以肯求当日该类别基金份额净 值为基准计较。   本基金基金份额申购份额的计较方式如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   通过场外方式进行申购的，申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担；通过场内方式进 行申购的，申购份额计较结果先按四舍五入原则保留到少许点后两位，再按截 位法保留至整数位，少许部分对应的剩余金额退还给投资东说念主。申购用度、净申 购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生的收益或 损失由基金资产承担。   例一：某投资东说念主通过场外投资 50，000 元申购 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.128 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.128=44，326.24 份   若投资东说念主是场外申购，则所得的 A 类基金份额为 44，326.24 份。   同例一，若投资东说念主是场内申购，则所得 A 类基金份额为 44，326 份，整数位                        第 76 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 后少许部分的申购份额（0.24 份）对应的资金返还至投资东说念主账户。具体计较公 式为：   执行净申购金额=44，326×1.128=49，999.73 元   退款金额=0.24×1.128 =0.27 元   即投资东说念主投资 50，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得到 44，326 份 A 类基金份额，同期应得退款 0.27 元。   赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留至 少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体计较公式为：   赎回金额=赎回基金份额数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例二：某基金份额持有东说念主办有 50，000 份场外 A 类基金份额 0.5 年时决定赎 回，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其取得的赎回金额计较如 下：   赎回金额=50，000×1.250=62，500 元   赎回用度=62，500×0.7%=437.50 元   净赎回金额=62，500-437.50=62，062.50 元   即：投资东说念主赎回本基金 50，000 份场外 A 类基金份额，持有 0.5 年，假定赎 回当日 A 类基金份额净值 1.250 元，则其取得的净赎回金额为 62，062.50 元。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的基金份额申购申 请： 接受投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。                       第 77 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 额持有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 或单笔申购金额上限的情形。 格且继承估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 申购肯求的情形。   发生上述 1、2、3、5、6、8、10、11 情形之一，何况基金管制东说念主决定暂停 申购时，基金管制东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理并照章公告。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的基金份额赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。                  第 78 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 格且继承估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 回肯求的情形。  发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支 付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回肯求， 基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回肯求，应将可支 付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例支付给赎回肯求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的联系条件处理，投资东说念主 在场外肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与缓期赎回或取消赎 回。对于场内赎回肯求，按照深圳证券来去所及中国证券登记结算有限做事公 司的联系章程办理。在暂停赎回的情况摈斥后，基金管制东说念主应实时规复赎回业 务的办理并赐与公告。  九、多数赎回的情形及处理方式  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金解救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份 额总额后的余额）超过前一通达日的基金总份额的 10%，即为多数赎回。  当基金出现多数赎回时，对于场外赎回肯求，基金管制东说念主不错根据基金当 时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回表率推行。  （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的资产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎                 第 79 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 回部分，按照投资东说念主在提交赎回肯求风光前选拔的不错选拔缓期赎回或取消赎 回区别处理。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部 赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的 赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  当出现多数赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券来去所和注册登记机构的 联系业务公法办理。  （3）暂停赎回：本基金份额一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回， 如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错延 缓支付赎回款项，但不得超过 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。  （4）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主超过前一通达日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回肯求。具 体设施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一通达日基金总份额 20%的赎回肯求，基 金管制东说念主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未超过前一通达日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回肯求与当日其他投资者的赎回肯求一王人，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回肯求时选拔缓期赎回或者取消赎回。选拔缓期赎回的，缓期的赎回肯求 将自动转入下一通达日，与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书章程的其他方式在 3 个来去日内文牍基金份额持有东说念主，诠释联系处 理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。  十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登基金份额暂停公告。                 第 80 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 联系章程，最迟于重新通达日在章程媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布重新通达的公告。  十一、基金解救  基金管制东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的章程决定开办基金与基 金管制东说念主管制的其他基金之间的解救业务，基金解救不错收取一定的解救费， 联系公法由基金管制东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的章程制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与联系机构。  十二、依期定额投资权术  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理本基金依期定额投资权术，具体公法由基金 管制东说念主在届时发布公告或更新的招募诠释书中确定。投资东说念主在办理基金依期定 额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主 在联系公告或更新的招募诠释书中所章程的依期定额投资权术最低申购金额。  十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书的有 关章程或联系公告。                第 81 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）          第九部分 基金份额的上市来去  一、基金份额的上市来去  本基金 A 类基金份额已自 2021 年 6 月 11 日起在深圳证券来去所上市。如无 专指，本章节触及的上市基金份额仅指本基金 A 类基金份额。  二、上市来去的地点  深圳证券来去所  三、上市来去的时刻  在确定上市来去的时刻后，基金管制东说念主应依据法律律例章程在章程媒介上 刊登基金份额《上市来去公告书》。  四、基金上市的条件  如基金具备下列条件，基金管制东说念主可依据《深圳证券来去所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券来去所肯求上市来去。  基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券来去所签订上市条约书。基金获准 在深圳证券来去所上市的，基金管制东说念主应在基金上市日前至少 3 个做事日发布 基金上市来去公告书。  五、上市来去的公法  本基金在深圳证券来去所的上市来去罢职《深圳证券来去所来去公法》及 《深圳证券来去所证券投资基金上市公法》等其他联系章程。  六、上市来去的用度  基金份额上市来去的用度按照深圳证券来去所的联系章程办理。  七、上市来去的行情揭示  基金份额在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示前一来去日的基金份额参考净值。  八、上市来去的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市  基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照《基金法》联系 章程和深圳证券来去所的联系业务公法推行。                  第 82 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  九、联系法律律例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的公法 等联系章程内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程推行，且 此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会，但应在本基金更新的招募诠释书中列 示。  十、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限做事公司增多了基金上市 来去的新功能，基金管制东说念主不错在履行适当的表率后增多相应功能。               第 83 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 第十部分 基金的非来去过户、转托管、冻结与质押、转                  让等业务  一、非来去过户  基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制推行和经注册登记机构认 可的其他情况下的非来去过户。其中：  “承袭”指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主继 承；  “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的 基金会或社会团体的情形；  “司法强制推行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。  办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构章程的联系费力。  对于合适条件的非来去过户肯求按基金注册登记机构的章程办理，肯求东说念主 按基金注册登记机构章程的范例缴纳过户用度。  二、基金的登记、系统内转托管和跨系统转托管  （1）本基金的份额继承分系统登记的原则。场外申购，登记在登记结算系 统中基金份额持有东说念主的通达式基金账户下，其中 A 类基金份额登记在中国证券 登记结算有限做事公司登记结算系统的通达式基金账户，C 类基金份额登记在 国联基金管制有限公司的登记系统；场内申购，或上市来去买入的基金份额登 记在证券登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下。  （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额，不错平直肯求场内赎回，可 以在本基金上市来去后在二级市集卖出，也不错在通过跨系统转托管转至登记 结算系统后肯求场外赎回。  （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额，既不错平直肯求场外赎回， 也不错在办理跨系统转托管业务转至证券登记系统后肯求场内赎回，或在本基 金上市来去后在二级市集卖出。  （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算                 第 84 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元） 之间进行转托管的行动。  （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。  （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 上市来去或场内赎回的会员单元（来去单元）时，须办理已持有基金份额的系 统内转托管。  （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转登记的行动。  （2）基金份额处于质押、冻结状态、基金份额折算基准日至折算处理日、 或出现深圳证券来去所、注册登记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转 托管。  （3）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责 任公司的联系章程办理。  本基金 C 类份额持有东说念主可办理已持有 C 类基金份额在场外不同销售机构之间 的转托管。  三、冻结与质押  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及注册登记机构业务公法 决定是否一并冻结。  如联系法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务公法。  四、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的来去风光或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业                  第 85 页 共 176 页      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 务。         第 86 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）            第十一部分 基金的投资  一、投资目的  本基金继承指数化投资策略，通过严谨的数目化管制和严格的投资表率， 力图将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度王人备值禁止在  二、投资范围  本基金投资于具有精湛流动性的金融用具，包括中证煤炭指数的成份股、 备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准刊行的 股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可解救债 券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产赞助证券、债券回购、银行入款等）、繁衍用具（股指期货、权证等）及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的 联系章程）。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。  本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于标的指数成份股和 备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个来去日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。  如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调整。  三、投资策略  本基金主要继承完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应调整。  当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分成等行动，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪中证煤炭指数的效率可能带来影响，导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错根据市集情况，遴选合理设施，在 合理期限内进行适当的处理和调整，力图使追踪过失禁止在禁止的范围之内。                 第 87 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  本基金管制东说念主主要按照中证煤炭指数的成份股组成至极权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股至极权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产 投资比例不低于基金资产的 85%，其中投资于中证煤炭指数成份股和备选成份 股的资产不低于非现金基金资产的 80%，每个来去日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，权证至极他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的 章程推行。  （1）组合构建方法  本基金将继承完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证煤炭指数 的收益发扬。  （2）组合调整  本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证煤炭指数成份股组成至极权 重的变动而进行相应调整。同期，本基金还将根据法律律例和基金合同中的投 资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行 实时调整，以保证基金净值增长率与中证煤炭指数收益率之间的高度正联系和 追踪过失最小化。  基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比 例合适基金合同的约定。  ①依期调整  根据中证煤炭指数的调整公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进 行调整。  ②不依期调整  A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行动时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；  B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验跟 踪中证煤炭指数；  C．根据法律、律例的章程，成份股在中证煤炭指数中的权重因其它原因发 生相应变化的，本基金将作念相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指                  第 88 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 数一致。   本基金不错根据流动性管制需要，收用到期日在一年以内的政府债券进行 配置。本基金债券投资组合将继承从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、 资金面动向分析等判断异日利率变化，并利用债券订价技能，进行个券选拔。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪过失。   本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选拔流动性 好、来去活跃的股指期货合约，力图利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位 经常调整的来去成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。   四、标的指数与功绩相比基准   本基金股票资产的标的指数为中证煤炭指数。   中证煤炭指数从煤与消用度燃料行业中收用联系股票手脚成份股，继承自 由通顺市值加权，并对单个股票确立 10%权重上限。松手 2015 年 2 月数据炫耀， 中证煤炭指数总市值妥协脱通顺市值分别为 7996 亿和 2301 亿。   本基金功绩相比基准为：95%×中证煤炭指数收益率+5%×同期银行活期存 款利率（税后）。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以致标的指数不合适要求或法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自联系情形发生之日起十个 做事日内向中国证监会呈报并建议处理决策，如更换基金标的指数、解救运作 方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额 持有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作。                   第 89 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无执行性不利影响（包括但 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下， 基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，功绩相比基准也将相应 变更，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。   五、风险收益特征   本基金为追踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特 征，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金和夹杂型基金。   六、投资限制   基金的投资组合将罢职以下限制：   （1）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%， 但标的指数身分股投资不计入受此限；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10%，但标的指数身分股投资不计入受此限；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的解除权证，不得超过该权证的   （5）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购后不延期；   （6）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证煤炭指 数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；   （7）本基金投资于解除原始权益东说念主的各样资产赞助证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超过基金资产净值的   （9）本基金持有的解除（指解除信用级别）资产赞助证券的比例，不得超 过该资产赞助证券规模的 10%；   （10）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于解除原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得超过其各样资产赞助证券共计规模的 10%；                    第 90 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赞助证券。 基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资范例，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得超过上一来去日基金 资产净值的 0.50%；   （14）本基金参与股指期货投资后，需校服下列比例限制； 金资产净值的 10%； 和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得超过上一来去日基金资产净值的 20%；   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、 计帐、估值、交收等事宜另行具体协商；   （15）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净                   第 91 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管制 东说念主之外的因素以致本基金不合适前款所章程比例限制的，本基金管制东说念主不得主 动新增流动性受限资产的投资；  （19）法律律例章程的其他比例限制。  如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制。  除第（11）、（15）、（17）、（18）项之外，因证券市集、期货市集波 动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改换中支付对价等基金管制东说念主之 外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程 的从其章程。  基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的资产配置比例合适 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起运行。  为帮手基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽做事的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱至极他不正大的证券来去行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会退却的其他行为；  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓励、实 际禁止东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当合适基金的投资目的和投资策略，罢职基金 份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱推行。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，                第 92 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 并按法律律例赐与走漏。首要关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。     法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制。     七、基金管制东说念主代表基金诈欺鼓励、债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主     八、基金的融资、融券及转融通     本基金不错根据届时灵验的联系法律律例和政策的章程进行融资融券、转 融通。待基金参与融资融券和转融通业务的联系章程颁布后，基金管制东说念主不错 在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在禁止风险的前提下，参与融 资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风 险管制。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险禁止原则、具体参与 比例限制、用度出入、信息走漏、估值方法至极他联系事项按照中国证监会的 章程至极他联系法律律例的要求推行。     九、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募诠释书的章程。     十、基金的投资组合呈报     本基金管制东说念主董事会及董事保证本呈报所载费力不存在伪善纪录、误导性                   第 93 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  论说或首要遗漏，并对本呈报内容的果真性、准确性和完满性承担个别及连带  做事。      基金托管东说念主海通证券股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了本报  告中的财务目的、净值发扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在伪善  纪录、误导性论说或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据松手 2024 年 9 月 30 日，本呈报中所列财务数据未  经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号          相貌              金额(元)                                                    （%）      其中：股票                     461，772，432.92          88.69      其中：债券                                  -             -           资产赞助证券                            -             -      其中：买断式回购的买                                             -             -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      共计      （1）呈报期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合                       第 94 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                                              占基金资产净值比例 代码        行业类别         公允价值(元)                                                 （%） A    农、林、牧、渔业                            -             - B    采矿业                    415，843，432.17         84.11 C    制造业                     40，454，616.39          8.18      电力、热力、燃气及 D                             3，176，023.00          0.64      水出产和供应业 E    建筑业                                 -             - F    批发和零卖业                   1，979，632.95          0.40      交通运输、仓储和邮 G                                        -             -      政业 H    住宿和餐饮业                              -             -      信息传输、软件和信 I                                        -             -      息技能服务业 J    金融业                                 -             - K    房地产业                                -             - L    租借和商务服务业                            -             -      科学研究和技能服务 M                                        -             -      业      水利、环境和人人设 N                                        -             -      施管制业      住户服务、修理和其 O                                        -             -      他服务业 P    培植                                  -             - Q    卫生和社会做事                             -             - R    文化、体育和文娱业                           -             - S    空洞                                  -             -                     第 95 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）      共计                     461，453，704.51          93.34      （2）呈报期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码        行业类别         公允价值(元)                                                 （%） A    农、林、牧、渔业                           -                - B    采矿业                                -                - C    制造业                       266，677.45            0.05      电力、热力、燃气及 D                                       -                -      水出产和供应业 E    建筑业                                -                - F    批发和零卖业                             -                -      交通运输、仓储和邮 G                                       -                -      政业 H    住宿和餐饮业                             -                -      信息传输、软件和信 I                               52，050.96            0.01      息技能服务业 J    金融业                                -                - K    房地产业                               -                - L    租借和商务服务业                           -                -      科学研究和技能服务 M                                       -                -      业      水利、环境和人人设 N                                       -                -      施管制业      住户服务、修理和其 O                                       -                -      他服务业 P    培植                                 -                - Q    卫生和社会做事                            -                - R    文化、体育和文娱业                          -                -                     第 96 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） S    空洞                                   -                 -      共计                          318，728.41               0.06      （3）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本呈报期末未持有港股股票。      （1）呈报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细                                                       占基金资产净 序号   股票代码     股票称呼        数目(股)         公允价值(元)                                                       值比例（％）      （2）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细                                                       占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼        数目(股)        公允价值(元)                                                       值比例（％）                       第 97 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）     注：本基金本呈报期末未持有债券。 明细     注：本基金本呈报期末未持有债券。 证券投资明细     注：本基金本呈报期末未持有资产赞助证券。 资明细     注：本基金本呈报期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本呈报期末未持有权证。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本呈报期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本呈报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。                      第 98 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）      （1）呈报期内基金投资的前十名证券除兖矿动力集团股份有限公司，平顶 山天安煤业股份有限公司，山西华阳集团新能股份有限公司外其他证券的刊行 主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在呈报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。济宁市动力局 2024 年 09 月 26 日对兖矿动力集团股份有限 公司进行处罚。济宁市动力局 2024 年 07 月 16 日对兖矿动力集团股份有限公 司进行处罚。邹城市交通运输局 2024 年 05 月 28 日对兖矿动力集团股份有限 公司进行处罚。国度矿山安全监察局河南局 2024 年 03 月 30 日对平顶山天安 煤业股份有限公司进行处罚(豫煤安监五罚20241026 号)。阳泉市生态环境局 2023006006 号)。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策表率合适相 关法律律例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒，或在呈报编制日前一年内受到 公开斥责、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票未超过基金合同章程的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号             称呼                     金额(元)      （4）呈报期末持有的处于转股期的可解救债券明细      注：本基金本呈报期末未持有债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在通顺受限情况的诠释                     第 99 页 共 176 页                     国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）       注：本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。                                             金额单元：东说念主民币元 序                    通顺受限部分的            占基金资产净     通顺受限情况说     股票代码     股票称呼 号                      公允价值             值比例（％）        明                                                    初度公开刊行限                                                    售                                                    初度公开刊行限                                                    售                                                    初度公开刊行限                                                    售                                                    初度公开刊行限                                                    售                                                    初度公开刊行限                                                    售       （6）投资组合呈报附注的其他笔墨态状部分       由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                       第 100 页 共 176 页                        国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                       第十二部分 基金的功绩   基金管制东说念主依照恪称包袱、真诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率至极与同期功绩相比基准收益率的相比                                国联煤炭 A                                              功绩比                                 功绩比                        净值增                   较基准             净值增                 较基准 阶段                     长率标                   收益率     ①-③      ②-④             长率①                 收益率                        准差②                   范例差                                  ③                                               ④ 自基金合 同奏效日 起至 2021     48.97%     2.47%    40.90%       2.56%   8.07%    -0.09% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2024     111.09%    1.93%    70.45%       1.99%   40.64%   -0.06% 年 09 月                                国联煤炭 C                                 功绩比          功绩比                        净值增             净值增                 较基准          较基准 阶段                     长率标                           ①-③      ②-④             长率①                 收益率          收益率                        准差②                                  ③           范例差                            第 101 页 共 176 页                       国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）                                              ④ 自基金合 同奏效日 起至 2022     -13.41%   1.46%   -13.62%       1.51%   0.21%    -0.05% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2024      5.90%    1.37%    -5.04%       1.39%   10.94%   -0.02% 年 09 月   自基金转型以来基金累计净值增长率变动至极与同期功绩相比基准收益率 变动的相比                           第 102 页 共 176 页                   国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    注：按基金合同和招募诠释书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例合适基金合同的联系约定。 自 2022 年 9 月 28 日，本基金增多 C 类基金份额，自 2022 年 9 月 29 日起 C 类 存在灵验基金份额。                      第 103 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）             第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款以至极他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律律例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户 相零丁。  四、基金财产的刑事做事  基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基 金托管东说念主赞助。基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情 形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合 同的约定收取管制费、托管费以至极他基金合同约定的用度。基金财产的债权 不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相对消，不同基金财产的债权 债务，不得相互对消。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律做事， 其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据法律律例、基金合同进行刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。                第 104 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）           第十四部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券来去风光的正常营业日以及国度法律 律例章程需要对外走漏基金净值的非营业日。  二、估值方法  （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱；  （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的价钱估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化， 按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的价钱估值。如最近来去日后经 济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近来去市价，确定公允价钱；  （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日 后经济环境未发生首要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了首要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近来去市价， 确定公允价钱；  （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值技能确定公允价值。 来去所上市的资产赞助证券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的解除股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘               第 105 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，继承估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，解除股票在来去所上市后，按交 易所上市的解除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 估值技能确定公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，继承最近 来去日结算价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律律例的章程或者未能充分帮手基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。  三、估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产和欠债。  四、基金份额净值的计较  本基金计较并公告各样基金份额净值。                 第 106 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  各样基金份额净值的计较保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。  T 日的各样基金份额的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日公告。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。  五、估值表率 定公告。 金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管制东说念主依据基金合同和联系法律律例的章程对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。  六、估值错误的处理  基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发 生差错时，视为该类基金份额净值错误。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过 错的做事东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿做事。  上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照 下述章程推行。  由于不可抗力原因形成投资东说念主的来去费力灭失或被错误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿做事，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错做事方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错做事方承担；由于差错做事                第 107 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错做事方对平直损失 承担补偿做事；若差错做事方也曾积极调和，何况有协助义务确当事东说念主有满盈 的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主其应当承担相应补偿做事。 差错做事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。  （2）差错的做事方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，并 且仅对差错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错做事方仍应酬差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错做事方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得利 返还的总和超过其执行损失的差额部分支付给差错做事方。  （4）差错调整继承尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。  （5）差错做事方拒却进行补偿时，如果因基金管制东说念主过失形成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失 形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金 管制东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。  （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律法 规、基金合同或其他章程，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿做事，则基金管制东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的平直损失。  （7）按法律律例章程的其他原则处理差错。  差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的做事方；  （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；               第 108 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的做事方进行更正和赔 偿损失；  （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来去数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明。  （1）某类基金份额净值计较出现错误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并遴选合理的设施驻守损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东说念主应当公告。  （3）因基金份额净值计较错误，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应 由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。  （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较结果为准。  （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐明  用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日来去收尾后计较 当日的基金资产净值、各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和相 关法律律例的章程对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理                第 109 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 差不手脚基金资产估值错误处理。 据错误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的措 施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管制东说念主 和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的 设施摈斥或松开由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。              第 110 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）           第十五部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则  （一）在合适联系基金分成条件的前提下，基金管制东说念主可进行收益分拨；  （二）本基金场外基金份额收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资， 登记在登记结算系统基金份额持有东说念主通达式基金账户下的基金份额，持有东说念主可 选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。登记在证券登记系统基金 份额持有东说念主深圳证券账户下的场内 A 类基金份额，只可选拔现金分成的方式， 具体权益分拨表率等联系事项罢职深圳证券来去所及中国证券登记结算有限责 任公司的联系章程；  （三）本基金解除类别的每一基金份额享有同瓜分拨权，由于本基金各样 基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同；  （四）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策果真定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基                 第 111 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务公法》推行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第 112 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）          第十六部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、上述基金用度由基金管制东说念主在法律章程的范围内参照公允的市集价钱 确定，法律律例另有章程时从其章程。  三、基金用度计提方法、计提范例和支付方式  在往往情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计 算方法如下：  H＝E×年管制费率÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日基金资产净值  基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初五个做事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付， 基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。  在往往情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：                 第 113 页 共 176 页                    国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）   H=E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初五个做事日内、按照指定的帐户旅途进行资金支付， 基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，股票配资几倍杠杆最好支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初五个做事日内、按照指定的帐户旅途进 行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。C 类基金份额销售服务费 由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   四、不列入基金用度的相貌   标的指数许可使用费不得从基金财产中列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因 未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，处理与基金运作 无关的事项发生的用度，或其他根据联系法律律例及中国证监会的联系章程不 得列入基金用度的相貌等不列入基金用度。基金合同奏效前的联系用度根据 《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》推行。   五、基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管制费率、基 金托管费率和基金销售服务费率。调低基金管制费率、基金托管费率和基金销 售服务费率等，不消召开基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主必须最迟于新的费 率实施前 2 日在章程媒介上刊登公告。                      第 114 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  六、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费。详见本招募诠释书的联系章程。  七、基金税收  基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的章程，履行征税义务。              第 115 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）          第十七部分 基金的管帐和审计  一、基金的管帐政策 关章程编制基金管帐报表； 并书面阐明。  二、基金的审计 管帐师对本基金年度财务报表至极他章程事项进行审计。管帐师事务所至极注 册管帐师与基金管制东说念主、基金托管东说念主相互零丁。 更换管帐师事务所，基金管制东说念主应当依照《信息走漏办法》的联系章程在章程 媒介上公告。                  第 116 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）            第十八部分 基金的信息走漏  基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制章程》、基金合同至极他联系章程。基金管制东说念主、基金托管 东说念主和其他基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点， 照章走漏基金信息，并保证所走漏信息的果真性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息走漏义务东说念主应按章程将应予 走漏的基金信息走漏事项在章程时刻内通过中国证监会章程的宇宙性报刊（以 下简称“章程报刊”）和章程互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介披 露。  本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  本基金公开走漏的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生不一致或有歧义 的，以华文文本为准。  本基金公开走漏的信息继承阿拉伯数字；除额外诠释外，货币单元为东说念主民 币元。  公开走漏的基金信息包括：  一、基金合同、招募诠释书、托管条约、基金家具费力概要  招募诠释书是基金向社会公开发售时对基金情况进行诠释的法律文献。  基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应 当在三个做事日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释                第 117 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基 金管制东说念主不再更新基金招募诠释书。  基金家具费力概要是基金招募诠释书的纲目文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具费力概要的信息发生首要变更的， 基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具费力概要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费力概要其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具 费力概要。基金变更后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。  二、基金份额上市来去公告书  本基金获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管制东说念主应当在基金份额上 市来去 3 个做事日前，将基金份额上市来去公告书登载在章程网站上，并将上 市来去公告书领导性公告登载在章程报刊上。  三、基金净值信息 放日的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或营业网点，走漏通达日的 各样基金份额净值和份额累计净值； 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和份额累计净值。  四、 基金份额申购、赎回价钱公告  基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募诠释书等信息走漏文献上载明 申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。  五、基金年度呈报、基金中期呈报、基金季度呈报 将年度呈报登载在章程网站上，将年度呈报领导性公告登载在章程报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师 事务所审计； 将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报领导性公告登载在章程报刊上；                 第 118 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 度呈报，将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报领导性公告登载在章程 报刊上； 资产情况至极流动性风险分析等。 总额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期 呈报“影响投资者决策的其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末 持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。   六、临时呈报   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的事件时，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过 30%；                 第 119 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行禁止东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，中国证监会另有章程的情形除外； 提方式和费率发生变更； 项时； 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  七、明白公告  在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开明白，并 将联系情况立即呈报中国证监会、基金上市来去的证券来去所。  八、计帐呈报  基金合同休止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站 上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。  九、投资股指期货联系公告                 第 120 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  本基金投资股指期货，应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报 和招募诠释书（更新）等文献中走漏股指期货来去情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资目的等。  十、投资资产赞助证券联系公告  本基金投资资产赞助证券，基金管制东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和呈报 期内扫数的资产赞助证券明细。基金管制东说念主应在基金季度呈报中走漏其持有的 资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞助证券明细。  十一、实施侧袋机制期间的信息走漏  本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募诠释书的章程进行信息走漏，详见本招募诠释书的联系章程。  十二、中国证监会章程的其他信息  十三、信息走漏事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门 及高等管制东说念主员负责管制信息走漏事务。  基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息走漏内容与步地准则等法律的章程。  基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期呈报、更新的招募诠释书、基金家具费力概要、基金计帐呈报等 公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确 认。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证联系报送信息的果真、准确、完满、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介走漏信息，关联词其他人人媒介不得早于章程媒介、基金上市 来去的证券来去所网站走漏信息，何况在不同媒介上走漏解除信息的内容应当                第 121 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外、也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会及自律公法的联系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律见解书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。  十四、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例章程将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查 阅、复制。  十五、本基金信息走漏事项以法律律例章程及本章浮松定的内容为准。               第 122 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）             第十九部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个做事日内遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。  侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的 联系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。基金管制东说念主应照章向投资者 进行充分走漏。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求超过前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探讨主袋账户资产。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                第 123 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金管制东说念主应参照基金清 算呈报的联系要求，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并走漏专项审计见解。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管制东说念主应按章程实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募诠释书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                第 124 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期呈报中走漏呈报期内侧袋 账户联系信息，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应酬呈报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度呈报走漏等发表审计见解。              第 125 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）              第二十部分 风险揭示  一、投资于本基金的风险  本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏 不雅和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风 险收益偏好和市集流动进程等影响证券市集的多样因素将影响到本基金功绩， 从而产生市集风险，这种风险主要包括：  （1）经济周期风险  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。  （2）政策风险  因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。  （3）利率风险  由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到 基金功绩。  （4）信用风险  当证券刊行东说念主不约略收尾刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的 信用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。 当证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金 资产。  （5）再投资风险  再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集 利率水和善再投资的策略。异日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确 定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。  （6）购买力风险  基金份额持有东说念主收益将主要通过现金式样来分拨，而现金可能因为通货膨 胀因素而使其购买力下降。                第 126 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （7）上市公司计议风险  上市公司的计议现象受多种因素的影响，如计议决策、技能变革、新家具 研发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变 化，可能导致其股价的下降，或者可分拨利润的缩短，使基金预期收益产生波 动。天然基金不错通过分散化投资来减少风险，但不可完全回避。  （8）期货市集波动风险  本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市集与现货市集不同， 遴选保证金来去，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于 现金管制和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 形成不良影响。  （1）管制风险  本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、妙技和技能等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表咫尺基金合座的投资组合管制上，举例资产配置、 类属配置不可达到预期收益目的；也可能表咫尺个券个股的选拔不可合适本基 金的投资作风和投资目的等。  （2）新家具转换带来的风险  跟着中国证券市集持续发展，多样国外的投资用具也将被冉冉引入，这些 新的投资用具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险， 举例利率期货带来的期货投资风险，期权家具带来的订价风险等。同期，基金 管制东说念主也可能因为对这些新的投资家具的不老练而发生投资错误，产生投资风 险。  本基金继承的估值方法有可能不可充分响应和揭示利率风险，或经济环境 发生首要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管制东说念主和 基金托管东说念主将共同协商，参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整 最近来去市价，使调整后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值。  本基金濒临的流动性风险主要表咫尺几个方面：建仓成本禁止不力，建仓 时效不高；基金资产变现才气差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时短缺应                 第 127 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 对妙技；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：  （1）市集合座流动性问题。  证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同现象下， 其流动性发扬是不平衡的，具体发扬为：在某些时期成交活跃，流动性相当好， 而在另一些时期，则可能成交惊奇，流动性差。在市集流动性出现问题时，本 基金的操作有可能发生建仓成本增多或变现贫瘠的情况。这种风险在发生大额 申购和大额赎回时发扬尤为隆起。  （2）市集中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。  由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在合座市集流动性较好 的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本 基金在进行投资操作时，可能难以按权术买入或卖出相应数目的证券，或买入 卖出行动对质券价钱产生相比大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现 个股和个券停牌和涨跌停板等情况时发扬得尤为隆起。  本基金为追踪指数的股票型基金，标的指数为中证煤炭指数，在基金的投 资运作过程中可能濒临指数基金独到的风险：  （1）系统性风险  本基金为追踪指数的股票型基金，基金资产主要投资于中证煤炭指数的成 份股至极备选成份股，因此中证煤炭指数的市集发扬将影响到基金功绩的发扬， 当中证煤炭指数出现收益变动、波动提高时，本基金的收益可能会受到影响。  （2）指数复制风险  本基金继承完全抽样的方式来复制中证煤炭指数，能否灵验地复制指数并 将追踪过失禁止在可接受范围内，对本基金的收益将产生影响。当复制方法由 于市集条件受到限制或者替代股的选拔存在错误时，本基金的收益可能会受到 影响。  （3）标的指数酬劳与行业平均酬劳偏离风险  标的指数并不可完全代表通盘煤炭，标的指数的酬劳率与煤炭联系主题股 票的合座酬劳率可能存在偏离。  （4）标的指数变更风险  根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数                第 128 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 不宜连接手脚本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合将随之调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者 还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。  （5）追踪过失禁止未达约定目的的风险  本基金力图将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度绝 对值禁止在 0.35%以内，年追踪过失禁止在 4%以内，但因标的指数编制公法调 整或其他因素可能导致追踪过失超过上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。  （6）标的指数值计较出错的风险  尽管指数编制机构将遴选一切必要设施以确保指数的准确性，但不合此作 任何保证，亦不因指数的任何错误对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现 错误，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。  （7）指数编制机构罢手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和帮手，异日指数编制机构 可能由于多样原因罢手对指数的管制和帮手，本基金将根据基金合同的约定自 联系情形发生之日起十个做事日内向中国证监会呈报并建议处理决策，如更换 基金标的指数、解救运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动休止。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、解救运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额 持有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与联系市集发扬有在互异，影响投资收益。  （8）成份股停牌或退市的风险  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌 或发生涌现负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪误 差扩大的风险。  本基金在基金合同奏效后，基金份额可肯求在深圳证券来去所挂牌上市交                第 129 页 共 176 页                 国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 易。由于上市期间可能因信息走漏导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不可买卖 基金，产生风险；同期，可能因上市后来去敌手不及导致基金流动性风险；另 外，当基金份额持有东说念主将份额转向场社来去后导致场内的基金份额或持有东说念主数 不空闲上市条件时，本基金存在暂停上市或休止上市的可能。   本基金投资资产赞助证券，主要包括资产典质贷款赞助证券（ABS）、住房 典质贷款赞助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产赞助证券不是对某一计议实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为赞助的证券，所濒临 的风险主要包括来去结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集来去不活跃导致的流动性风险等。   （1）技能风险   当计较机、通信系统、来去收罗等技能保障系统或信息收罗赞助出现特别 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限炫耀产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等 风险。   （2）大额申购/赎回风险   本基金是通达式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而 持续变化，如若由于投资东说念主的一语气多量申购而导致基金管制东说念主在短期内被动持 有多量现金；或由于投资东说念主的一语气多量赎回而导致基金管制东说念主被动抛售所持有 的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （3）由跨系统转托管导致的基金份额赎回费计费方式的变化   本基金场内份额、场外份额的赎回费计费方式不同。基金份额的场外赎回 费率按照基金份额持或然刻逐级递减。本基金份额持有期在 7 日以上的场内赎 回费率为固定值 0.7%。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现多数赎回，并导致基金管制东说念主的 现金支付出现贫瘠，基金投资东说念主在赎回基金单元时，可能会遭逢部分顺延赎回                   第 130 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 或暂停赎回等风险。  （5）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券市集、基金管制东说念主及基金代销机构可能因不可抗力无法正常做事，从而产生 影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。  二、声明  国联中证煤炭指数分级证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金 合同和其他联系法律律例章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对国联 中证煤炭指数分级证券投资基金休止分级运作并变更为本基金的备案，并不表 明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。  本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波 动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特质，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：市集风险、管制风险、估值风险、流动性风险、指 数投资的独到风险、上市来去的风险、其他风险等。投资东说念主在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金家具费力概要及基金合同等信息走漏文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产 品，何况中持久持有。  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。  除基金管制东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理 销售，关联词，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并不可保证其收益或本金安全。  三、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募诠释书第八部分的内容。  基金管制东说念主将审慎阐明大额申购和大额赎回，强化对本基金多数赎回的事 前监测、事中管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。                 第 131 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  本基金投资于具有精湛流动性的金融用具，包括中证煤炭指数的成份股、 备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准刊行的 股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可解救债 券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产赞助证券、债券回购、银行入款等）、繁衍用具（股指期货、权证等）及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的 联系章程）。  本基金主要继承完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分成等行动，以及因基金的 申购和赎回对本基金追踪中证煤炭指数的效率可能带来影响，导致无法灵验复 制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错根据市集情况，遴选合理设施，在合理 期限内进行适当的处理和调整，力图使追踪过失禁止在禁止的范围之内。  根据《流动性风险章程》的联系要求，基金管制东说念主对本基金实施流动性风 险管制，并针对性制定流动性风险管制设施，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进程的缩短多数赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金管制东说念主在确保投资者得到公道对待的前提下，当难以应酬多数赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制用具对赎回肯求等进行适度调整，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理多数赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管制用具，基金管制东说念主制定了联系业务程 序，确保流动性风险管制用具的实施。                 第 132 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻挠并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和解救，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东说念主在基金依期呈报中走漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的做事。  基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需探讨主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的不可响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管制东说念主将密切温雅市集资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管制用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 133 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  第二十一部分 基金合同的变更、休止与基金财产计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。  二、基金合同的休止  有下列情形之一的，基金合同应当休止： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司衔接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权利义务； 的因素以致标的指数不合适要求或法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的计帐  （1）基金合同休止之日起 30 个做事日内，成立基金财产计帐组，基金财产 计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货相 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的赞助、清理、估价、变现和分拨。基                第 134 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同休止，应当按法律律例和基金合同的联系章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐表率主要包括：  （1）基金合同休止后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同休止时，由基金财产计帐组统一禁受基金财产；  （3）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （4）对基金财产进行估值和变现；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行审计；  （6）遴聘讼师事务所出具法律见解书；  （7）将基金财产计帐结果呈报中国证监会；  （8）公布基金财产计帐结果；  （9）对基金剩余财产进行分拨。  基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归赵基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项章程归赵前，不得分拨给基金份额持有 东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律 见解书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。                 第 135 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不少于法律法 规章程的最低期限。               第 136 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）       第二十二部分 基金合同的内容纲目  一、基金份额持有东说念主的权利和义务  投资东说念主购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，投资 东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  本基金解除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》至极他联系法律律例，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额、照章转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》至极他联系章程，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：  （1）谨慎阅读并校服基金合同、招募诠释书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；                 第 137 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同休止的有限 做事；  （6）不从事任何有损基金至极他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金管制东说念主的权利和义务  根据《基金法》、《运作办法》至极他联系章程，基金管制东说念主的权利包括 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金注册登记 业务并取得基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理本基金份额申购与赎回 肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；                 第 138 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、 解救和非来去过户等业务公法；  （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》至极他联系章程，基金管制东说念主的义务包括 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以真诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同至极他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选适当合理的设施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的章程，按联系章程计较并公告各样基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；                 第 139 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他联系章程，履行信息走漏及 呈报义务；  （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金 法》、基金合同至极他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘， 不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；  （14）按章程受理基金份额申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同至极他联系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 联系费力，保存时刻不少于法律律例章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时刻发出，并 且保证投资者约略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到联系费力的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分拨；  （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文牍基金托管东说念主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担做事；  （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律行动；  （24）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                第 140 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （26）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  三、基金托管东说念主的权利和义务  根据《基金法》、《运作办法》至极他联系章程，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：  （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全赞助基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券来去资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》至极他联系章程，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：  （1）以真诚信用、发愤尽责的原则持有并安全赞助基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同至极他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）赞助由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；                 第 141 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同至极他联系章程另有规 定外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管制东说念主计较的各样基金份额净值和申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见解， 诠释基金管制东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果 基金管制东说念主有未推行基金合同章程的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了 适当的设施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系费力，保存 时刻不少于法律律例章程的最低期限；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同至极他联系章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管制东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，喜悦担补偿做事，其补偿责 任不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金管制东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；  （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                第 142 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  四、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和公法 额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 章程的除外）； 律例要求提高该等报酬范例或提高销售服务费率的除外； 所休止上市的除外； 金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就解除事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会；  （2）出现以下情形之一的，可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金 合同，不需召开基金份额持有东说念主大会： 质不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务                 第 143 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 费率或变更收费方式； 必须对基金合同进行修改； 或基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响； 形。  （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。基金管制东说念主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。  （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制 东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制 东说念主应当配合。  （3）单独或共计持有 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就解除事项以为 有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或共计持有 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配 合。  （4）单独或共计持有 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就解除事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合                 第 144 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 计持有 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会， 但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。  （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻截、烦嚣。  （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责选拔确定 开会时刻、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须 于会议召开日前 30 日在章程媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以 下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；  （2）继承通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定并在会议文牍 中诠释本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关至极 料想方式和料想东说念主、书面表决见解寄交的截止时刻和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 书面表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基 金管制东说念主到指定地点对书面表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持 有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见解 的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主经灵验文牍拒不派代表对表决见解 的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例及 或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托诠释注解委                第 145 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释注解合适法律律例、基金合同 和会议文牍的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记费力相 符； 凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面式样在表决松手日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进 行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布联系领导性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下 按照会议文牍章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或 基金管制东说念主经文牍不参加收取书面表决见解的，不影响表决遵循； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召                第 146 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 具书面见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金注册登记机构记录相 符。  （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 继承其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议 文牍中列明。  （4）在会议召开方式上，本基金亦可继承其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会 和通信方式开会的表率进行。基金份额持有东说念主不错继承书面、收罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定休止基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会计划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事表率  在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照章程表率文告会议议事表率 及精致事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。  大会由召集东说念主授权代表主办。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主                第 147 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表 的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生别称代表手脚该次基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主。  召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）等事项。  在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后第 2 个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部 灵验表决并形成决议。如监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则在公证机关监督下 形成的决议灵验。  （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。  （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：  一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的二 分之一（含二分之一）以上通过方为灵验，除下列（2）所章程的须以额外决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；  额外决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方为灵验；触及更换基金管制东说念主、更换基金托 管东说念主、解救基金运作方式、休止基金合同、本基金与其他基金合并必须以额外 决议通过方为灵验。  （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。  （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释注解，否 则口头合适法律律例和会议文牍章程的书面表决见解即视为灵验的表决，表决 见解恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份 额持有东说念主所代表的基金份额总额。                 第 148 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （5）基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当 在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但 如果基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 公布计票结果。 如大会主办东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会 主办东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘点， 大会主办东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。 会的，不影响计票的遵循。  （2）通信方式开会  在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主 在监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证；如监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和额外决议，召集东说念主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过                第 149 页 共 176 页                国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 之日起奏效。   （2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有不休力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行 奏效的基金份额持有东说念主大会决议。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起 2 日内在章程媒介公告。如 果继承通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）额外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的                   第 150 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 三分之二以上（含三分之二）通过。  解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 决条件等章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  五、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （1）变更基金合同触及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可推行，并 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。  有下列情形之一的，本基金合同应当休止：  （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；  （2）基金管制东说念主因驱散、歇业、取销等事由，不可连接担任基金管制东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司衔接其原有权利义务；  （3）基金托管东说念主因驱散、歇业、取销等事由，不可连接担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权利义务；  （4）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不合适要求或法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理 决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）法律律例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐组                 第 151 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 算组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 组不错聘用必要的办当事人说念主员。 财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。  （2）基金财产计帐表率  基金合同休止，应当按法律律例和本基金合同的联系章程对基金财产进行 计帐。基金财产计帐表率主要包括：  基金财产计帐的期限为 6 个月。  （3）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列规矩归赵：  基金财产未按前款 1）－3）项章程归赵前，不得分拨给基金份额持有东说念主。  （5）基金财产计帐的公告  基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基                 第 152 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律 见解书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。  （6）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不少于法律法 规章程的最低期限。  六、争议处理方式  对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线处理。不肯或者不可通过协商、长入 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚恳、发愤、尽 责地履行基金合同章程的义务，帮手基金份额持有东说念主的正当权益。  本基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  七、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和 注册登记机构办公风光查阅，但其遵循应以基金合同原本为准。               第 153 页 共 176 页                  国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）         第二十三部分 基金托管条约的内容纲目   一、基金托管条约当事东说念主   称呼：国联基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东说念主：王瑶   设立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织式样：有限做事公司   注册本钱：东说念主民币柒亿伍仟万元   存续期限：持续计议   料想电话：010-56517000   称呼：海通证券股份有限公司   住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东说念主：周杰   成立日历：1988 年 8 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复〔1988〕383 号   基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1643 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币壹佰叁拾亿陆仟肆佰贰拾万元整   存续期间：持续计议   料想电话：021-23219000   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔范例 的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用联系技能系统，对基金执行投资是否合适基金合同对于证券选拔范例的                       第 154 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金投资于具有精湛流动性的金融用具，包括中证煤炭指数的成份股、 备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准刊行的 股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可解救债 券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产赞助证券、债券回购、银行入款等）、繁衍用具（股指期货、权证等）及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的 联系章程）。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。  本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于标的指数成份股和 备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个来去日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。  本基金继承指数化投资策略，通过严谨的数目化管制和严格的投资表率， 力图将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度王人备值禁止在  如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调整。  （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 但标的指数身分股投资不计入受此限； 的 10%，但标的指数身分股投资不计入受此限； 资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回                第 155 页 共 176 页                 国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 购后不延期； 成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产赞助证券规模的 10%； 证券，不得超过其各样资产赞助证券共计规模的 10%； 基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资范例，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 0.50%；   （1）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （5）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一来去日基金资产净值的 20%；                   第 156 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、 计帐、估值、交收等事宜另行具体协商； 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管制东说念主 之外的因素以致本基金不合适前款所章程比例限制的，本基金管制东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资。  本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、 计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。  如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。  除第 11、15、17、18 项之外，因证券市集、期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改换中支付对价等基金管制东说念主之外的因素以致基金投 资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。  基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的资产配置比例合适 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起运行。  （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资退却行动进行监督。  基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资退却行动进行监督。  （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管                 第 157 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律律例及行业范例的、经安祥选拔的、本基金适用的银行间 债券市集来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管制 东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来去敌手。基金托管 东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。 基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照协 议进行结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来去对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释事理，并在与来去敌手发生来去前  基金管制东说念主负责对来去敌手的资信禁止，按银行间债券市集的来去公法进 行来去，并负责处理因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律做事及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与 基金管制东说念主确定的时刻前仍未承担背信做事至极他联系法律做事的，基金管制 东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系来去敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管制东说念主莫得按照事前约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东说念主 应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨做事。  （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资通顺受限证券进行监督。  基金管制东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基 金投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险禁止轨制，驻守 流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否 校服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监 督。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不 包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来去中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的 证券。               第 158 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中 央国债登记结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券来去所或宇宙银行 间债券市集来去的证券。  本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负 责联系做事的落实和调和，并确保基金托管东说念主约略正常查询。因基金管制东说念主原 因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全赞助本基金资 产的做事与损失，及因通顺受限证券存管平直影响本基金安全的做事及损失， 由基金管制东说念主承担。  本基金投资通顺受限证券，不得预支任何式样的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处理的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫瘠以及联系损失的应酬处理设施，以及联系 特别情况的处置。基金管制东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供 基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。  基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风 险遴选积极灵验的设施，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金 管制东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金 因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。如因基 金管制东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿做事的，基金 管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交联系书面费力，并保证向基金托管东说念主提供的联系费力果真、准 确、完满。联系费力如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的费力。上述书 面费力包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费力。  （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限做事公司或中央国债 登记结算有限做事公司签订的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。                 第 159 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金联系投资通顺受限证券比举例违抗联系限制章程，在合理期限内未 能进行实时调整，基金管制东说念主应在 2 日内编制临时呈报书，赐与公告。  （1）本基金投资通顺受限证券时的法律律例校服情况。  （2）在基金投资通顺受限证券管制做事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。  （3）联系比例限制的推行情况。  （4）信息走漏情况。  （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各样基金份额净值计较、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违抗法律律例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文牍基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管制东说念主收到书面文牍后应不才一做事日前实时查对并以书面 式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违章 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。  （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制 东说念主应在章程时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联统共据费力和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去表率也曾奏效的指示违抗法 律、行政律例和其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金                 第 160 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 管制东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。  （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章行动，应实时呈报中国证 监会，同期文牍基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管 理东说念主无正大事理，拒却、阻滞对方根据本托管条约章程诈欺监督权，或遴选拖 延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍 不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。  （十二）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。  三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净 值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等 行动。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未推行或无故延长推行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本托管条约至极他联系章程时，应实时以书 面式样文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面 式样给基金管制东说念主发出回函，诠释违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交联系费力以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和果真性，在章程 时刻内答复基金管制东说念主并改正。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应实时呈报中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管 东说念主无正大事理，拒却、阻滞对方根据本托管条约章程诈欺监督权，或遴选拖延、 欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议警告仍不改 正的，基金管制东说念主应呈报中国证监会。  四、基金财产的赞助  （一）基金财产赞助的原则                第 161 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 投资所需账户。 整与零丁。 情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、 刑事做事、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据 完成场内来去交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户帮手费等用度）。 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主遴选设施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担 任何做事。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 登记机构开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管制 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 章程时刻内，遴聘具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 章程办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和管制                第 162 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 的银行账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东说念主刻制、赞助和使用。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司 的一级法东说念主计帐做事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的章程推行。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推行。  （五）债券托管专户的开设和管制  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机 构的联系章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托 管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约。  （六）其他账户的开立和管制                 第 163 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系章程使用并管制。 理。  （七）基金财产投资的联系有价凭证等的赞助  基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、 中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代保 司库，赞助凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验禁止的资 产不承担赞助做事。  （八）与基金财产联系的首要合同的赞助  与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托 管东说念主赞助。除本托管条约另有章程外，基金管制东说念主代表本基金签署的与基金财 产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金 投资业务中产生的首要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将重 大合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个做事日内将原本投递基金托管东说念主处。首要 合同的保存时刻不少于法律律例章程的最低期限。  五、基金资产净值计较和管帐核算  （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及表率 基金管制东说念主应计较各样基金份额净值。国度另有章程的，从其章程。  基金管制东说念主每个做事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果以两边约定的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 依据基金合同和联系法律律例的章程对外公布。               第 164 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产和欠债。  （1）证券来去所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去 日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱； 的价钱估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化， 按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的价钱估值。如最近来去日后经 济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近来去市价，确定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后 经济环境未发生首要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了首要变化 的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近来去市价，确 定公允价钱； 来去所上市的资产赞助证券，继承估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应辩别如下情况处理： 解除股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                 第 165 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的解除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系章程确定公允价值。  （3）宇宙银行间债券市集来去的债券、资产赞助证券等固定收益品种，采 用估值技能确定公允价值。  （4）解除债券同期在 2 个或 2 个以上市集来去的，按债券所处的市集分别 估值。  （5）中国金融期货来去所上市的股指期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的， 继承最近来去日结算价估值。  （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。  （7）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律律例的章程或者未能充分帮手基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金管制东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。  基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金估值错误处理。  由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所及登记结算公司发送的数据 错误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的设施 进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管制东说念主和                 第 166 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施摈斥或松开由此形成的影响。  （三）基金估值错误的处理方式 该类基金份额净值错误；某类基金份额净值出现错误时，基金管制东说念主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的设施驻守损失进一步扩大；错误偏 差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当 公告；当发生净值计较错误时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金形成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。 行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的做事，经 阐明后按以下条件进行补偿：  （1）本基金的基金管帐做事方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的 建议推行，如果由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成了损失，由基金管制东说念主 负责赔付。  （2）若基金管制东说念主计较的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告，而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面诠释，该类 基金份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投 资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主 与基金托管东说念主按照顾制费和托管费的比例各自承担相应的做事。  （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的计较结果，天然多 次重新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净 值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对外公布，如果由此给基金份额持有东说念主和 基金形成了损失，由基金管制东说念主负责赔付。  （4）由于基金管制东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某类基金份额净值计较错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财 产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。                 第 167 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 以基金管制东说念主计较结果为准。  （四）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度联系部门章程的管帐轨制推行。  （六）基金账册的建立  基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管制东说念主、基 金托管东说念主分别独赶快确立、记录和赞助本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的， 以基金管制东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与呈报的编制和复核  基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文牍基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。  （1）报表的编制  基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；《基金合 同》奏效后，基金招募诠释书、基金家具费力概要的信息发生首要变更的，基                 第 168 页 共 176 页             国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募诠释书和基金家具费力概要并登 载在章程网站上；基金招募诠释书、基金家具费力概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新招募说 明书；在每个季度收尾之日起 15 个做事日内完成基金季度呈报的编制；在上半 年收尾之日起两个月内完成基金中期呈报的编制；在每年收尾之日起三个月内 完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过具有证券、 期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。  （2）报表的复核  基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系章程为准。  基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及呈报。  （八）基金管制东说念主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东说念主名册的赞助  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和赞助， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别赞助基金份额持有东说念主名册，保存时刻不少于法 律律例章程的最低期限。如不可妥善赞助，则按联系律例承担做事。  在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管制东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和 完满性。基金托管东说念主不得将所赞助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应校服守秘义务，除罪犯律、律例、规章另有章程，有权机 关另有要求。  七、争议处理方式  因本托管条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，               第 169 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 协商、长入不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 公法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方 承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，帮手基金份额 持有东说念主的正当权益。  本托管条约适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  八、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更表率  本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的章程有任何粉碎。基金托管条约的变更报中国证 监会备案。  （二）基金托管条约休止出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐 基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同休止后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同休止情形出刻下，由基金财产计帐组统一禁受基金；                 第 170 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）  （3）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （4）对基金财产进行估值和变现；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行审计；  （6）遴聘讼师事务所出具法律见解书；  （7）将基金财产计帐结果报中国证监会备案；  （8）公布基金财产计帐结果；  （9）对基金剩余财产进行分拨。  基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归赵基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项章程归赵前，不得分拨给基金份额持有 东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律 见解书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不少于法律法 规章程的最低期限。                 第 171 页 共 176 页               国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）      第二十四部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管制东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集现象以及基金管制东说念主服务才气的变化，增多、 修改以下服务相貌或服务内容：  一、主动文牍服务  基金管制东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为场外基金份额持有东说念主提供各项主动文牍服务。主动文牍服务内容包括账户交 易阐明文牍、与基金份额持有东说念主联系的基金管制东说念主公告及关键信息文牍等服务。 请基金份额持有东说念主属意各料想方式的完满性和准确性。  二、查询服务  基金管制东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。场外基金份额持 有东说念主可通过以上方式进行基金管制东说念主信息查询和账户信息查询。客服专员在工 作时刻还可为基金份额持有东说念主提供周全的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管制东说念主先容等基金管制 东说念主信息；基金来去信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、费力提取服务  为简单基金份额持有东说念主办理多样直销来去手续，基金管制东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金管制东说念主还可提供对账单、资产诠释注解等费力。  四、资讯服务定制  为进一步升迁服务品性，空闲基金份额持有东说念主个性化需要，基金管制东说念主推 出全场地资讯服务定制权术。场外基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服 邮箱定制各样资讯服务。  基金管制东说念主会按照场外基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式 提供来去阐明文牍、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金理财业务辩论  为更好地与基金份额持有东说念主一样，客服专员不错在做事时刻内为基金份额                 第 172 页 共 176 页                      国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号） 持有东说念主解答基金理财方面的疑问，提供对于基金理财的辩论服务。  六、投诉建议受理  如果基金份额持有东说念主对基金管制东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东说念主建议。基金管制东说念主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行为  基金管制东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办多样互动行为，以 加强基金份额持有东说念主与基金管制东说念主之间的互动料想。  八、基金管制东说念主客户服务中心料想方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时刻：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 料想基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募诠释书。                        第 173 页 共 176 页                 国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）           第二十五部分 其他应走漏事项  自 2024 年 12 月 27 日至 2025 年 3 月 24 日，本基金的临时呈报刊登于《证 券时报》。 序号            临时呈报称呼                 走漏日历        备注      国联基金管制有限公司对于旗下部分基金基金      托管东说念主信息变更的公告      对于国联基金管制有限公司旗下部分指数基金      合同的公告                   第 174 页 共 176 页            国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）    第二十六部分 招募诠释书的存放及查阅方式  本招募诠释书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所。基 金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制 件或复印件。投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第 175 页 共 176 页              国联中证煤炭指数型证券投资基金更新招募诠释书（2025 年第 1 号）             第二十七部分 备查文献  一、中国证监会准予中融中证煤炭指数分级证券投资基金召募注册的文献  二、《国联中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》  三、《国联中证煤炭指数型证券投资基金托管条约》  四、注册登记条约  五、基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东说念主和基金代销机构的办公风光和营业风光， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复 制件或复印件。                                  国联基金管制有限公司                第 176 页 共 176 页

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