中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约      中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金                    托管契约   基金管理东说念主：中泰证券（上海）钞票管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                       目          录 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   鉴于中泰证券（上海）钞票管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限背负公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的 经验和才智，拟召募注册中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于中泰证券（上海）钞票管理有限公司拟担任中泰双鑫 6 个月执有期 债券型证券投资基金的基金管理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金 托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的整个术语与《中泰双鑫 6 个月执有期债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的 相应术语具有相易的含义。若有抵御应以《基金合同》为准，并依其条件解 释。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                   一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：中泰证券（上海）钞票管理有限公司    住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室    法定代表东说念主：黄文卿    成立时候：2014 年 8 月 13 日    批准修复机关及批准修复文号： 中国证监会证监许可2014355 号    遐想范围：证券钞票管理和公开召募证券投资基金管理业务    注册成本：16666.0000 万元东说念主民币    组织花样：其他有限背负公司    存续时间：执续遐想    （二）基金托管东说念主    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    批准修复机关和批准修复文号：中国东说念主民银行银复字1986175 号文、银 复198786 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织花样：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续时间：执续遐想 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约             二、基金托管契约的依据、主见和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》、《中 泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金基金合同》相配他关联章程缔结。   本契约的主见是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权益、 义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主遵命对等自觉、安分信用、充分保护投资者合 法利益的原则，经协商一致，签订本契约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和 招募说明书的章程。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诓骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或 上市的股票（含主板、创业板相配他经中国证监会允许上市的股票）、存托 把柄、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、处所政府债、金融债、 企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金（以下简称“公募基金”，仅包含全市集的境内股票 型 ETF 及本基金管理东说念主旗下的股票型基金、计入权益类钞票的搀和型基金， 不包括 QDII 基金、香港互认基金、货币市集基金、基金中基金、其他可投资 公募基金的基金、并吞基金司理管理的其他基金）、钞票支撑证券、国债期 货、信用养殖品、同行存单、债券回购、货币市集器具、银行进款以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的相 关章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履 行恰当步骤后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 的投资所有占基金钞票的比例不晋升 20%（其中，本基金投资于港股通标的股 票不晋升股票钞票的 50%），本基金投资的权益类钞票包括股票、存托把柄及 权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以 及至少怡悦以下一条圭臬的搀和型基金：（1）基金合同约定的股票钞票占基 金钞票的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 个季度依期讲明中走漏的股票资 产占基金钞票的比例均不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金钞票 的 0%-10%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交易保证 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，前述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在履 行恰当步骤后，不错调整上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，本基金对权益 类钞票及可调和债券（含分离交易可转债）、可交换债券的投资所有占基金 钞票的比例不晋升 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不晋升股票钞票 的 50%），本基金投资的权益类钞票包括股票、存托把柄及权益类证券投资基 金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少怡悦以下一 条圭臬的搀和型基金：（1）基金合同约定的股票钞票占基金钞票的比例不低 于 60%；（2）基金最近 4 个季度依期讲明中走漏的股票钞票占基金钞票的比 例均不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金钞票的 0%-10%。    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保执现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值 的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额， 并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并计较），其 市值不晋升基金钞票净值的 10%；    （4）基金管理东说念主管理的一起基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额，并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的 股票合并计较），不晋升该证券的 10%，十足按照关联指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支撑证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10%；    （6）本基金执有的一起钞票支撑证券，其市值不得晋升基金钞票净值的 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）钞票支撑证券的比例，不得 晋升该钞票支撑证券界限的 10%；   （8）基金管理东说念主管理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支撑 证券，不得晋升其种种钞票支撑证券所有界限的 10%；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得晋升其上一日基 金钞票净值的 40%；   （10）本基金钞票总值不晋升基金钞票净值的 140%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不晋升本基金 的总钞票，本基金所报告的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （12）基金管理东说念主管理的一起怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金)执有一家上市公司刊行的可领略股票，不得晋升该上市公 司可领略股票的 15%；基金管理东说念主管理的一起投资组合执有一家上市公司刊行 的可领略股票，不得晋升该上市公司可领略股票的 30%；十足按照关联指数的 组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可 不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票（含封锁运作基金、依期怒放 基金等领略受限基金）的市值所有不得晋升基金钞票净值的 15%，因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金 不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保执一致；   （15）本基金如参与国债期货投资，应当校服下列要求： 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 金额不得晋升上一交易日基金钞票净值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券 投资比例的关联约定；   （16）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票实施， 与境内上市交易的股票合并计较；   （17）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不执有合约 类信用养殖品；本基金执有的具有信用保护买方属性的信用养殖品口头本金 不得晋升本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保 护卖方的种种信用养殖品口头本金所有不得晋升基金钞票净值的 10%；因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致 使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内调 整；   （18）本基金管理东说念主管理的一起基金（ETF 相接基金除外）执有单只基金 不得晋升被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票界限以最近依期讲明披 露的界限为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年， 最近依期讲明走漏的基金净钞票应当不低于 1 亿元；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资 比例不恰当上述第（18）项章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日 内进行调整，但中国证监会章程的特别情形除外；除第（2）、（13）、 （14）、（17）、（18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述章程投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 恰当基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应 当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同 收效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行恰当步骤后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 基金投资退却行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不耿介的证券交易行径；   （6）执有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国 证监会认定的其他基金份额；   （7）执有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金 和本基金基金司理管理的其他基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、 执行限制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建树健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关联交易必须预先得到基金托管 东说念主的愉快，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则 基金管理东说念主在履行恰当步骤后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的规 定为准。 基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基 金管理东说念主参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间市集 交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单当日电话或回函证实收到该名单。 基金管理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更 新，新名单自基金管理东说念主发送当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集交易时，有背负限制交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的赔本，基金管理东说念主应当负责向关联背负东说念主追 偿。 基金管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建树对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联章程，就本基金银行进款业务 另行签订书面契约，明确两边在关联契约签署、账户开设与管理、投资指示 传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传 递、看护等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核关联契约、账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托 管职责。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格校服《基 金法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、 支付结算等的各项章程。   （1）基金投资领略受限证券，应校服《对于基金投资非公开荒行股票等 领略受限证券关联问题的讲述》等关联法律法规则程。   （2）领略受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》门径的 非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁定 期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等领略受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资领略受限证券前，向基金托管东说念主提供 经基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资领略受限证券的投资决策经过、风 险限制轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事 会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资领略受限 证券的投资额度和投资比例限制情况。基金管理东说念主应至少于初次实施投资指 令之前两个使命日将上述府上书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的 时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个使命日内，以书面或其他 两边认同的方式证实收到上述府上。   （4）基金投资领略受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法 律法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已执有领略受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 实足的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托 管东说念主合计上述府上可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资 领略受限证券前就该风险的摒除或提神措施进行补充书面说明，并保留检察基 金管理东说念主风险管理部门就基金投资领略受限证券出具的风险评估讲明等备查 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 府上的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却实施关联指示。因拒却实施该指示造 成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担相应背负，并有权讲明中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应背负。 基金投资信用债（含钞票支撑证券）的行径进行监督。   本基金在投资信用债时校服以下约定：本基金主动投资的信用债（包含 钞票支撑证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及以上的信用债比例不低于信用债钞票的 80%；投资于信用评级为 AA+级的 信用债比例不得晋升信用债钞票的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评 级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金执有 信用债时间，要是其信用评级下落不再恰当前述圭臬，应在评级讲明发布之 日起 3 个月内调整至恰当约定。 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定， 对基金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入证实、基金收益分派、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自 将伪善的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相 应背负，并有权在发现后讲明中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程 时候内回复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东说念主应积极配 合提供关联数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或执行投资运作违抗《基金法》 相配他关联法例、《基金合同》和本契约章程的行径，应实时以书面花样通 知基金管理东说念主限期考订，基金管理东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 面花样向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及考订期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金 管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内考订的， 基金托管东说念主有权讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即讲明中国证监会， 同期讲述基金管理东说念主在限期内考订。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联章程， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即讲述基金管理东说念主，并有 权向中国证监会讲明。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步骤依然收效的指示违抗法律、行 政法例和其他关联章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金 管理东说念主，并有权向中国证监会讲明。   （四）基金托管东说念主应当依照法律法例、《基金合同》的约定，与基金管 理东说念主协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息 走漏等方面的复核和监督。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约            四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相配他关联法例、《基金合同》和本契约章程，基金管 理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债 券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资 产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照 法规则程和《基金合同》章程进行关联信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金钞票进行核查。基 金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联府上 以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时候内回复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金 钞票、未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违抗《基金法》、《基金合同》、本契约相配他关联章程的，应实时以书 面花样讲述基金托管东说念主在限期内考订，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并 以书面花样对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对讲述 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主讲述的违纪 事项未能在限期内考订的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。对基金管理东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金托管东说念主应积极配合提 供关联数据府上和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即讲明中国证监会， 同期讲述基金托管东说念主在限期内考订。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                    五、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 运用、刑事背负、分派基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对 基金财产强制实施。 产。基金财产的债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有 钞票承担法律背负，其债权东说念主不得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他权 利。 账户等投资所需账户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金 财产的好意思满和孤独。 应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日 基金钞票莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管理东说念主采取 措施进行催收。由此给基金形成赔本的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追 偿基金的赔本。基金托管东说念主对此不承担相应背负。      （二）基金召募钞票的考证   基金召募期内认购资金应存于基金管理东说念主在具有托管经验的交易银行开 设的基金召募专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明， 出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开 立的基金托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联评释文献。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的托管账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。 行资金支付，并使用招商银行企业网上银行办理托管钞票的资金结算汇划业 务。 关联章程。      （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 国证券登记结算有限背负公司开设证券账户。 遐想机构营业网点开立对应的证券资金账户，并讲述基金托管东说念主。证券资金 账户用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记载，并与本基金 托管账户之间建树独一银证转账对应关系， 证券遐想机构对开立的证券资金 账户内存放的资金的安全承担背负， 基金托管东说念主不负责看护证券资金账户内 存放的资金。 办理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面 愉快，基金管理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户） 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 变更为其他账户，不然，因此引起的法律效果及给本基金形成的赔本一起由 基金管理东说念主承担。 业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方愉快私自转让 本基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资 金账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集计帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责苦求基金过问宇宙银行间同行拆借市集 进行交易，由基金管理东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 蓝本由基金管理东说念主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款证实票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、进款到期指定收款账户等笃定。   为提神特别情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。   （七）证券投资基金账户的开立和管理   基金管理东说念主在基金销售机构以基金口头开立证券投资基金账户，在基金 销售机构预留基金赎回款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的托 管账户。基金托管东说念主提供必要的协助。基金管理东说念主应在证券投资基金账户开 立完成后以书面花样向基金托管东说念主提供证券投资基金账户信息，并依期提供 对账单等书面府上。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供所执仓基金的公司网站 的登录用户和密码，用于下载基金交易证实数据和查询基金执仓数据。具体 操工作宜由基金管理东说念主和基金托管东说念主另行签订操作备忘录约定。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   基金账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方愉快私自转让基金的任何证券投资基金账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。      （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助 基金托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。 该账户按关联公法使用并管理。      （九）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价把柄的 看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构执行有用限制的本基金钞票不承担看护背负。   银行依期进款存单等有价把柄由基金托管东说念主负责看护。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的 辨认，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护背负。   属于基金托管东说念主执行有用限制下的什物证券等有价把柄在基金托管东说念主看护 时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。      （十）与基金财产关联的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件区分由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看护，关联业务步骤另有限制除外。除本契约另有章程 外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证执有 二份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件， 基金管理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限按照国度 关联章程实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在紧要合同约定范围内，紧要 合同原件不得滚动。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                 六、指示的发送、证实和实施   基金管理东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，基金管理东说念主通过基金 托管账户与证券资金账户已建树的第三方存管系统达成基金托管账户与证券 资金账户之间的资金划转，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 划款指示实施银证互转。   基金管理东说念主在运用基金财产开展场应酬易时，应向基金托管东说念主发送场外 资金划拨相配他款项收付指示，基金托管东说念主实施基金管理东说念主的指示、办理基 金名下的资金往复等关联事项。基金管理东说念主发送指示应接纳电子传真、邮件、 电子指示或两边认同的其他方式。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应预先书面讲述（以下简称“授权讲述”）基金托管东说念主有权 发送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限， 并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员 （以下简称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授 权讲述应加盖公章。基金管理东说念主发出授权讲述后，以电话花样向基金托管东说念主 证实，授权讲述自其上头注明的启用日历运行收效，在尔后三个使命日内基 金管理东说念主应将授权讲述的蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权讲述后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应 在收到授权讲述当日电话向基金管理东说念主证实。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权 东说念主及关联操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及 其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、 收款账户、大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、证实和实施的时候和步骤   基金管理东说念主遴荐以劣等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示： 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （1）基金管理东说念主通过招商银行托管+概述职业平台录入方式，向基金托 管东说念主发送电子划款指示或投资指示。   招商银行托管+概述职业平台是指基金托管东说念主基于 Internet 鸠集，向基 金管理东说念主提供的客户职业软件，达成基金管理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、 数据传输、业务查询、府上传递和信息职业等纵贯式处理。   基金管理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述职业平台服 务契约》，具体事宜以《招商银行“托管+”概述职业平台职业契约》的约定 为准。   （2）基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子 划款指示或投资指示。   基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管理东说念主 应至少在基金成立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金 托管东说念主本基金的基金代码。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金管理东说念主不 得否定其服从。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下， 基金管理东说念主不错传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作 方式区分按照以劣等（3）、（4）款指示发送方式实施。   （3）基金管理东说念主遴荐以传真方式发送指示   对于基金管理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东说念主不得否定其 服从。   特别情况下，基金管理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非 预遗留真号码济急发送传真指示，基金管理东说念主须通过授权的电话号码讲述基 金托管东说念主采纳传真指示。如因基金管理东说念主未讲述基金托管东说念主采纳传真指示造 成的赔本，基金托管东说念主不承担背负。上述特别情况处理后，基金管理东说念主应向 基金托管东说念主出具预遗留真号码更新讲述，并加盖基金管理东说念主在授权讲述书中 的预留印鉴。   （4）基金管理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的花样传递指示 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   如需变更指示发送花样，基金管理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示 发送花样的指示发送方式变更讲述书。   基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述职业 平台、预遗留真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关合勾结、交易把柄 或其他评释材料。基金管理东说念主对该等府上的信得过性、有用性、好意思满性和正当 合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述职业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发 出的指示附件，基金管理东说念主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴 款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货出入金业务，基金管理东说念主应于交易日历货出入金截止时候前 2 小时将期货出入金指示发送至基金托管东说念主。   平素情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的出入金指示，通逾期货 结算银行银期转账系统进行出入金操作。当结算银行银期转账系统出现故障 等其他迫切情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账手工出入金。   非银期转账手工出入金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款 指示通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主讲述 期货公司进行入金操作，出金由基金管理东说念主讲述期货公司出金后，再发送指 令给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往本基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或终局 系统查询出金划出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主证实已 完成交易单元和推动代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相 关划款指示发送至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主证实基金托管东说念主 已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 出具无需银行间成交单授权书的，基金管理东说念主应在首笔银行间交易时通过预 留电话讲述基金托管东说念主，如基金管理东说念主未讲述基金托管东说念主，导致指示未实施 或实施失败的，基金托管东说念主不承担背负。   对于指定时候出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至 基金托管东说念主；对于基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金 托管东说念主不保证当日出款，如出款不成功，基金托管东说念主不承担背负。   基金管理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主通过两边认同的方式进行 证实，如因基金管理东说念主未讲述基金托管东说念主采纳传真指示形成的赔本，基金托 管东说念主不承担背负。对于依照“授权讲述”发出的指示，基金管理东说念主不得否定 其服从。   基金管理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献资 料皆全，并为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时候，因基金管理东说念主未给予 合理必需的时候导致基金托管东说念主操作不成功的，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主证实收到基金管理东说念主发送的指示后，应酬指示进行花样审查， 考证指示的要素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示 还应审核印鉴和印记/署名是否和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真 指示加盖的印鉴和预留印鉴花样上不存在紧要各异即视为口头一致性审查通 过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、诬陷，基金托管东说念主不承担 审查义务。基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交的指示按照基金合同及本契约的 约定进行口头一致性审查，不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他 文献府上的正当性、信得过性、好意思满性和有用性，基金管理东说念主应保证上述文献 府上正当、信得过、好意思满和有用。如因基金管理东说念主提供的上述文献不对法、不 信得过、不好意思满或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来赔本， 由基金管理东说念主承担背负。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时实施。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   在指示未实施的前提下，若基金管理东说念主磨灭指示，基金管理东说念主应在原指 令上注明“作废”、“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印 章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。若磨灭电子指示，基 金管理东说念主应通过关推敲统磨灭，系统功能不支撑磨灭的，应参照磨灭传真指 令方式磨灭电子指示。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理步骤   基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送 指示及交割信息失实，指示中关键信息弄脏不清或不全等。基金托管东说念主在履 行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失实时，有权拒却实施，并实时讲述 基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理步骤   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投 资指示违抗关联基金的法律法例、《基金合同》、本契约的章程，如交易未 收效，则不予实施独立即讲述基金管理东说念主；如交易已收效，则以书面花样通 知基金管理东说念主限期考订。基金管理东说念主收到讲述后应实时查对，并以约定花样 向基金托管东说念主反馈，由此形成的赔本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能 违抗法律法例、《基金合同》、本契约的章程，应暂缓、拒却实施指示，通 知基金管理东说念主改正。要是基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监 会讲明。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金管理东说念主发送的平素指示实施， 应在发现后实时采取措施赐与弥补，给基金份额执有东说念主、基金财产或基金管 理东说念主形成赔本的，对由此形成的径直经济赔本负抵偿背负。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须至少提前三 个使命日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更讲述，注明 启用日历，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述自其上头注明的启 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 用日历起运行收效。基金管理东说念主对授权讲述的内容的修改自启用日历起收效。 基金管理东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更讲述的蓝本送交基金托管东说念主。   要是基金管理东说念主依然磨灭或转换对指示发送东说念主员的授权，而且书面讲述 基金托管东说念主，则对于在变更讲述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担背负。   基金托管东说念主更换采纳基金管理东说念主指示的东说念主员，应当至少提前三个使命日 实时以两边协商一致的方式讲述基金管理东说念主。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                  七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货遐想机构的圭臬和步骤   基金管理东说念主应制定遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货遐想机构的圭臬 和步骤。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券遐想机构，由基金管理 东说念主与基金托管东说念主及证券遐想机构签订本基金的证券经纪职业契约，明确三方 在本基金参与场内证券交易、证券交收及关联资金交收过程中的职责和义务。 基金管理东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面花样讲述基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货遐想机构，并与其签订 期货经纪契约，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联章程实施，若 无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券遐想机构遴荐的公法实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管理东说念主的资金划拨指示，杠杆股票配资基金托管东说念主在复核无误后应在规依期 限内实施，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金管理东说念主发送 的资金划拨指示时，基金托管账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时， 基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指 令时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主恰当法律法例、《基金合同》、本协 议的指示不得拖延或拒却实施。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止付 但应实时电话讲述基金管理东说念主，由此形成的赔本由基金管理东说念主承担。   支付结算以转账花样进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结 算方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券遐想 机构负责根据中国证券登记结算有限背负公司（以下简称中国结算）的关联 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 公法，手脚结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及 非交易触及的证券资金的计帐交收。基金管理东说念主应校服关联登记结算机构制 定的关联业务公法和章程，该等公法和章程自动成为本条件约定的内容。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券遐想机构就本基金参与证券交易所证券 交易的具体事项另行签订契约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖 中的种种证券交易、证券交收及关联资金交收过程中的职责和义务。证券经 营机构负责证券资金账户的资金安全和好意思满，并承担因证券遐想机构原因导 致本基金计帐交收业务无法完成给本基金形成的赔本；若由于基金管理东说念主的 投资运作行径形成基金投资计帐艰辛和风险的，由基金管理东说念主负责处理，由 此给本基金形成的赔本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转 账指示，将资金从本基金托管账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金托管账户。基金托管东说念主对基金管理东说念主的指示根据本契约约定 查对无误后，通过银证转账方式实施指示。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 通过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在计帐上形成基金钞票 的赔本，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的赔本；要是因为基金管理东说念主的投资 运作行径而形成基金投资计帐艰辛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲述 基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此 给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的赔本由基金管理 东说念主承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金管理东说念主按日进行查对。对外走漏基金份额净 值之前，必须保证今日整个执行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足 一致。要是交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不 信得过，由此导致的赔本由基金的管帐背负方承担。基金管理东说念主每一交易日以 两边认同的方式在当日一起交易扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   对什物券账目，关联各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调和怒放式基金的资金计帐和数据传递的时候、程 序及托管契约当事东说念主的背负界定 构负责。 送给基金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、调和怒放式基金的数 据信得过性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的 到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 申购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时讲述 基金管理东说念主采取措施进行催收，由此给基金形成赔本的，由背负方承担。基 金管理东说念主负责向背负方追偿基金的赔本。 金托管东说念主依据划款指示在与关联当事东说念主约定的到账日历前将赎回净额（包含 赎回产生的应付用度）划至基金管理东说念主指定账户。基金管理东说念主应实时讲述基 金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的赔本，由背负方承担。 基金管理东说念主负责向背负方追偿基金的赔本。   （五）基金收益分派的计帐交收安排 后依照《信息走漏办法》的关联章程在章治安言公告。 金管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 款时候。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约               八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主每个使命日对基金钞票进行估值，但基金管理东说念主根据法律法 规或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的引导想法》相配他法律、法例的章程。 基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主对基金钞票估值后，将基金钞票净值和种种基金份额净值以约定 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反 馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。   本基金按以下方法估值： 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱。 取估值日第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 估值日第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至 执行收款日历间中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂 牌的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，接纳估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、初次公开荒行股票时公司推动公开荒售股份、通过大量交易取得的带限 售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等领略受 限股票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定其公允 价值。 估值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估 值。   鉴于本基金允许投资由基金管理东说念主管理的怒放式基金，基金管理东说念主和基 金托管东说念主需根据已走漏的份额净值信息进行估值，本基金投资的怒放式基金 估值日单元净值由基金管理东说念主按照两边约定的格局发送至基金托管东说念主指定邮 箱，基金托管东说念主按照基金管理东说念主提供的份额净值对本基金投资的怒放式基金 进行估值。如因基金管理东说念主估值日发送的份额净值失实或无法于约定时候发 送份额净值导致的估值失实，关联背负由基金管理东说念主承担。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （2）交易所上市基金的估值 份额净值估值； 估值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无 交易等特别情况，本基金根据以下原则进行估值： 率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础 估值； 场环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集 环境发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化成分调整最近交易市价，确定公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 执仓份额等成分合理确定公允价值。   （4）当基金管理东说念主合计所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值 存在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致接纳合理的估值时刻或估值圭臬确 定其公允价值。 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近 交易日结算价估值。 信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的 东说念主民币汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 值，但基金管理东说念主照章应当承担的估值背负不因使用第三方估值基准职业机 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 构提供的数据而免除；采选的第三方估值基准职业机构未提供估值价钱的， 依照关联法律法例及企业管帐准则要求接纳合理估值时刻确定公允价值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 以确保基金估值的公说念性。 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值 方法、步骤及关联法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时， 应立即讲述对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金 关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致 的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）净值流毒处理   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值失实背负方应 实时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负 方承担；由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成 赔本的，由估值失实背负方对径直赔本承担抵偿背负；若估值失实背负方已 经积极合营，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则 有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿背负。估值失实背负方应酬更正的情 况向关联当事东说念主进行证实，确保估值失实已得到更正；   （2）估值失实的背负方对关联当事东说念主的径直赔本负责，不对迤逦赔本负 责，而且仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值失实背负方仍应酬估值失实负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 返还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益赔本（“受损方”），则 估值失实背负方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的范围内对获 得欠妥得利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权益；要是得到欠妥得利确当 事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的赔 偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总数晋升其执行赔本的差额部分支付给 估值失实背负方；   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发 生的原因确定估值失实的背负方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损 失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的背负方进 行更正和抵偿赔本；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与考订，通 报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患赔本进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值计较失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是 行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执 有东说念主利益的原则进行协商。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法的第 12 项进 行估值时，所形成的过失不手脚基金钞票估值失实处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货遐想机构、证券/期货交易所 及登记结算公司品级三方机构发送的数据失实，或国度管帐战术、市集公法 变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然 采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基 金钞票估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建树   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的同 一记账方法和管帐处理原则，区分独当场竖立、登录和看护本基金的全套账 册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务遐想的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理 东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并考订，确保查对一致。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （六）基金依期讲明、招募说明书、基金居品府上节录的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月区分孤独编制。月度报表 的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。依期讲明文献应按中国证监会 的要求公告。季度讲明的编制，应于季度终了后 15 个使命日内完成；中期报 告在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度讲明在管帐年度结 束后 3 个月内公告。要是基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编 制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。基金招募说明书、基金居品府上 节录的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，更新基金招 募说明书和基金居品府上节录并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 居品府上节录的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 驱逐运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品府上节录。   基金管理东说念主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定方式将 关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个使命日内进行复核，并 将复核结果实时书面或以两边约定的其他方式讲述基金管理东说念主。对于季度报 告、中期讲明、年度讲明、更新招募说明书、基金居品府上节录等，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。 要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关联报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述讲明复核完了后，不错出具复核证实书（盖印）或以 其他两边约定的方式证实，以备有权机构对关联文献审核搜检。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                     九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据执有基金份额的数目按比 例向基金份额执有东说念主进行分派。   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已达成收益的孰低数。   （一）基金收益分派应恰当基金合同中收益分派原则的章程，具体章程 如下： 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可 不进行收益分派； 东说念主可遴荐现款红利或将现款红利按除权后的种种基金份额净值自动转为该类 基金份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短执有 期计较；若基金份额执有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低 于面值； 有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同均分派权；   在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并履行恰当步骤后对基金收益分派原 则进行调整。   （二）基金收益分派决议实在定与公告   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照 《信息走漏办法》的关联章程在章治安言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自 行承担。当基金份额执有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《中泰证券（上海） 钞票管理有限公司怒放式基金业务公法》实施。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                     十、基金信息走漏      （一）守秘义务     除按照《基金法》、《基金合同》、《信息走漏办法》及中国证监会关 于基金信息走漏的关联章程进行走漏除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开 走漏前的基金信息、从对方得到的业务信息相配他不宜公开走漏的基金信息 应予守秘，不得向任何第三方泄露。法律法例另有章程的以及审计需要的除 外。     如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 开； 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。      （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息走漏中的职责和信息走漏程 序     基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息走漏职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互 督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限走漏的义务。     本基金信息走漏的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协 议、基金居品府上节录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、种种基金 净值信息、种种基金份额申购、赎回价钱、基金合同章程的依期讲明、临时 讲明、清楚公告、计帐讲明、基金份额执有东说念主大会决议、投资钞票支撑证券 的信息走漏、投资国债期货信息走漏、投资港股通标的股票信息走漏、投资 信用养殖品的信息走漏、投资证券投资基金的信息走漏、实施侧袋机制时间 的信息走漏及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并 公布。     基金托管东说念主应按本契约第八条第（六）款的章程对关联讲明进行复核。 基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后方可走漏。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   本基金的信息走漏公告，必须在中国证监会章治安言发布。   （三）暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相 关信息： 或因其他原因暂停营业时；   （四）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金 合同和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书的章程。   （五）基金托管东说念主讲明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况 讲明。基金托管东说念主讲明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基 金合同》的情况，是基金中期讲明和年度讲明的组成部分。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                      十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金投资于本基金管理东说念主所管理的其他基金的部分不收取管理费。本 基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除所执有基金管理东说念主自身管理的其他 基金所对应的基金钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率 计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所执有基金管理东说念主自身管理的其他基金所 对应的基金钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本 基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所执有本基金托管东说念主自身托管的其 他基金所对应的基金钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.13%年费 率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.13%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所执有本基金托管东说念主自身托管的其他基金 所对应的基金钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售职业费 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费按 前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.35%年费率计提。销售职业费的计 算方法如下：   H=E×0.35%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方 式于次月前 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、C 类基金份额的销售职业费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、 《基金合同》的章程；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务 导致的用度开销或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息走漏 用度等不得从基金财产中列支；基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求 走漏信息外自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支； 基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实施。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗关联法律法 规的章程和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金管理东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主合计基金管理东说念主无耿介或合理 的根由，不错拒却支付。   基金管理东说念主运用本基金基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外）， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招 募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售职业费等 销售用度。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得 收取侧袋账户的管理费，详见招募说明书或关联公告。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约               十二、基金份额执有东说念主名册的看护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份 额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应区分看护基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保 存期不低于法律法规则程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要 求的除外。如不成妥善看护，则按关联法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东说念主应将关联 府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确 性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                十三、基金关联文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他相 关府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相 关府上。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、管帐讲明、交易记载和关键合同等，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管 东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、协 议传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主采纳 基金的关联文献。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约             十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责驱逐：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额执有东说念主大会除名；   （3）照章驱逐、被照章磨灭或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责驱逐后 6 个月内对被 提名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。 新任基金管理东说念主应当恰当法律法例及中国证监会章程的经验条件；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金 份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程在章治安言公 告；   （6）嘱咐：原任基金管理东说念主职责驱逐的，应妥善看护基金管理业务府上， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时采纳。临时基金管理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （7）审计：原任基金管理东说念主职责驱逐的，应当按照法律法规则程遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监 会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关联的称号字样。      （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责驱逐：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额执有东说念主大会除名；   （3）照章驱逐、被照章磨灭或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或所有执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责驱逐后 6 个月内对被 提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。 新任基金托管东说念主应当恰当法律法例及中国证监会章程的经验条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金 份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程在章治安言公 告；   （6）嘱咐：原任基金托管东说念主职责驱逐的，应当妥善看护基金财产和基金 托管业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约 管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责驱逐的，应当按照法律法规则程遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监 会备案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托 管东说念主； 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程 在章治安言上合伙公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主采纳基金管理业务或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主采纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主 或原任基金托管东说念主应连续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的 利益形成损伤的行径。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在连续履行关联职 责时间，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和步骤的约定，凡 是径直援用法律法例或监管公法的部分，如畴昔法律法例或监管公法修改导 致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告 后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                      十五、退却行径   本契约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主退却行径如下：      （一）《基金法》退却的行径。      （二）除犯警律法例及中国证监会另有章程，托管契约当事东说念主用基金财 产从事《基金法》退却的投资或行径。      （三）除《基金法》相配他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有 章程，基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。      （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法例 章程的方式公开走漏的信息，对他东说念主泄露。      （五）基金管理东说念主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东说念主发送划款指 令。      （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出实足时候的情况下， 基金托管东说念主对基金管理东说念主恰当法律法例、《基金合同》、本契约的指示拖延 或拒却实施。      （七）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主 动用或刑事背负基金财产。      （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主为并吞机构，或相互出资或者执有股份。 基金托管东说念主、基金管理东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管理东说念主员或其他 从业东说念主员相互兼职。      （九）《基金合同》投资限制中退却投资的行径。      （十）法律法例、《基金合同》和本契约退却的其他行径，以及依照法 律、行政法例关联章程，由中国证监会章程退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从 事的其他行径。   法律法例和监管部门取消或变更上述退却性章程的，如适用于本基金， 则基金管理东说念主在履行恰当步骤后，本基金不受上述关联限制或按照变更后的 章程实施。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约        十六、基金托管契约的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更应按规 定报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的驱逐 其他事由形成其他基金托管东说念主接受基金财产； 其他事由形成其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （三）基金财产的计帐 日内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组和解接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清 算讲明出具法律想法书； 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 制而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执 有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产计帐讲明经恰当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明 报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐讲明登载在章程网站上，并将计帐讲明辅导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另 有章程的从其章程。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                      十七、背信背负   （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不恰当约定 的，应当承担背信背负。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金 法》、《基金合同》或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主 形成赔本的，应当区分对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同行径给基金 财产或者基金份额执有东说念主形成赔本的，应当承担连带抵偿背负，对赔本的赔 偿，仅限于径直赔本。然而发生下列情况，当事东说念主应当免责： 定手脚或不手脚而形成的赔本等； 资权而形成的赔本等； 障、鸠集故障、通信故障、电力故障、计较机病毒袭击相配它未必事故，所 导致的赔本等。   要是由于本契约一方当事东说念主（“背信方”）的背信行径给基金钞票或基 金投资者形成赔本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金 投资者的赔本，则守约方有权向背信方追索由此遭遇的整个径直赔本。   当事东说念主一方背信，另一方在任责范围内有义务实时采取必要的措施，尽 力防患赔本的扩大。莫得采取恰当措施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大 的赔本要求抵偿。非背信方因防患赔本扩大而开销的合理用度由背信方承担。   由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的成分导致业务出现流毒，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，然而 未能发现该失实的，由此形成基金钞票或基金投资者赔本，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施摒除或裁汰由此形成的影响。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （三）托管契约当事东说念主违抗托管契约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应 承担抵偿背负。   （四）背信行径虽已发生，但本托管契约或者连续履行的，在最大限定 地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连续履 行本契约。若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提 供合理的必要支撑。   （五）本契约所指赔本均为径直赔本。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                    十八、争议处理方式   两边当事东说念主愉快，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通 过友好协商处理。托管契约当事东说念主不肯通过协商处理或者协商不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对 关联两边当事东说念主均有照看力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 针织、致力、尽职地履行《基金合同》和本契约章程的义务，爱戴基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港迥殊 行政区、澳门迥殊行政区和台湾地区法律）统辖。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                  十九、基金托管契约的服从   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的基金托管 契约草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印，契约当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管契约草案。托管 契约以报中国证监会注册的文本为精良文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》 收效之日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结 果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律约 束力。   （四）基金托管契约蓝本一式 3 份，除上报关联监管机构 1 份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主各执有 1 份，每份具有同等的法律服从。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约                      二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。 中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约   （本页无正文，为《中泰双鑫 6 个月执有期债券型证券投资基金托管协 议》的签署页）   基金管理东说念主：中泰证券（上海）钞票管理有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：       年   月   日

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