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嘉实多元A,嘉实多元B: 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024年12月31日更新)
发布日期:2025-01-02 09:47 点击次数:83
嘉实多元收益债券型证券投资基金 更新招募证明书 (2024年12月31日更新) 基金管制东说念主:嘉实基金管制有限公司 基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司 重要领导 嘉实多元收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),依据中国证券监督管制委 员会 2008 年 6 月 27 日《对于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金召募的批复》(证监许 可2008865 号)和 2008 年 7 月 30 日《对于同意嘉实多元收益债券型证券投资基金召募时 间安排的证据函》(基金部函2008324 号)的核准公开垦售。本基金基金合同于 2008 年 9 月 10 日稳重顺利。本基金类型为契约型灵通式,根据本基金的投资标的和投资范围,本基 金属于债券型证券投资基金。 基金管制东说念主保证本招募证明书的内容的确、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金管制东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功 的原则管制和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市场价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金份额持有东说念主连气儿大宗赎回基金产生的流动性风险,基金管制东说念主 在基金管制实施过程中产生的积极管制风险,本基金的特定风险等。嘉实多元收益债券型证 券投资基金是债券基金,风险低于股票基金、搀和基金,高于货币市场基金,属于较低风险、 较低收益的品种。投资者在投成本基金之前,请仔细阅读本基金的招募证明书和基金合同, 全面强健本基金的风险收益特征和产物特质,并充分筹商自身的风险承受才气,感性判断市 场,严慎作念出投资决策。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同 风险外,若本基金投资存托凭证的,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大蚀本的风险,以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。 本基金分为 A、B 类,A 类收取认(申)购费;B 类不收取认(申)购费,但计提销售服 务费。 投资有风险,投资者投资于本基金前应负责阅读本招募证明书。 根据《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》的规矩,本次更新招募证明书更新了 基金司理、审计基金财产的管帐师事务所相关信息,波及“三、基金管制东说念主”、“五、相关 服务机构”章节。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 一、弁言 本《招募证明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售 管制办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》(以 下简称《信息线路办法》)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规矩》(以下 简称“《流动性风险管制规矩》”)、《证券投资基金信息线路内容与格局准则第 5 号证明书的内容与格局>》等相关法律法则以及《嘉实多元收益债券型证券投资基金基金合同》 编写。 基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 的确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府请求召募 的。本基金管制东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息,或对本 招募证明书作任何解释或者证明。 本招募证明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二、释义 本《招募证明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 词语或简称 含义 《基金合同》 指《嘉实多元收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同 的任何有用的翻新和补充 区、澳门终点行政区及台湾地区) 范性文献 起实施并于 2014 年 7 月 7 日翻新的《公开召募证券投资基金运 作管制办法》及常常作念出的翻新 定》 金 公开线路本基金的基金管制东说念主及基金托管东说念主、相关服务机构、 基金的召募、基金合同的顺利、基金份额的来往、基金份额的 申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资 产的估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息 线路、风险揭示、基金的阻隔与计帐、基金合同的内容选录、 基金托管契约的内容选录、对基金份额持有东说念主的服务、其他应 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 线路事项、招募证明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本 基金的信息,供基金投资者选拔并决定是否建议基金认购或申 购请求的要约邀请文献,偏激更新 投资基金托管契约》偏激任何有用翻新和补充 其更新 指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管制总局等对银行业金融 机构进行监督和管制的机构 资者 构 销售业务经验,并与基金管制东说念主签订基金销售与服务代理契约, 代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金来往证据、披发 红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 注册登记业务的机构 东说念主 务的法律主体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 东说念主 然东说念主 法注册登记并存续或经政府相关部门批准设立的并存续的企业 法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织 者 法律法则规矩的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的 中国境外的基金管制机构、保障公司、证券公司以偏激他资产 管制机构 或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者的总 称 东说念主聘用法定机构验资并办理完毕基金备案手续,得回中国证监 会书面证据之日 为 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 请购买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》生 效后不跳动 3 个月的时期启动办理 求卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》生 效后不跳动 3 个月的时期启动办理 额总额加上基金调节中转出请求份额总额后扣除申购请求份额 总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)跳动上一日本 基金总份额的 10%时的情形 管制东说念主管制的灵通式基金份额情况的账户 基金来往所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 份额持有东说念主服务的用度 额分为不同的类别,各基金份额类别分别成立代码,分别计较 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 户转入另一来往账户的业务 的任一灵通式基金(转出基金)的全部或部分基金份额调节为 基金管制东说念主管制的任何其他灵通式基金(转入基金)的基金份 额的行动 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 买卖证券差价、银行进款利息以偏激他收益和因运用基金财产 带来的成本或用度的从简 应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 格给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的 逆回购与银行依期进款(含契约约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来往的债券等 程 期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一 年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央 银行单据;中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有邃密流 动性的金融用具 联网网站(包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子线路网站)等媒介 户进行处置计帐,宗旨在于有用隔断并化解风险,确保投资者 得到平正对待,属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间, 原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 (一)无可参考的活跃市场价钱且领受估值本领仍导致公 允价值存在要紧不确定性的资产; (二)按摊余成本计量且计提 资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三) 其他资产价值存在要紧不确定性的资产 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 三、基金管制东说念主 (一)、基金管制东说念主基本情况 称号 嘉实基金管制有限公司 注册地址 中国(上海)解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市朝阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主 经雷 成立日历 1999 年 3 月 25 日 注册成本 1.5 亿元 股权结构 中诚相信有限职责公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立 信投资有限职责公司 30%。 存续期间 持续运筹帷幄 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 筹商东说念主 罗朝伟 嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得归来批世界社保基金、企业年金投资管制东说念主、QDII 和特定资产管制业务等经验。 (二)、主要东说念主员情况 安国勇先生,董事长,博士研究生,中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理,中原银行副行长(挂职),中国东说念主保资产管制有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚相信有限职责公司党委秘书、总裁。 王会妙女士,董事,北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有限 职责公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限职责公司,曾任相信业务总部业务团队负责东说念主(MD)、 相信业务三部总司理、钞票管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管制(北京) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 有限公司总司理等职,现任中诚相信有限职责公司党委委员、副总裁,兼任中诚成本管制(北 京)有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生,董事,德国籍,毕业于德国拜罗伊特大学(University of Bayreuth), 得回工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG(德意志银行)并担 任过债券销售负责东说念主、融资与搞定决议负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球来往银行部负责东说念主、 企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席 实行官及总裁部负责东说念主,同期担任 DB Group Management Committee(德银集团管制委员会) 委员。2023 年 1 月起,担任 DWS Management GmbH(DWS 集团)投资部负责东说念主。 王静雯女士,董事,毕业于明尼苏达大学(University of Minnesota),得回数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所(ERNST & YOUNG)担任精算商议集团高等顾问人;于 好意思世集团(MERCER)担任首席商议顾问人,退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管;于花 旗集团(CITIGROUP)担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管;于东方 汇理香港公司(Amundi Hong Kong Limited)担任董事总司理兼北亚机构业务主管;于东方 汇理好意思国(Amundi US)担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司(DWS Investments Hong Kong Limited)担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管,现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。 韩家乐先生,董事,清华大学经济管制学院工业企业管制专科,硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资商议有限公司总司理。1994 年于今任北京德恒有限职责公 司总司理,2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长,2004 年于今任陕西秦明电子 (集团)有限公司董事长,2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生,孤独董事,好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长,金 融博物馆理事长。曾持久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座西宾。2004 年主办创 建了全联并购公会;2005 年担任经济协作与发展组织(OECD)投资委员会群众委员,2007 年起担任上海证券来往所公司治理群众委员会成员;2010 年创建了系列金融博物馆,在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参与 香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤独董事、北京中关村银行股份有 限公司孤独董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤独董事。 汤欣先生,孤独董事,法学博士,清华大学法学院西宾、博士生导师,清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员,中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券来往所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院实行特邀商议群众、深圳证券来往所法律 专科商议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制处事委员会委员、中国上市公司协会学 术顾问人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤独董事、民生证券股份有限公司孤独董事、万 达电影股份有限公司孤独董事。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 陈重先生,孤独董事,博士,中共党员,明石投资管制有限公司副董事长,兼任明石创 新本领集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任,常务副理事长、党委副秘书;重庆市东说念主民政府副秘书长(摊派金融处事); 新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客本领发展股份 有限公司监事会主席、豆神训诫科技(北京)股份有限公司孤独董事、四川省投资集团股份 有限职责公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤独董事。 类承曜先生,孤独董事,中共党员,中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业,经济 学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学西宾、博士生导师、中债研究所长处,兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究群众处事室群众。现兼任北汽财务公 司孤独董事、余姚农商行孤独董事、中华联合东说念主寿保障监事。 经雷先生,董事,总司理,好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业,双学士,特准金融分 析师(CFA)。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析师、 副总裁;2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司,2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投资官(固收 /机构),2018 年 3 月于今任公司总司理。 沈树忠先生,监事长,正高等管帐师,管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理(主 持处事)、法定代表东说念主;兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限职责公司财务总监。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集 团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信 投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司(筹)法律事 务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理,2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司,曾任稽核部实行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。 高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师,2010 年 7 月至 2011 年 1 月任逸想(北京)有限公司经过分析师,2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司,曾任合规管制部稽核组总监,现任东说念主力资源总监。 郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限职责公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司,现任公司督察长。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 杨竞霜先生,副总司理、首席信息官,博士研究生,好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师,高盛集团中枢策略部副总裁,瑞银集团信息本领部董事总司理,瑞信集团信 息本领部董事总司理,北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制有限 公司,现任公司副总司理、首席信息官。 程剑先生,副总司理,硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月,历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 4 月加入嘉实基金管制有限公司,现任公司副总司理、机构业务联席首席投资官兼启航搞定方 案战队负责东说念主。 李明先生,财务总监,大学本科。曾任职于北京商品来往所、开创证券经纪有限职责公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。 姚志鹏先生,副总司理,硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司,曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监,现任公司副总司理、股票 投研首席投资官。 鲁令飞先生,副总司理,硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司,历任 机构业务部机构销售、保障业务部总监、机构销售业务板块负责东说念主,现任公司副总司理、首 席市场官。 张敏女士,副总司理,博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司,历任风 险管制部副总监、总监、首席风险官,现任公司副总司理、养老首席投资官。 归凯先生,成长作风投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。 激流先生,平衡作风投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新相信证券管制总部信息研究 部司理,德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理,兴业证券研究发展中 心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师,上海证券资产管制分公司客户资产管制部副 总监,圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司,曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。 张金涛先生,价值作风投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长,润晖 投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制有 限公司,曾任国外研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理,信 诚基金投资司理,国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任策略组组长。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保障债券来往员,兴业银行资 金营运中心债券来往员,好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责东说念主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。 (1)现任基金司理 董福焱先生,硕士研究生,14 年证券从业经历,具有基金从业经验,中国国籍。曾任 英国德勤管帐师事务所审计师,博时基金管制有限公司行业研究员,天弘基金管制有限公司、 长盛基金管制有限公司投资司理。2018 年 7 月加入嘉实基金管制有限公司,曾任职于上海 GARP 投资策略组,现任基金司理。2019 年 8 月 23 日至 2020 年 10 月 12 日任嘉实上风成长 纯真配置搀和型证券投资基金基金司理、2020 年 5 月 21 日至 2022 年 9 月 22 日任嘉实稳福 搀和型证券投资基金基金司理。2019 年 8 月 23 日于今任嘉实策略增长搀和型证券投资基金 基金司理、2020 年 6 月 11 日于今任嘉实精选平衡搀和型证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 6 日于今任嘉实致安 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 李宇昂先生,硕士研究生,9 年证券从业经历,具有基金从业经验,中国国籍。曾任招 商基金管制有限公司固定收益投资部研究员,宝盈基金管制有限公司固定收益部研究员、投 资司理、基金司理。2021 年 7 月加入嘉实基金管制有限公司固收与配置组,任投资司理。 月 23 日至 2021 年 5 月 27 日任宝盈祥颐依期灵通搀和型证券投资基金基金司理,2020 年 5 月 23 日至 2021 年 6 月 23 日任宝盈吉利搀和型证券投资基金基金司理,2019 年 10 月 31 日 至 2021 年 6 月 23 日任宝盈聚丰两年依期灵通债券型证券投资基金基金司理,2020 年 7 月 9 日至 2021 年 7 月 13 日任宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金司理。2022 年 5 月 21 日至 今任嘉实多元收益债券型证券投资基金基金司理、2023 年 9 月 27 日于今任嘉实致宁 3 个月 依期灵通纯债债券型证券投资基金基金司理、2023 年 11 月 23 日于今任嘉实双季瑞享 6 个 月持有期债券型证券投资基金基金司理、2024 年 6 月 22 日于今任嘉实新念念路纯真配置搀和 型证券投资基金基金司理、2024 年 9 月 10 日于今任嘉实季季惠享 3 个月持有期纯债债券型 证券投资基金基金司理。 (2)历任基金司理 刘熹先生,管制时期为 2008 年 9 月 10 日至 2009 年 11 月 5 日;王茜女士,管制时期为 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 债券投资决策委员会的成员包括:固收业务首席投资官唐俊先生,公司副总司理、机构 业务联席首席投资官兼启航搞定决议战队负责东说念主程剑先生,嘉实国际资产管制有限公司首席 实行官兼首席投资官韩同利先生,投资总监(固收+)胡永青先生,投资总监(纯债)赵国 英女士,策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生,基金司理张文玥 女士。 (三)、基金管制东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调节和登记事宜; 为; (四)基金管制东说念主的承诺 制全权处理本基金的投资。 施,退却违抗法律法则行动的发生。 资或行径: (1)承销证券; (2)向他东说念主贷款或者提供担保; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (3)从事承担无尽职责的投资; (4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有规矩的除外; (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券; (6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金管制东说念主、基金 托管东说念主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕来往、独揽证券来往价钱偏激他不耿介的证券来往行径; (8)其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规矩退却从事的其他行动。 法则及行业标准,真挚信用、用功尽责,不从事以下行动: (1)越权或违纪运筹帷幄,违抗基金合同或托管契约; (2)有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益; (3)在向中国证监会报送的材料中公私分明; (4)拒却、打扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管; (5)莽撞职守、铺张权利; (6)泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息; (7)其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行动。 (1)依摄影关法律、法则和基金合同的规矩,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益。 (2)不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取失当利 益。 (3)不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息; (4)不以任何款式为除基金管制东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券来往。 (五)基金管制东说念主里面胁制轨制 为加强里面胁制,防护和化解风险,促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄,保障基金份额持 有东说念主利益,根据《证券投资基金管制公司里面胁制带领意见》并勾通公司具体情况,公司已 建立健全里面胁制体系和里面胁制轨制。 公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部胁制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开,是各项基本管制轨制的摘要和统辖。 基本管制轨制包括投资管制、信息线路、信息本领管制、公司财务管制、基金管帐、东说念主力资 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 源管制、贵府档案管制、功绩评估侦察、合规管制、风险胁制、进击应变等轨制。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、操作守则等具体证明。 (1)健全性原则:里面胁制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个要害; (2)有用性原则:通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控标准,看重内控轨制 的有用实行; (3)孤独性原则:公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对孤独; (4) 相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权 单干,操作相互孤独。 (5) 成本效益原则:运用科学化的运筹帷幄管制方法裁减运作成本,提高经济效益,以合 理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。 (1)公司董事会对公司建立里面胁制系统和维持其有用性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会,负责搜检公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的实行情况,充分 观念孤独董事监督职能,保护投资者利益和公司正当权益。 (2)投资决策委员会为公司投资管制的最高决策机构,由公司总司理、总监及资深基 金司理组成,负责带领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 (3)风险胁制委员会为公司风险管制的最高决策机构,由公司总司理、督察长以及部 门总监组成,负责全面评估公司运筹帷幄管制过程中的各项风险,并建议防护化解要领。 (4)督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面胁制轨制的实行情况 进行监察、稽核,依期和不依期向董事会陈述公司里面胁制实行情况。 (5)合规管制部门:公司管制层青睐和解救合规风控处事,并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性,配备了充足及格的合规风控东说念主员,明确合规管制部门偏激各岗亭的职责和工 作经过、组织递次。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的实行情况的监控搜检处事。 (6)业务部门:部门负责东说念主为所在部门的风险胁制第一职责东说念主,对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈述的义务。 (7)岗亭职工:公司努力缔造内控优先和风险管制理念,培养全体职工的风险防护意 识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制, 使风险意志集合到公司各个部门、各个岗亭和各个要害。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控职责,并负有对岗亭处事中发现的风险隐患或风险问题实时陈述、反馈的义务。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 公司确立“轨制上胁制风险、本领上量化风险”,积极收受或领受先进的风险胁制本领 和技巧,进行里面胁制和风险管制。 (1)公司逐渐健全法东说念主治理结构,充分观念孤独董事和监事会的监督职能,严禁不正 当关联来往、利益输送和里面东说念主胁制自得的发生,保护投资者利益和公司正当权益。 (2)公司成立的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的 授权单干,操作相互孤独。公司逐渐建立决策科学、运营标准、管制高效的运行机制,包括 民主、透明的决策标准和管制议事法令,高效、严谨的业求实行系统,以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。 (3)公司设立了轨则递进、权责调和、严实有用的内控防地: ①各岗亭职责明确,有详备的岗亭证明书和业务经过,各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺遵命,在授权范围内承担职责; ②建立重要业务处理凭据传递和信息疏浚轨制,相关部门和岗亭之间相互监督制衡; (4)公司建立有用的东说念主力资源管制轨制,健全激励握住机制,确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任才气。 (5)公司建立科学严实的风险评估体系,对公司表里部风险进行识别、评估和分析, 实时防护和化解风险。 (6)授权胁制应当集合于公司运筹帷幄行径的永远,授权胁制的主要内容包括: ①激动会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权利,建立健全公司授权标 准和标准,确保授权轨制的贯彻实行; ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内应用相应的职责; ③要紧业务授权采纳书面款式,授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制,对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。 (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制,基金资产与公司 自有资产、其他录用资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作,分别核算,实时、准确和 齐备地反馈基金财产的景象。 (8)建立科学、严格的岗亭分离轨制,明确分辩各岗亭职责,投资和来往、来往和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、来往、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理隔断。 (9)建立和看重信息管制系统,严格信息管制,保证客户贵府等信息安全、的确和完 整。积极看重信息疏浚渠说念的运动,建立骄傲的陈述系统,各级辅导、部门及职工均有明确 的陈述门路。 (10)建立和完善客户服务圭臬,加强基金销售管制,标准基金宣传推介,不得有不正 当销售行动和不耿介竞争行动。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (11)制订切实有用的救急应变要领,建立危急处理机制和标准,对发生严重影响基金 份额持有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会强健的突发事件,按照预案妥善处理。 (12)公司建立健全内控轨制,督察长、合规管制部门对公司里面胁制轨制的实行情况 进行持续的监督,保证里面胁制轨制落实;依期评价里面胁制的有用性并当令改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查,确保公司各项轨制、业务得当有 关法律、行政法则、部门规章及行业监管法令; ②对里面风险胁制轨制的持续监督。合规管制部门持续完善“风险职责授权体系”机制, 组织相关业务部门、岗亭共同识别风险点,界定风险职责东说念主,确保所有识别出的关键风险点 均有对应胁制要领,实时防护和化解风险; ③督察长按照公司规矩,向董事会、运筹帷幄管制主要负责东说念主陈述公司运筹帷幄管制的正当合规 情况和合规管制处事开展情况。 (1)本公司承诺以上对于里面胁制的线路的确、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展连接完善里面胁制体系和里面胁制轨制。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 四、基金托管东说念主 (一)基金托管东说念主基本情况 称号:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时期:1984 年 1 月 1 日 法定代表东说念主: 陈四清 注册成本:东说念主民币 35,640,625.7089 万元 筹商电话:010-66105799 筹商东说念主:郭明 (二)主要东说念主员情况 舍弃 2023 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主,平均年级 38 岁,95% 以上职工领有大学本科以上学历,高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本领职称。 (三)基金托管业务运筹帷幄情况 行为中国大陆托管服务的先驱,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,袭取“真挚信用、用功尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管制和里面胁制体系、标准 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格履行资产托管东说念主职责,为境表里纷乱 投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司荟萃资产管制策动、证券公司定向资产管制策动、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系,同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务,不错为各种客户提供个性化的托 管服务。舍弃 2023 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1385 只。自 2003 年以来, 本行连气儿二十年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 96 项最好托管 银行大奖;是得回奖项最多的国内托管银行,优良的服务品性得回国表里金融领域的持续认 可和世俗好评。 (四)基金托管东说念主的里面胁制轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务速即发展,永远保持在资产托管行业的 上风地位。这些收获的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控修复”的作念法 是分不开的。资产托管部相称青睐改进和加强里面风险管制处事,在积极拓展各项托管业务 的同期,把加强风险防护和胁制的力度,悉心培育内控文化,完善风险胁制机制,强化业务 样貌全过程风险管制行为重要处事来作念。从 2005 年于今共十六次奏凯通过评估组织里面控 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 制和安全要领最巨擘的 ISAE3402 审阅,全部得回无保钟情见的胁制及有用性陈述。充分表 明孤独第三方对我行托管服务在风险管制、里面胁制方面的健全性和有用性的全面招供,也 讲解中国工商银行托管服务的风险胁制才气依然与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水 平。咫尺,ISAE3402 审阅依然成为年度化、旧例化的内控处事技巧。” 保证业务运作严格遵命国度相关法律法则和行业监管法令,强化和建立称职运筹帷幄、标准 运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄作风,形成一个运作标准化、管制科学化、监控轨制化的内控体系; 防护和化解运筹帷幄风险,保证托管资产的安全齐备;看重持有东说念主的权益;保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。 中国工商银行资产托管业务里面风险胁制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、里面审计局)、资产托管部内设风险胁制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管制计策,对各业务部门风险胁制处事进行带领、监督。 资产托管部里面成立专门负责稽核监察处事的里面风险胁制处,配备专职稽核监察东说念主员,在 总司理的顺利辅导下,依摄影关法律规章,对业务的运行孤独应用稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险胁制要领。 (1)正当性原则。内控轨制应当得当国度法律法则及监管机构的监管要求,并集合于 托管业务运筹帷幄管制行径的永远。 (2)齐备性原则。托管业务的各项运筹帷幄管制行径都必须有相应的标准标准和监督制约; 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要害,笼罩所有的部门、岗亭和东说念主员。 (3)实时性原则。托管业务运筹帷幄行径必须在发生时能准确实时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立相关的规章轨制。 (4)审慎性原则。各项业务运筹帷幄行径必须防护风险,审慎运筹帷幄,保证基金资产和其他 录用资产的安全与齐备。 (5)有用性原则。内控轨制应根据国度计策、法律及运筹帷幄管制的需要当令修改完善, 并保证得到全面落实实行,不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。 (6)孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管制部门;顺利操作主说念主员和胁制东说念主员必 须相对孤独,适应分离;内控轨制的搜检、评价部门必须孤独于内控轨制的制定和实行部门。 (1)严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离,建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员行动标准等一系列规章轨制,并采纳了 邃密的防火墙隔断轨制,概况确保资产孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制和管制孤独、 汇注孤独。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (2)高层搜检。主管行辅导与部门高等管制层行为工行托管业务计策和策略的制定者 和管制者,要求下级部门实时陈述运筹帷幄管制情况和终点情况,以搜检资产托管部在已毕里面 胁制标的方面的进展,并根据搜检情况建议里面胁制要领,督促职能管制部门改进。 (3)东说念主事胁制。资产托管部严格落实岗亭职责制,建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念胁制防地,健全绩效侦察和激励机制,缔造“以东说念主为本”的内控文化,增 强职工的职责心和荣誉感,培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职 业说念德培训、签订承诺书,使职工缔造风险防护与胁制理念。 (4)运筹帷幄胁制。资产托管部通过制定策动、编制预算等方法开展各种业务营销行径、 处理各项事务,从而有用地胁制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化宗旨。 (5)里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管制, 依期或不依期地对业务运作景象进行搜检、监控,带领业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险胁制要领,排查风险隐患。 (6)数据安全胁制。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输融会 的冗余备份、监控设施的运用和保障等要领来保障数据安全。 (7)救急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难复原中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难复原决议,并组织职工依期演练。为使演练愈加接近 实战,资产托管部连接提高演练圭臬,从率先的按照预订时期演练发展到当今的“未必演练”。 从演练结果看,资产托管部皆备有才气在发生灾难的情况下两个小时内复原业务。 (1)资产托管部里面成立专职稽核监察部门,配备专职稽核监察东说念主员,在总司理的直 接辅导下,依摄影关法律规章,全面贯彻落实全程监控念念想,确保资产托管业务健康、强健 地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要自上而下每个职工 的共同参与,独一这么,风险胁制轨制和要领才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理,将风险胁制职责落实到具体业务部门和业务岗亭,每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责,通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构,形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内控轨制的修复,一贯坚持把风险防护 和胁制的理念和方法融入岗亭职责、轨制修复和处事经过中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套里面风险胁制轨制,包括:岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息 线路轨制等,笼罩所有部门和岗亭,渗入各项业务过程,形成各个业务要害之间的相互制约 机制。 (4)里面风险胁制永远是托管部处事重心之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是买卖银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就终点强调标准运作,一直将建 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 立一个系统、高效的风险防护和胁制体系行为处事重心。跟着市场环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况连接出现,资产托管部永远将风险管制放在与业务发展同等重要 的位置,视风险防护和胁制为托管业务生活和发展的人命线。 (五)基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准 根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金法则的规矩,基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月启动。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律 法则规矩的行动,应实时以书面款式通知基金管制东说念主限期纠正,基金管制东说念主收到通知后应及 时查对,并以书面款式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内,基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期 内纠正的,基金托管东说念主应陈述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动,应立即陈述中国证监会,同期通知基金管 理东说念主限期纠正。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 五、相关服务机构 (一)、基金份额发售机构 (1)嘉实基金管制有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 筹商东说念主 黄娜 (2)嘉实基金管制有限公司网上直销 具体信息详见本公司网站(www.jsfund.cn) 。 序号 销售机构称号 销售机构信息 注:只销售 A 份额。 路 1000 号恒生银行大厦 45 楼、46 楼 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区陆家嘴环 路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 住所:中国(上海)解放贸易查验区陆家嘴环路 法定代表东说念主:宋跃升 筹商东说念主:潘舒曼 电话:021-20627937 传真:021-68828891 客服电话:400-830-8008 网址:www.hangseng.com.cn 注:只销售 A 份额。 B座 注册地址:新疆克拉玛依市世纪正途 7 号 住所:新疆克拉玛依市世纪正途 7 号 法定代表东说念主:王忠来 筹商东说念主:张乐乐、刘晓、陈应洪 电话:010-89026816、010-89026787 传真:010-89025421 客服电话:95379 网址:http://www.klb.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 注:只销售 A 份额。 汇金融中心 注册地址:湛江经济本领开垦区乐山路 27 号钞票 汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、 住所:湛江经济本领开垦区乐山路 27 号钞票汇金 融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3 层 法定代表东说念主:蒋丹 筹商东说念主:陈静 电话:0759-3309132 传真:0759-2631600 客服电话:4000961818 网址:www.gdnybank.com 限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 注:只销售 A 份额。 住所:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 法定代表东说念主:赵远宽 筹商东说念主:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客服电话:96008 网址:http://www.zjrcbank.com/ 注:只销售 A 份额。 北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号 住所:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金 融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号 法定代表东说念主:李春蓉 筹商东说念主:许木根 电话:0851-82209888 传真:0851-86909950 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主:陈四清 筹商东说念主:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址: http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主:谷澍 筹商东说念主:林葛 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:https://www.abchina.com/cn 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 住所:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主:葛海蛟 筹商东说念主:梅非奇 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 号 住所:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主:田国立 筹商东说念主:黄志凌 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com 区银城中路 188 号 住所:中国(上海)解放贸易查验区银城中路 188 号 法定代表东说念主:任德奇 筹商东说念主:高天 电话:021-58766688 传真:021-58766688 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 号 住所:深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东说念主:缪建民 筹商东说念主:季平伟 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 客服电话:95555 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 网址:http://www.cmbchina.com 信大厦 注册地址:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 住所:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 法定代表东说念主:方合英 筹商东说念主:丰靖 电话:95558 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com 司 注册地址:上海市中山东一皆 12 号 住所:上海市中山东一皆 12 号 法定代表东说念主:张为忠 筹商东说念主:江逸舟、赵守良 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客服电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn 滨中正途 398 号兴业银行大厦 住所:中国福建省福州市台江区江滨中正途 398 号 兴业银行大厦 法定代表东说念主:吕家进 筹商东说念主:卞晸煜 电话:(021)52629999 传真:(021)62569070 客服电话:95561 网址:http://www.cib.com.cn 大中心 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中 国光大中心 法定代表东说念主:王江 筹商东说念主:朱红 电话:(010)63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:http://www.cebbank.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 生银行大厦 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 住所:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主:高迎欣 筹商东说念主:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主:张金良 筹商东说念主:李雪萍 电话:95580 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东说念主:霍学文 筹商东说念主:谢小华 电话:(010)66223587 传真:(010)66226045 客服电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn 银行大厦 注册地址:北京市东城区开国门内大街 22 号 住所:北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主:李民吉 筹商东说念主:郑鹏 电话:010-85238667 传真:010-85238680 客服电话:95577 网址:http://www.hxb.com.cn 注册地址:上海市解放贸易查验区银城中路 168 号 住所:上海市解放贸易查验区银城中路 168 号 法定代表东说念主:金煜 筹商东说念主:王笑 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 号 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主:王凯 筹商东说念主:詹全鑫、张扬眉 电话:(020)38322256 传真:(020)87310955 客服电话:400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主:谢永林 筹商东说念主:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3 网址:http://www.bank.pingan.com 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主:陆华裕 筹商东说念主:胡技勋 电话:(0574)89068340 传真:(0574)87050024 客服电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn 司 70 号 住所:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东说念主:徐力 筹商东说念主:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:(021)962999 网址:http://www.srcb.com 司 院 2 号楼 住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主:付东升 筹商东说念主:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表东说念主:景在伦 筹商东说念主:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(世界) 网址:http://www.qdccb.com/ 号徽银大厦 住所:安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 法定代表东说念主:严琛 筹商东说念主:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 住所:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主:张荣森(代) 筹商东说念主:谢冰然 电话:0571-88260386 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 住所:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主:卢国锋 筹商东说念主:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 注册地址:浙江省杭州市庆春路 46 号 住所:浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东说念主:宋剑斌 筹商东说念主:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话:95398 网址:http://www.hzbank.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主:胡升荣 筹商东说念主:刘静 电话:(025)86775044 传真:(025)86775376 客服电话:95302 网址:http://www.njcb.com.cn 住所:山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表东说念主:周晨曦 筹商东说念主:寇廷柱 电话:(0539)8304657 传真:(0539)8051127 客服电话:400-699-6588 网址:http://www.lsbchina.com 住所:浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主:陈宏强 筹商东说念主:蔡鹏 电话:0577-88997296 客服电话:0577-96699 网址:http://www.wzbank.cn 住所:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主:夏平 筹商东说念主:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 号 住所:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主:王锦虹 筹商东说念主:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号 法定代表东说念主:李光安 筹商东说念主:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 注册地址:新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展正途 599 号新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层 住所:新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展正途 599 号新 疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层 法定代表东说念主:任念念宇 筹商东说念主:何佳 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客服电话:(0991)96518 网址:http://www.uccb.com.cn 住所:烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表东说念主:曾勇 筹商东说念主:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net 江街 888 号 住所:黑龙江省哈尔滨市说念里区上江街 888 号 法定代表东说念主:邓新权 筹商东说念主:徐静 电话:0451-87792591 客服电话:95537 网址:http://www.hrbb.com.cn 司 大厦 注册地址:浙江省金华市义乌市福田街说念商城正途 住所:浙江省金华市义乌市福田街说念商城正途 188 号稠银大厦 法定代表东说念主:金子军 筹商东说念主:董晓岚、张予多 电话:(0571)87117616 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 传真:(0571)87117607 客服电话:956166 网址:http://www.czcb.com.cn/ 司 路2号 住所:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主:卢国锋 筹商东说念主:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/ 住所:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表东说念主:于建忠 筹商东说念主:杨森 电话:(022)28405330 传真:(022)28405631 客服电话:956056 网址:http://www.bankoftianjin.com 住所:河北省石家庄市安谧北大街 28 号 法定代表东说念主:梅爱斌 筹商东说念主:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com 限公司 和居委会拥翠路 2 号 住所:广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 法定代表东说念主:李宜心 筹商东说念主:杨素苗 电话:0757-22382524 传真:0757-22388777 客服电话:0757-22223388,400-800-3888, 网址:http://www.sdebank.com 限公司 路9号 住所:江苏省常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主:陆朝阳 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 筹商东说念主:李仙 电话:0519-89995161 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 心B座 注册地址:湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商 务中心 B 座 住所:湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中 心B座 法定代表东说念主:赵小中 筹商东说念主:龙秀芳 电话:0731-84305389 传真:0731-84305417 客服电话:0731-96511 网址:http://www.bankofchangsha.com 限公司 号 住所:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表东说念主:谢铁军 筹商东说念主:黄怡 电话:0512-57379810 传真:0512-57370750 客服电话:0512-96079 网址:http://www.ksrcb.cn/ 住所:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主:王兰凤 筹商东说念主:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 限公司 注册地址:浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 住所:浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东说念主:张海林 筹商东说念主:胡莹 电话:0571—87923324 传真:0571—87923214 客服电话:96596 网址:http://www.urcb.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 路一段 97 号 26 栋 住所:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表东说念主:黄毅 筹商东说念主:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 客服电话:4001696869 网址:http://www.tf.cn 室,22 楼 01-03 室,23 楼,25 楼 01-04、12-16 室、 室 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 02-03 室,25 楼 楼 01 室,31 楼 01 室,32 楼,33 楼,35 楼,36 楼,37 楼,38 楼 01 室 住所:中国(上海)解放贸易查验区世纪正途 8 号上 海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 02-03 室,25 楼 01 室,26 楼 01 室,27 楼 01 室,28 楼 01 室,29 楼,30 楼 楼 01 室 法定代表东说念主:王云峰 筹商东说念主:蒋燕丹 电话:021-38881107 传真:021-23208329 客服电话:95366 网址:http://www.hsbc.com.cn 正途 358 号海峡银行大厦 住所:福建省福州市台江区江滨中正途 358 号海峡 银行大厦 法定代表东说念主:俞敏 筹商东说念主:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 份有限公司 扬路 1363 号 住所:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东说念主:章伟东 筹商东说念主:孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:http://www.borf.cn/ 住所:泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东说念主:林阳发 筹商东说念主:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 注册地址:辽宁省锦州市科技路 68 号 住所:辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主:魏学坤 筹商东说念主:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 限公司 99 号 住所:乐清市城南街说念伯乐西路 99 号 法定代表东说念主:黄定表 筹商东说念主:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:http://www.yqbank.com/ 司 6 号 1 号楼 住所:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表东说念主:王锡峰 筹商东说念主:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:96668 网址:http://www.qrcb.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表东说念主:吴东 筹商东说念主:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话:4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn 份有限公司 72 号 注册地址:杭州市余杭区南苑街说念南大街 72 号 住所:杭州市余杭区南苑街说念南大街 72 号 法定代表东说念主:来煜标 筹商东说念主:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/ 商务外环路 23 号中科金座大厦 住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东说念主:郭浩 筹商东说念主:田力源 电话:0371-61910219 客服电话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 说念 619 号 住所:江西省九江市濂溪区长虹正途 619 号 法定代表东说念主:周时辛 筹商东说念主:程科夫 电话:95316 客服电话:95316 网址:www.jjccb.com 号国际银行大厦 1-6 层 住所:福建省厦门市鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 法定代表东说念主:王晓健 筹商东说念主:林婉 电话:0592-2078888 传真:0592-2078888-6702 客服电话:956085 网址:http://www.xib.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东说念主:林义相 筹商东说念主:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com 南街 18-2 号 B 座 601 住所:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主:朱荣晖 筹商东说念主:庞爱静 电话:400-003-5811 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com 公司 服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室 住所:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府 广场 1 号楼 1708 室 法定代表东说念主:陈峣 筹商东说念主:侯国治 电话:022-59006885 客服电话:400-883-2993 网址:www.jsrxfund.com 汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区临港新片 区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 住所:中国(上海)解放贸易查验区临港新片区环 湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 法定代表东说念主:粟旭 筹商东说念主:张宇明、王玉、李佳 电话:021-53398968 客服电话:400-168-1235 网址:www.luxxfund.com 住所:山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔 洲际栈房 B 座 20 层 法定代表东说念主:Giamberto Giraldo 筹商东说念主:高赞 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 电话:0532-87071088 客服电话:400-612-3303 网址:www.yitsai.com 社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主:王德英 筹商东说念主:崔丹 电话:0755-83169999 客服电话:4006105568 网址:www.boserawealth.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表东说念主:汪静波 筹商东说念主:张裕 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网址:www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 住所:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主:张峰 筹商东说念主:闫欢 电话:400-021-8850 传真:-- 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 司 楼 215A 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主:梁蓉 筹商东说念主:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 公司 注册地址:北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、 住所:北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主:才殿阳 筹商东说念主:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 号 16 层 1611 住所:北京市朝阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主:张莲 筹商东说念主:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com 号田面城市大厦 18 层 b 注册地址:深圳市南山区西丽街说念松坪山社区南山 高新北区科苑正途与宝深路交织处酷派大厦 A 座 住所:深圳市南山区西丽街说念松坪山社区南山高新 北区科苑正途与宝深路交织处酷派大厦 A 座 1701 法定代表东说念主:赵嘉荣 筹商东说念主:鄢萌莎 电话:0755-33376922 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 公司 大厦 5 楼 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表东说念主:沈丹义 筹商东说念主:褚志一又 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市北京经济本领开垦区宏达北路 住所:北京市北京经济本领开垦区宏达北路 10 号 五层 5122 室 法定代表东说念主:武建华 筹商东说念主:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-56642623 客服电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com 财讯中心 D 座 4 层 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 住所:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主:王伟刚 筹商东说念主:宋子琪 电话:010-62680527 传真:010-62680527 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com 室 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区银城中路 住所:中国(上海)解放贸易查验区银城中路 8 号 法定代表东说念主:巩巧丽 筹商东说念主:秦琼 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 电话:021-80134149 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:http://www.fundhaiyin.com 司 项中心 B 座 19 层 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六层 605 室 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 法定代表东说念主:皆剑辉 筹商东说念主:王潇洒 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com C 座 709 室 注册地址:北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502 住所:北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502 法定代表东说念主:曲阳 筹商东说念主:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:010-68292745 网址:www.bzfunds.com 公司 中心 A 座 46 层 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 楼 3 层 307 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主:杨健 筹商东说念主:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 住所:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主:尹彬彬 筹商东说念主:兰敏 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-118-1188 网址:www.66liantai.com 注册地址:上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 住所:上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东说念主:金佶 筹商东说念主:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 网址:www.hotjijin.com 注册地址:北京市朝阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 住所:北京市朝阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主:彭浩 筹商东说念主:孔安琪 电话:010-53579668 客服电话:400-004-8821 网址:http://www.taixincf.com 融大厦 1503(2021 年报) 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主:王翔 筹商东说念主:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 司 1203、1204 室 住所:上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主:黄欣 筹商东说念主:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zhongzhengmoney.com/web 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 房 2 层 222 单元 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 住所:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主:何静 筹商东说念主:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 住所:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主:郑新林 筹商东说念主:吴卫东 电话:021-68889082 传真:021-68889283 客服电话:021-68889082 网址:http://www.pytz.cn 三说念交织处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 法定代表东说念主:TEO WEE HOWE 筹商东说念主:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:https://www.ifastps.com.cn/ 公司 财讯中心 A 座 5 层 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主:钱昊旻 筹商东说念主:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 大厦 1106 室 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东说念主:马金 筹商东说念主:叶伟文 电话:021-60608999 客服电话:400-803-2733 网址:www.ajwm.com.cn 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 法定代表东说念主:樊怀东 筹商东说念主:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 公司 元 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表东说念主:弭洪军 筹商东说念主:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 司 区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 住所:中国(上海)解放贸易查验区陆家嘴环路 法定代表东说念主:许欣 筹商东说念主:屠帅颖 电话:021-68609600 客服电话:400-700-9700 网址:https://www.zocaifu.com/ 公司 际中心 16 层 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾正途 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表东说念主:戴晓云 筹商东说念主:王茜蕊 电话:021-38909613 传真:010-59013828 客服电话:021-38909613 网址:http://www.wanjiawealth.com 司 B座8层 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主:毛淮平 筹商东说念主:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 职责公司 31 号出奇世纪中心 1 号楼 5006 户 住所:山东省青岛市市北区龙城路 31 号出奇世纪 中心 1 号楼 5006 户 法定代表东说念主:李赛 筹商东说念主:李慧慧 初阳 电话:13521117215 18653299942 客服电话:4008189598 网址:https://www.hongtaiwealth.com/ 昆泰国际大厦 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光 金融广场 16 层 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融 广场 16 层 法定代表东说念主:李科 筹商东说念主:王超 电话:010-59053660 传真:010-59053700 客服电话:95510 网址:http://life.sinosig.com/ 住所:中国北京市西城区金融大街 16 号 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 法定代表东说念主:白涛 筹商东说念主:赵文栋 电话:010-63632878 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 院 3 号楼 2 层 201 室 住所:北京市顺义区从容街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 法定代表东说念主:周莉莉 筹商东说念主:黄以清 客服电话:400-818-6676 网址:https://www.hsbcbroker.com.cn 住所:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 法定代表东说念主:苏小勇 筹商东说念主:申朝华、杨玲玲 电话:0371-69106590 传真:0391-69106682 客服电话:400-6197-666 网址:www.hrrdqh.com 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区商城路 住所:中国(上海)解放贸易查验区商城路 618 号 法定代表东说念主:贺青 筹商东说念主:黄博铭 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com 座 16 层 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主:王常青 筹商东说念主:谢怡然 电话:010-86451810 客服电话:(8610)65608107 网址:http://www.csc108.com 大厦 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六 层至二十六层 法定代表东说念主:张纳沙 筹商东说念主:李颖 电话:0755-81682519 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 一皆 111 号 住所:深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 法定代表东说念主:霍达 筹商东说念主:业清扬 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客服电话:95565 网址:http://www.cmschina.com 厦 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州学问城腾 飞一街 2 号 618 室 住所:广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一 街 2 号 618 室 法定代表东说念主:林传辉 筹商东说念主:陈姗姗 电话:(020)66338888 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号出奇时间广 场(二期)北座 住所:深圳市福田区中心三路 8 号出奇时间广场 (二期)北座 法定代表东说念主:张佑君 筹商东说念主:王一通 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.citics.com 金融大厦 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主:王晟 筹商东说念主:辛国政 电话:010-80928123 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:http://www.chinastock.com.cn 金融广场 注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号 住所:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东说念主:周杰 筹商东说念主:张家瑞 电话:021-23185429 传真:021-63809892 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点商议电话 网址:http://www.htsec.com 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主:杨周至 筹商东说念主:王昊洋 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 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注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主:肖海峰 筹商东说念主:赵如意 电话:0532-85725062 客服电话:95548 网址:http://sd.citics.com 座 12、15 层;北京市西城区金融大街 9 号金融街 中心 17、18 层 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新贯注厦) 住所:北京市西城区金融大街 5 号(新贯注厦)12、 法定代表东说念主:李娟 筹商东说念主:程浩亮 电话:010-66559211 客服电话:95309 网址:http://www.dxzq.net 街5号 住所:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主:范力 筹商东说念主:陆晓 电话:0512-52938521 传真:0512-62938527 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号 楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、 29 层、 注册地址:上海市中山南路 119 号东方证券大厦 住所:上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主:金文忠 筹商东说念主:龚玉君、闻鑫 客服电话:021-6332 5888 网址:http://www.dfzq.com.cn 国际中心 A 座 17 层 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华 远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表东说念主:施华 筹商东说念主:丁敏 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 住所:深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力 大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主:王军 筹商东说念主:陈静 电话:0755-8355761 客服电话:95514 网址:http://www.cgws.com/cczq 号 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主:刘秋明 筹商东说念主:郁疆 客服电话:95525 网址:http://www.ebscn.com 号 901 室 1001 室 住所:广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主:陈可可 筹商东说念主:郭杏燕 电话:020-88834787 客服电话:95548 网址:http://www.gzs.com.cn 注册地址:江苏省南京市江东中路 389 号 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主:李剑锋 筹商东说念主:曹梦媛 电话:025-58519529 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn 住所:浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主:吴承根 筹商东说念主:许嘉行 电话:(0571)87901912 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 传真:(0571)87901913 客服电话:95345 网址:http://www.stocke.com.cn 安谧金融中心 B 座 22-25 层 注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号 安谧金融中心 B 座第 22-25 层 住所:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号安谧 金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主:何之江 筹商东说念主:王阳 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址:http://www.stock.pingan.com 天鹅湖路 198 号 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主:章宏韬 筹商东说念主:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com 中心 30 楼 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 住所:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主:陈照星 筹商东说念主:梁微 电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn/ 券大厦 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主:钱俊文 筹商东说念主:王一彦 电话:(021)20333333 客服电话:95531;400-8888-588 网址:http://www.longone.com.cn 厦 39、40、41 层、北京市西城区西单北大街 110 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 号7层 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大 厦 39 层 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 法定代表东说念主:宁敏 筹商东说念主:初晓 电话:021-20328755 传真:021-58883554 客服电话:4006208888 网址:http://www.bocichina.com 街 198 号华西证券大厦 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 法定代表东说念主:杨炯洋 筹商东说念主:赵静静 电话:010-58124967 客服电话:028-86150207 网址:http://www.hx168.com.cn 市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 住所:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 法定代表东说念主:王献军 筹商东说念主:王昊洋 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主:王洪 筹商东说念主:张峰源 电话:021-20315719 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn 融大厦 35 层 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 法定代表东说念主:戚侠 筹商东说念主:孙健 客服电话:95335 网址:http://avicsec.com/main/home/index.shtml 住所:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主:徐朝日 筹商东说念主:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.west95582.com 住所:北京市朝阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主:陈亮 筹商东说念主:中金公司股票业务部 传真:010-65058065 客服电话:4008209068 网址:http://www.cicc.com.cn 路 198 号财通双冠大厦西楼 住所:浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双 冠大厦西楼 法定代表东说念主:章启诚 筹商东说念主:严泽文 客服电话:96336 网址:http://www.ctsec.com 注册地址:深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南 正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 住所:深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 法定代表东说念主:俞洋 筹商东说念主:刘熠 电话:021-64339000 客服电话:95323,4001099918(世界) 网址:http://www.cfsc.com.cn 超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 注册地址:深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所:深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 法定代表东说念主:高涛 筹商东说念主:陈梓基 客服电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 大厦 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主:戴彦 筹商东说念主:陈亚男 电话:021-23586583 传真:021-23586789 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主:冉云 筹商东说念主:郭元媛 电话:15690849268 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn 浦电路 370 号 2、3、4 层 住所:中国(上海)解放贸易查验区浦电路 370 号 2、 法定代表东说念主:刘加海 筹商东说念主:夏元 电话:(021)68777222 传真:(021)68777822 客服电话:4008209898 网址:http://www.cnhbstock.com 大厦 2 号楼 25 层 注册地址:湖北省武汉市东湖新本领开垦区高新大 说念 446 号天风证券大厦 20 层 住所:湖北省武汉市东湖新本领开垦区高新正途 法定代表东说念主:余磊 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 筹商东说念主:诸培宁 电话:027-87618867 传真:027-87618863 客服电话:95391;4008005000 网址:http://www.tfzq.com 联合大厦 5 楼 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新 南城商务中心 A 栋 11 楼 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主:高振营 筹商东说念主:江恩前 电话:(021)38784580 客服电话:95351 网址:http://www.xcsc.com 德置地广场 E 座 12 层 注册地址:广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼 全层 住所:广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主:王达 筹商东说念主:丁念念 电话:020-83988334 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.cn 浦明路 8 号 住所:中国(上海)解放贸易查验区浦明路 8 号 法定代表东说念主:景忠 筹商东说念主:刘玥/曹宇鑫 电话:021-80508592/021-80508504 客服电话:021-80508866;021-80508332 网址:http://www.mszq.com 注册地址:天津经济本领开垦区第二大街 42 号写 字楼 101 室 住所:天津经济本领开垦区第二大街 42 号写字楼 法定代表东说念主:安志勇 筹商东说念主:王星 电话:022-28451922 客服电话:956066 网址:http://www.ewww.com.cn/ 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 号院 1 号楼 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主:祝瑞敏 筹商东说念主:付婷 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com/ 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 住所:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主:李福春 筹商东说念主:安岩岩 电话:021-20361166 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 住所:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 法定代表东说念主:董祥 筹商东说念主:纪肖峰 电话:0351-7219280 传真:0351-4137986 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 住所:江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主:葛小波 筹商东说念主:庞芝慧 电话:15006172037 客服电话:95570 网址:http://www.glsc.com.cn 海大厦 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 住所:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表东说念主:何春梅 筹商东说念主:李健 电话:0755-88313842 客服电话:0771-95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 国际钞票中心 36 楼 注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号 滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层 住所:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江 金融中心 T2 栋(B 座)26 层 法定代表东说念主:刘宛晨 筹商东说念主:郭静 电话:(0731)84403347 客服电话:95317 网址:https://stock.hnchasing.com 外环路 10 号 住所:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主:鲁智礼 筹商东说念主:李昐昐 电话:0371--69099882 客服电话:95377 网址:http://www.ccnew.com 注册地址:广东省深圳市前海深港协作区南山街说念 桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 住所:广东省深圳市前海深港协作区南山街说念桂湾 五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 法定代表东说念主:余维佳 筹商东说念主:徐玲娟 电话:0755-83199599-8201 客服电话:956019 网址:http://www.csco.com.cn 号投行大厦 20 楼 住所:深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主:吴礼顺 筹商东说念主:王雯 电话:0755-23838752 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦4楼 住所:海口市南宝路 36 号证券大厦4楼 法定代表东说念主:王作义 筹商东说念主:唐乙丹 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 融中心 S2 幢 22 楼 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主:武晓春 筹商东说念主:张卉娟 电话:(021)68761616 客服电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn 场 18-19 层 注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 住所:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、 法定代表东说念主:苏军良 筹商东说念主:林秋红 客服电话:95547 网址:http://www.hfzq.com.cn 州钞票中心 19 楼 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州钞票 中心 21 楼 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州钞票中心 法定代表东说念主:祁建邦 筹商东说念主:周鑫 电话:0931-4890208 客服电话:95368 网址:http://www.hlzq.com/ 处滨海正途 3165 号五矿金融大厦(18-25 层) 注册地址:深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大 说念 3165 号五矿金融大厦 2401 住所:深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 法定代表东说念主:郑宇 筹商东说念主:赵晓棋 电话:0755-23375447 客服电话:40018-40028 网址:http://www.wkzq.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 中心西楼 11 层 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大 说念1号4楼 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号4楼 法定代表东说念主:张智河 筹商东说念主:胡俊珂 电话:83991462 客服电话:95385 网址:http://www.grzq.com 股中心 19、21、22、23 层 注册地址:广东省广州市黄埔区科学正途 60 号开 发区控股中心 19、21、22、23 层 住所:广东省广州市黄埔区科学正途 60 号开垦区 控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东说念主:严亦斌 筹商东说念主:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.ykzq.com/ 莲富大厦 17 楼 住所:厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表东说念主:李鹏 筹商东说念主:陈月月 电话:0592-2079658 客服电话:400-0099-886 网址:http://www.gwgsc.com 大厦三十、三十一层 住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十 一层 法定代表东说念主:段光明 筹商东说念主:董玲璐 电话:0755-83006644 客服电话:4000-188-688 网址:http://www.ydsc.com.cn (陆家嘴世纪金融广场 2 号楼) 注册地址:上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 住所:上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主:燕文波 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 筹商东说念主:秦臻 电话:021-20655438 传真:021-20655438 客服电话:956011 网址:http://www.huajinsc.cn 场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号出奇 时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号出奇时间 广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主:张皓 筹商东说念主:梁好意思娜 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com/ 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 法定代表东说念主:陈太康 筹商东说念主:戴文楠 电话:021-68751603 传真:021-68756991 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn 号7楼 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主:何伟 筹商东说念主:邵珍珍 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:http://www.shzq.com 住所:北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主:张威 筹商东说念主:廖晓 电话:010-83561321 客服电话:95399 网址:www.cctgsc.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 法定代表东说念主:翁振杰 筹商东说念主:张晖 电话:010-87413731 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞楼 住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街 满世尚都办公买卖空洞楼 法定代表东说念主:祝艳辉 筹商东说念主:阴冠华 电话:010-83270885 客服电话:4001966188 网址:http://www.cnht.com.cn 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 住所:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主:徐丽峰 筹商东说念主:占文驰 电话:0791-88250812 客服电话:956080 网址:https://www.gszq.com/ 险大厦 31、32 层 注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 住所:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 法定代表东说念主:李抱 筹商东说念主:陈芸、程亮 客服电话:400-916-0666 网址:https://www.yongxingsec.com 海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层 住所:深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 法定代表东说念主:李永湖 筹商东说念主:罗艺琳 客服电话:95329 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 网址:www.zszq.com 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主:赵洪波 筹商东说念主:周俊 客服电话:956007 网址:http://www.jhzq.com.cn/ 竹七说念 18 号光大银行 18 楼 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光 大银行 18 楼 法定代表东说念主:刘强 筹商东说念主:刘翠玲 客服电话:95341 网址:http://www.ytzq.com/ 区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 住所:中国(上海)解放贸易查验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主:祝健 筹商东说念主:赵婧玥 电话:021-32229888-25129 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东说念主:张海文 筹商东说念主:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:400-898-4999 网址:www.crsec.com.cn 川信大厦 10 楼 住所:成都市东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主:吴玉明 筹商东说念主:刘梅丽 客服电话:95304 网址:http://www.hxzq.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5层 法定代表东说念主:李刚 筹商东说念主:张蕊 传真:029-88365835 客服电话:95325 网址:http://www.kysec.cn 限公司 31 层 注册地址:深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 住所:深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主:张斌 筹商东说念主:孙博文 电话:010-83363002 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188-2 网址:http://www.new-rand.cn 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主:章知方 筹商东说念主:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:8610-65884788 客服电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区杨高南路 住所:中国(上海)解放贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主:吕柳霞 筹商东说念主:毛善波 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com 公司 CCDI 大楼 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港 太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升 国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主:陈成 筹商东说念主:唐宜为 电话:18616726630 客服电话:0851-85407888 网址:http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼 注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 法定代表东说念主:林海峰 筹商东说念主:谭广锋 电话:0755-86013388-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 住所:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号 楼 1 层 103 室 法定代表东说念主:盛超 筹商东说念主:林天赐 电话:010-59403028 传真:010-59403027 客服电话:95055 网址:http://www.duxiaomanfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主:其实 筹商东说念主:潘世友 电话:95021 传真:(021)64385308 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 元空间 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 住所:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主:王珺 筹商东说念主:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:95188-8 网址:www.antfortune.com 顺大厦 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主:吴强 筹商东说念主:林海明 电话:0571-88920897 传真:0571-86800423 客服电话:952555 网址:http://www.5ifund.com 心 1101 室 注册地址:成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 住所:成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主:杨远芬 筹商东说念主:史若芬 电话:028-86645380 传真:028-82000996-805 客服电话:400-080-3388 网址:https://www.puyifund.com 号 住所:南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主:钱燕飞 筹商东说念主:冯鹏鹏 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699-887226 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ 区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 住所:中国(上海)解放贸易查验区杨高南路 428 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主:张俊 筹商东说念主:张蜓 电话:021-20219988-37492 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ 司 二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主:李柳娜 筹商东说念主:邵爱静 电话:010-62675768 传真:010-62676582 客服电话:010-6267 5369 网址:www.xincai.com 厦 11 楼 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区福山路 住所:中国(上海)解放贸易查验区福山路 33 号 法定代表东说念主:黄祎 筹商东说念主:徐亚丹 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-799-1888 网址:https://www.520fund.com.cn/ 富大厦 7 楼 注册地址:中国(上海)解放贸易查验区源深路 住所:中国(上海)解放贸易查验区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层) 法定代表东说念主:陈祎彬 筹商东说念主:汤秀气 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 住所:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主:肖雯 筹商东说念主:邱湘湘 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629099 网址:http://www.yingmi.com 东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所:河南自贸查验区郑州片区(郑东)东风南路 东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主:温丽燕 筹商东说念主:高培 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:https://www.hgccpb.com/ 十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 住所:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号 楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主:邹保威 筹商东说念主:李丹 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:010-89187658 网址:kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层 注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 住所:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 法定代表东说念主:李楠 筹商东说念主:吴迪 电话:010-57319532 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanfunds.com/ 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 限职责公司 创汇 3 层 D303 号 注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 法定代表东说念主:杨柳 筹商东说念主:周圆圆 电话:400-666-7388 传真:400-666-7388 客服电话:400-666-7388 网址:ppwfund.com 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通 星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财 富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东说念主:杨新章 筹商东说念主:张爽爽 电话:021-68595976 传真:021-68595766 客服电话:952303 网址:http://www.huaruisales.com 区张杨路 707 号 1105 室 住所:中国(上海)解放贸易查验区张杨路 707 号 法定代表东说念主:马永谙 筹商东说念主:姜帅伯 电话:021-50701003 传真:021-50701053 客服电话:021-50701003 网址:www.licaimofang.com 司 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所:深圳市前海深港协作区前湾一皆 1 号 A 栋 法定代表东说念主:顾敏 筹商东说念主:邹榆 电话:95384 传真:0755-86700688 客服电话:95384 网址:http://www.webank.com/ 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (二)、注册登记机构 称号 嘉实基金管制有限公司 住所 中国(上海)解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市朝阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东说念主 经雷 筹商东说念主 梁凯 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 (三)、讼师事务所和承办讼师 称号 国浩讼师集团(北京)事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 负责东说念主 王卫东 筹商东说念主 黄伟民 电话 (010)65890661 传真 (010)65176801 承办讼师 黄伟民 (四)、审计基金财产的管帐师事务所 称号 容诚管帐师事务所(极端普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 住所 901-26 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 办公地址 901-26 实行事 务合伙 实行事务合伙东说念主 肖厚发、刘维 东说念主 肖厚发、刘维 电话 010-66001391 电话 010-66001391 承办注册管帐师 张粗莽、蔡晓慧 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 六、基金的召募 (一)基金召募的依据 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关 规矩、并经2008年6月27日中国证券监督管制委员会《对于核准嘉实多元收益债券型证券投 资基金召募的批复》(证监许可2008865号)核准召募。 (二)基金运作方式和类型:契约型灵通式。本基金为债券型证券投资基金。 (三)基金存续期:不依期。 (四)基金份额的召募期限、召募方式及风光、召募对象 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (五)基金的面值、认购价钱及计较公式、认购用度及利息处理方式 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 其中,A类在投资者认购/申购时收取认购/申购费,不收取销售服务费;B类不收取认购/申 购费,销售服务费年费率为0.3%。本基金A类、B类基金份额分别成立代码,分别计较和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。 (1)投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费,费率按认购金额递减,具体如下: 认购金额(含认购费) 认购费率 M<100万元 0.6% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 本基金的认购用度由投资者承担,不列入基金资产,认购用度用于本基金的市场引申、 销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 (2)本基金 B 类基金份额认购费率为 0。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 召募期间认购资金利息在召募期终局时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投 资者所有。召募资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 本基金 A 类、B 类基金份额面值均为东说念主民币 1.00 元。 (1)当投资者选拔认购 A 类基金份额时,认购份数的计较方法如下: ①认购用度适用比例费率时,认购份数的计较方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份数=(净认购金额+认购资金利息)/ 1.00 元 ②认购用度为固定金额时,认购份数的计较方法如下: 认购用度=固定金额 净认购金额=认购金额-认购用度 认购份数=(净认购金额+认购资金利息)/1.00 元 例一:某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,如果其认购资金的利息为 10 元,则其可得到的基金份数计较如下: 净认购金额=10,000/(1+0.6%)= 9,940.35 元 认购用度=10,000 - 9,940.35= 59.65 元 认购份数=(9,940.35 + 10)/1.00 = 9,950.35 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,可得到 9,950.35 份 A 类基金份额。 (2)当投资者选拔认购 B 类基金份额时,认购份数的计较方法如下: 认购份数=(认购金额+认购资金利息)/1.00 元 例二:某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 B 类基金份额,假设这 10,000.00 元在募 集期间产生的利息为 5.00 元,则其可得到的基金份数计较如下: 认购份数=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份 即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 B 类基金份额,加上召募期间利息后一共不错得 到 10,005.00 份 B 类基金份额。 (3)认购份数保留至 0.01 份基金份额,一丝点后两位以后舍去,舍去部分所代表的资 产计入基金财产。多笔认购时,按上述公式进行逐笔计较。 用。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 七、基金合同的顺利 (一)基金合同顺利 本基金基金合同自 2008 年 9 月 10 日起稳重顺利,自该日起本基金管制东说念主稳重启动管制 本基金。 (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模 本基金合同顺利后,基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元 的,基金管制东说念主应当实时陈述中国证监会;连气儿 20 个处事日出现前述情形的,基金管制东说念主 应当向中国证监会证明原因并报送搞定决议。 法律法则另有规矩时,从其规矩。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 八、基金份额的申购、赎回 (一)基金投资者范围 得当法律法则规矩的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者,以及法律法则或 中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者。 (二)申购、赎回的风光 本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主录用的非直销销售机构。 投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。 基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管制东说念主网站公示。投资者不错在 销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎 回。 (三)申购、赎回的灵通日实时期 本基金申购业务的灵通日为上海证券来往所、深圳证券来往所的来往日。灵通日直 销业务办理时期为 9:30-15:00;非直销销售机构业务办理时期由于各销售机构系统及业 务安排等原因,应以各销售机构的具体规矩时期为准。 投资者在本基金合同约定之外的日历和时期建议申购请求的,其基金份额申购价钱为下 次办理基金份额申购时期所在灵通日的价钱。 若出现新的证券来往市场或来往所来往时期转变或践诺情况需要,基金管制东说念主可对申购、 赎回时期进行调理,但此项调理当在实施日 2 日前在指定媒介公告。 自 2008 年 9 月 17 日起启动办理本基金的日常申购和赎回业务。 (四)申购、赎回的原则 进行计较; 可自行选拔基金份额类别; 即对该基金份额类别的份额持有东说念主在该销售机构托管的消亡份额类别的基金份额进行赎回 处理时,份额证据日历在先的基金份额先赎回,份额证据日历在后的基金份额后赎回,以确 定所适用的赎回费率; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 不得取销; 下调理上述原则。基金管制东说念主必须在新法令启动实施前按照《信息线路办法》的相关规矩在 指定媒介上公告。 (五)申购、赎回的标准 基金投资者须按销售机构规矩的手续,在灵通日的业务办理时期内建议申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金,须按销售机构规矩的方式全额托福申购款项,投资者提交赎回请求 时,其在销售机构(网点)必须有填塞的相应份额类别的基金份额余额,不然所提交的申购、 赎回的请求无效而不予成交。 T 日规矩时期受理的请求,闲居情况下,本基金注册登记东说念主在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行证据,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规矩的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构受理投资者的申购、赎回请求并不代表该请求一定告捷,而仅代表销售机 构确乎接收到该请求。申购、赎回的证据以注册登记机构或基金管制公司的证据结果为准。 申购领受全额缴款方式,若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不告捷,若申购不 告捷或无效,申购款项将退回投资者账户。 投资者 T 日赎回请求告捷后,基金管制东说念主将通过基金注册登记机构偏激相关基金销售机 构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生精深赎回的情形 时,款项的支付办法参照本《基金合同》的相关条件处理。 (六)申购、赎回的数额限制 投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元,追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元;投资者通过直销中心柜台初次申购单 笔最低名额为东说念主民币 20,000 元,追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。但若有销售机构特 别约定初次申购单笔及追加单笔最低名额并依然发布临时公告,则以该等公告为准。 投资者可屡次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法则、中国证监会 另有规矩的除外。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 投资者通过销售机构赎回本基金份额时,可请求将其持有的部分或全部基金份额赎回; 单笔赎回不得少于 1 份,每个基金来往账户最低持有基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导致 某一销售机构的某一基金来往账户的基金份额余额少于 1 份时,基金管制东说念主有权将投资者在 该销售机构的某一基金来往账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过销售机构赎回本 基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规矩为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益,具体规矩请参见相关公告; 必须在调理顺利前依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (七)申购、赎回的费率 本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计较。具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<100 万元 0.8% M≥500 万元 单笔 1000 元 本基金的申购用度由申购东说念主承担,主要用于本基金的市场引申、销售、注册登记等各项 用度,不列入基金财产。 个东说念主投资者通过本基金管制东说念主直销网上来往系统申购本基金业求实行申购费率优惠,其 申购费率不按申购金额分档,调和优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持卡东说念主, 申购本基金的申购费率优惠按摄影关公告规矩的费率实行;机构投资者通过本基金管制东说念主直 销网上来往系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,调和优惠为申购金额的 0.6%。 优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%实行。基金招募证明书及相关公告规矩的相应申购 费率低于 0.6%时,按践诺费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的,前端申购费率按摄影关公告规矩的优惠费率实行。 告》,自 2020 年 4 月 3 日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申 购本基金的待业金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购费 率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%;申购费率为固定金额的,则按原费率实行, 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 不再享有费率扣头。其中,待业金客户包括世界社会保障基金、不错投资基金的所在社会保 障基金、企业年金单一策动以及荟萃策动、企业年金理事会录用的特定客户资产管制策动、 基本养老保障基金、得当东说念主社部规矩的待业金产物、职业年金策动、养老标的基金。如将来 出现不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型,基金管制东说念主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。 本基金B基金份额申购费率为0。 注:2013 年 4 月 9 日,本基金管制东说念主发布了《对于网上直销通达基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统通达旗下部分 基金产物的后端收费模式(包括申购、依期定额投资、基金调节等业务)、并对通过本公司 基金网上直销系统来往的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表: 基金网上直销 持有期限(T) 后端申购优惠费率 T≥3 年 0.00% 本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂不通达明端收费模式。具体请参见嘉实基金网 站刊载的公告。 本基金对A、B类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎 回费率按照持有时期递减,即相关基金份额持有时期越长,所适用的赎回费率越低。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限(T) 赎回费率 T<7 天 1.5% T≥90 天 0 本基金B类份额的赎回费率具体如下: 持有期限(T) 赎回费率 T<7 天 1.5% T≥7 天 0 本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担。本基金A类基金份额,宝石续持有期少于7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产;宝石续持有期大于即是7日的投资东说念主,赎回费 总额的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。本基金B类 基金份额,宝石续持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 益,举例:导致基金的来往用度或变现成本增多,减少持久持有东说念主的陈诉,或使得基金管制 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 东说念主无法奏凯实施投资策略等,则本基金对上述过于时时来往的申购、赎回不错采纳极端的申 购费率、或赎回费率,也不错采纳极端的收费方式。 率如发生变更,基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的 相关规矩在指定媒介上公告。 制定基金促销策动,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来往方式 (如网上来往等)等进行基金来往的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销 行径期间,基金管制东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率。 (八)申购份额、赎回金额的计较方式 (1)当投资者选拔申购A类基金份额时,申购份数的计较方法如下: ①申购用度适用比例费率时,申购份数的计较方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日A类基金份额净值 ②申购用度为固定金额时,申购份数的计较方法如下: 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份数=净申购金额/T日A类基金份额净值 例一:某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17 元 申购用度=50,000-49,603.17=396.83 元 申购份额=49,603.17/1.05=47241.11 份 即:投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47241.11 份 A 类基金份额。 (2)当投资者选拔申购B类基金份额时,申购份数的计较方法如下: 申购份数=申购金额/T日B类基金份额净值 (3)基金份数的计较保留一丝点后两位,一丝点后两位以后的部分舍去,舍去部分所 代表的资产计入基金资产。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 本基金的赎回领受“份额赎回”方式,赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行计较, 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 (1)当投资者赎回A类基金份额时,赎回金额的计较方法如下: 赎回金额=赎回份数×T日A类基金份额净值 赎回用度=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回用度 (2)当投资者赎回B类基金份额时,赎回金额的计较方法如下: 赎回金额=赎回份数×T日B类基金份额净值 赎回用度=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回用度 (3)赎回金额保留至一丝点后两位,一丝点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产 计入基金财产。 例二:假设两笔赎回请求的赎回A类基金份额均为10,000 份,但持有时期瑕瑜不同,其 中基金份额净值为假设数,那么各笔赎回背负的赎回用度和得回的赎回金额计较如下: 赎回1 赎回2 赎回份额(份,a) 10,000 10,000 基金份额净值(元,b) 1.10 1.30 持有时期(T) 7≤T<90天 T≥90天 适用赎回费率(c) 0.3% 0 赎回总额(元,d=a×b) 11,000 13,000 赎回费(e=c×d) 33 0 赎回金额(f=d-e) 10,967 13,000 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。 T 日的基金份额净值在本日收市后计较,并在 T+1 日内公告。各个基金份额类别单独计 算基金份额净值,计较公式为计较日该类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金 份额总额。基金份额净值单元为元,计较结果保留在一丝点后 3 位,一丝点后第 4 位四舍五 入。由此产生的弊端在基金财产中列支。 基金管制东说念主每个灵通日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基 金托管东说念主复核无误后,由基金管制东说念主对外公布。 (九)申购、赎回的注册登记 间之前不错取销。 注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 相应的注册登记手续。 得本色影响投资者的正当权益,并最迟于启动实施前 3 个处事日在指定媒介上公告。 (十)精深赎回的认定及处理方式 本基金单个灵通日,本基金的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中 转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)跳动 上一日基金总份额的 10%时,即以为发生了精深赎回。 当出现精深赎回时,基金管制东说念主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部 分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管制东说念主以为有才气支付投资者的全部赎回请求时,按闲居赎回 标准实行。 (2)部分顺延赎回:当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回请求有贫困或以为支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时,基金管制东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回请求脱期给以办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回请求,应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例,确定该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回请求时选拔 将当日未获办理部分给以取销外,延伸至下一个灵通日办理,赎回价钱为下一个灵通日的价 格。依照上述规矩转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权,并依此类推,直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生精深赎回且基金管制东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有东说念主跳动前一日基金总份额 30%的赎 回请求(“大额赎回请求东说念主”)的,基金管制东说念主应当按照优先证据其他赎回请求东说念主(“小额 赎回请求东说念主”)赎回请求的原则,对当日的赎回请求按照以下原则办理:如小额赎回请求东说念主 的赎回请求在当日被全部证据,则在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回申 请按比例(单个大额赎回请求东说念主的赎回请求量/当日大额赎回请求总量)证据,对大额赎回 请求东说念主未予证据的赎回请求脱期办理;如小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日不行被全部证据, 则按照单个小额赎回请求东说念主的赎回请求量占当日小额赎回请求总量的比例,证据其当日受理 的赎回请求量,对当日全部未证据的赎回请求(含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎 回请求东说念主的全部赎回请求)脱期办理。脱期办理的具体标准,按照本条文定的脱期赎回或取 消赎回的方式办理;同期,基金管制东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (3)精深赎回的公告:当发生精深赎回并顺延赎回时,基金管制东说念主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募证明书》规矩的其他方式通知基金份额持有东说念主, 并证明相关处理方法。 本基金连气儿 2 个灵通日以上发生精深赎回,如基金管制东说念主以为有必要,可暂停接受赎回 请求;依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项,但不得跳动 20 个处事日,并应当指定 媒介上网站公告。 (十一)拒却或暂停申购、赎回的情形及处理方式 (1)不可抗力的原因导致基金无法闲居运作; (2)证券来往风光在来往时期非闲居停市,导致当日基金资产净值无法计较; (3)基金资产规模过大,使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种,或可能对基金功绩 产生负面影响,从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益; (4)发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值的情况; (5)基金管制东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跳动 50%,或者变相侧目 50%集合度的情形时; (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应 当采纳暂停接受基金申购请求的要领; (7)法律法则规矩或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; (8)基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)、(2)、(3)、 (4)、(6)、(7)项暂停申购情形时,基金管制东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。 者减速支付赎回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管制东说念主不行支付赎回款项; (2)证券来往风光照章决定临时停市,导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值; (3)发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值的情况; (4)因市场剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上灵通日精深赎回,导致本 基金的现金支付出现贫困; (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应 当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的要领; (6)法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 发生上述情形之一的,基金管制东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求, 基金管制东说念主将足额支付;如暂时不行足额支付的,可脱期支付部分赎回款项,按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东说念主,未支付部分由 基金管制东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续灵通日给以支付。 同期,在出现上述第(4)款的情形时,对已接受的赎回请求可脱期支付赎回款项,最 长不跳动 20 个处事日,并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分给以取销。 暂停基金的赎回,基金管制东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排斥时,基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理,并依摄影关规矩在 指定媒介上公告。 (1)如果发生暂停的时期为一天,基金管制东说念主应于从头灵通日在指定媒介上刊登基金 从头灵通申购或赎回的公告,并公告最近一个处事日的基金份额净值。 (2)如果发生暂停的时期跳动一天但少于两周,暂停终局,基金从头灵通申购或赎回 时,基金管制东说念主将提前两个处事日,在指定媒介刊登基金从头灵通申购或赎回的公告,并在 从头灵通申购或赎回日公告最近一个处事日的基金份额净值。 (3)如果发生暂停的时期跳动两周,暂停期间,基金管制东说念主应每两周至少重复刊登暂 停公告一次;当连气儿暂停时期跳动两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调理。暂停 终局,基金从头灵通申购或赎回时,基金管制东说念主应提前两个处事日,在指定媒介连气儿刊登基 金从头灵通申购或赎回的公告,并在从头灵通申购或赎回日公告最近一个处事日的基金份额 净值。 (十二)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或相关公告。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 九、基金调节 基金调节是基金管制东说念主给基金份额持有东说念主提供的一种服务,是指基金份额持有东说念主按基金 管制东说念主规矩的条件将其持有的某一只基金的基金份额调节为消亡基金管制东说念主管制的另一只 基金的基金份额的行动。 基金管制东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调节业务,基金调节不错收取一定的调节费,相关法令由基金管制东说念主 届时根据相关法律法则及基金合同的规矩制定并公告,并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。 (一)基金调节启动日实时期 基金调节的启动办理时期:自 2008 年 10 月 20 日起。 (二)可调节基金 本基金通达与嘉实旗下其它灵通式基金(由消亡注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金调节业务)之间的调节业务,各基金调节业务的灵通状态、来往限制及调节名单 可从各基金相关公告或嘉实官网基金确定页面进行查询。 (三)基金调节用度 本基金与其他基金调节业务的调节用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成: 转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金 调节时,每次收取申购补差用度;从高申购用度基金向低申购用度基金调节时,不收取申购补 差用度。申购补差用度按照调节金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行补差。 转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基 金调节时,每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费;非 0 申购用度基金互转时, 不收取申购补差用度。 通过网上直销办理调节业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率实行。 (1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费; (2)若转出基金无赎回费,则不收取调节用度。 基金调节采纳未知价法,以请求当日基金份额净值为基础计较。计较公式如下: 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 转出基金申购用度=(转出基金金额-转出基金赎回用度)×转出基金申购费率÷(1+ 转出基金申购费率) 转入基金申购用度=(转出基金金额-转出基金赎回用度)×转入基金申购费率÷(1+ 转入基金申购费率) 申购补差用度 =MAX(0,转入基金申购用度-转出基金申购用度) 调节用度=转出基金赎回用度+申购补差用度 净转入金额=转出基金金额-调节用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。收取的赎回费归入基金财产的比例不 得低于转出基金的基金合同及招募证明书的相关约定。 基金调节费由基金份额持有东说念主承担。基金管制东说念主不错根据市场情况调理基金调节费率, 调理后的基金调节费率应实时公告。 基金管制东说念主不错在不叛逆法律法则规矩及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销策动,针对以特定来往方式(如网上来往等)或在特定时期段等进行基金来往的投资 者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,基金管制东说念主不错对促销行径范 围内的投资者调低基金调节费率。 (四)基金调节的其他业务法令 投资者需在转出基金和转入基金均有来往确当日,方可办理基金调节业务。 (1)领受份额调节原则,即基金调节以份额请求; (2)当日的调节请求不错在当日来往终局时期前取销,在当日的来往时期终局后不得 取销; (3)基金调节价钱以请求调节当日各基金份额净值为基础计较; (4)投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调节。基 金调节只可在消亡销售机构进行。调节的两只基金必须都是该销售机构代理的消亡基金管制 东说念主管制的、在消亡基金注册登记机构处注册的基金; (5)基金管制东说念主可在不损伤基金份额持有东说念主权益的情况下转变上述原则,但应在新的 原则实施前在指定媒介公告。 (1)基金调节的请求方式 基金投资者必须根据基金管制东说念主和基金销售机构规矩的手续,在灵通日的业务办理时期 建议调节的请求。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 投资者提交基金调节请求时,帐户中必须有填塞可用的转出基金份额余额。 (2)基金调节请求的证据 基金管制东说念主应以在规矩的基金业务办理时期段内收到基金调节请求确本日行为基金转 换的请求日(T 日),并在 T+1 处事日对该来往的有用性进行证据。投资者可在 T+2 处事日 及之后查询成交情况。 基金调节时,投资者通过销售机构由本基金调节到基金管制东说念主管制的其他灵通式基金时, 最低转出份额以基金管制东说念主或销售机构发布的公告为准。 基金管制东说念主可根据市场情况制定或调理基金调节的相关限制并实时公告。 投资者请求基金调节告捷后,基金注册登记机构在 T+1 处事日为投资者办理减少转出 基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自 T+2 处事日起有权 赎反转入部分的基金份额。 基金管制东说念主可在法律法则允许的范围内,对上述注册登记办理时期进行调理,并于启动 实施前在指定媒介公告。 当发生精深赎回时,本基金转出与基金赎回具有一样的优先级,基金管制东说念主可根据基金 资产组合情况,决定全额转出或部分转出,况且对于本基金转出和基金赎回,将采纳一样的 比例证据;但基金管制东说念主在当日接受部分转出请求的情况下,对未证据的调节请求将不予顺 延。 (1)在如下情况下,基金管制东说念主不错拒却或暂停接受投资者的转入请求: ①因不可抗力导致基金管制东说念主无法接受投资者的转入请求; ②证券来往风光来往时期临时停市; ③基金财产规模过大,使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种; ④其他可能对基金功绩或流动性产生负面影响,从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益的 情形; ⑤基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔转入; ⑥基金管制东说念主接受某笔或者某些转入请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者跳动 50%,或者变相侧目 50%集合度的情形时; ⑦当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受估 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当 采纳暂停接受基金转入请求的要领; ⑧法律、法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (2)在如下情况下,基金管制东说念主不错暂停接受投资者的转出请求: ①因不可抗力导致基金管制东说念主不行支付转出款项; ②证券来往风光来往时期临时停市; ③发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值的情况; ④发生精深赎回,根据本基金合同规矩,不错暂停接受转出请求的情况; ⑤当基金管制东说念主以为某笔转出会有损于现存基金份额持有东说念主利益; ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受估 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当 采纳减速支付转出款项或暂停接受基金转出请求的要领; ⑦法律、法则规矩或中国证监会认定的其它情形。 (3)如发生基金合同、《招募证明书》或本公告中未予载明的事项,但基金管制东说念主有 耿介情理以为需要暂停接受基金调节请求的,应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公告。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十、基金的非来往过户、转托管、冻结与质押 非来往过户是指不领受申购、赎回等基金来往方式,将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的行动。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供的其他情况 下的非来往过户。其中,“继承”指基金份额持有东说念主死亡,其持有的基金份额由其正当的继 承东说念主继承;“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体的情形;“司法实行”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不论在上述何种情况下,接受 划转的主体应得当相关法律法则和《基金合同》规矩的持有本基金份额的投资者的条件。办 理非来往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府。 基金注册登记机构受理上述情况下的非来往过户,其他销售机构不得办理该项业务。对 于得当条件的非来往过户请求按《业务法令》的相关规矩办理。 本基金咫尺实行份额托管的来往轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来往账户转 入另一个来往账户进行来往。具体办理方法参照《业务法令》的相关规矩以及基金销售机构 的业务法令。基金份额持有东说念主可向其销售机构请求办理已持有基金份额在不同销售机构之间 的转托管,基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定,基金销售机 构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东说念主本东说念主自觉要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十一、基金的投资 (一)、投资标的 在胁制风险和保持资产流动性的前提下,本基金通过谋求较高确当期收益,力求资产的 持久强健升值。 (二)、投资范围 本基金主要投资于国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可调节债券(含分离来往 可转债)、资产解救证券、央行单据、短期融资券等债券类资产,及债券回购、银行进款等。 本基金可参与一级市场新股(含存托凭证)申购或公开增发的股票(含存托凭证);持 有可调节债券转股所得的股票;投资二级市场股票(含存托凭证)以及权证等中国证监会允 许基金投资的其它金融用具。 本基金投资组合的资产配置范围为:债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,权 益类资产的投资比例不跳动基金资产的 20%,对现金和到期日不跳动一年的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外,如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他金融用具或金融繁衍用具,基金管 理东说念主在履行适应标准后,不错将其纳入投资范围。 (三)、投资理念 在胁制基金组合下行风险的前提下,多元化的低风险赚钱模式,概况穿越各种市场变化, 持续避险增收。 (四)、投资策略 在本基金投资管制策动中,投资策略由自上而下的资产配置策动和从下到上的单个证券 选拔策动组成。本基金根据对宏不雅经济趋势、国度宏不雅计策趋势、行业及企业盈利和信用状 况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等的动态分析,在限制投资范围内,决定债 券类资产和权益类资产的配置比例、并追足迹响资产配置策略的各种身分的变化,依期对大 类资产配置比例进行调理。 在进行债券类资产的组合配置策略时,本基金将通过对宏不雅经济趋势、货币及财政计策 趋势、债券市场供求关系、信用息差水对等身分的空洞分析,决定债券类资产的组合配置; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 在进行权益类资产的组合配置策略时,本基金将通过动态追踪行业景气度和估值水平,决定 权益类属资产的组合配置。本基金的权益类资产投资行为债券类资产投资的援手和补充,以 本金安全为最重要身分。本基金将审慎检会二级市场股票投资,在严格胁制风险的情况下, 争取为投资者得回持久强健的陈诉。 (1)债券投资(可转债除外) 在本基金的债券(可转债除外)投资过程中,本基金管制东说念主将采纳积极主动的投资策略, 在宏不雅经济趋势研究、货币及财政计策趋势研究的基础上,以中持久利率趋势分析和债券市 场供求关系研究为中枢,勾通讯用息差水平分析和收益率弧线形态分析,实施积极的债券投 资组合管制,以获取较高的债券组合投资收益。本基金所采纳的主动投资策略波及债券组合 构建的三个要领:确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资产选拔。 其中,每个要领都采纳特定的主动投资子策略,以尽可能地胁制风险、提高基金投资收益。 ① 确定组合久期。本基金将通过积极主动地预计市场利率的变动趋势,相应调理债券 组合的久期配置,以达到提高债券组合收益、裁减债券组合利率风险的宗旨。在确定债券组 合久期的过程中,本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率弧线的 当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,终末确定最优的债券组合久期。 ② 确定债券组合的期限结构和类属配置。在债券组合的久期确定后,本基金将通过收 益率弧线形态分析和类属资产相对估值分析,在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组 合进行优化,以达到在一样组合久期的条件下,进一步提高债券组合收益的宗旨。在组合优 化的过程中,本基金将根据各种属债券资产当前的收益率弧线,在给定组合久期以偏激他组 合握住条件的情形下,通过嘉实债券组合优化数目模子,确定最优的期限结构和类属配置。 ③ 单个资产选拔。在确定债券组合的期限结构和类属配置后,本基金将通过个券相对 价值分析、波动特质分析和信用评级分析,在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优化, 以达到在一样期限和类属的条件下,更进一步裁减组合风险,提高组合收益的宗旨。在单个 资产选拔的过程中,本基金将通过嘉实债券 ROLL-DOWN 模子和 RICH-CHEAP 模子选拔相对价 值低估的单个债券,并通过凸性分析选拔波动特质最优的单个债券。 针对企业(公司)债以及短期融资券等与信用等第相关的债券,本基金还将在充分运用 嘉实信用评级模子的基础上,优先选拔信用风险最低的单个债券,从而在最猛进度上侧目债 券投资的信用风险。 (2)可转债投资 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,本基金将根据可 转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢价率和 Delta 所有来判 断其股性。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券类资产的投资策略给以管制,当可 转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资策略给以管制。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。 (1)新股申购、公开增发等一级市场投资 在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管制东说念主将全面深远地把抓上市公司基本面, 运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系,深远发掘新股内在价值,勾通市场估值水柔和股 市投资环境,充分筹商中签率、锁依期等身分,有用识别并防护风险,以获取较好收益。 (2)二级市场股票投资 本基金的股票投资主要领受自上而下的行业配置策略勾通从下到上的个股选拔策略。 在行业配置方面,本基金的中枢方法是:针对主要行业,适度平衡配置。充分鉴戒里面 和外部研究不雅点,动态追踪行业景气度和估值水平,确定或调理行业配置比例。 在个股选拔方面,本基金将在行业配置比例确定的基础上,优先选拔行业内具备完善的 法东说念主治理结构和有用的激励机制、昭彰受益于行业景气、根据动态市盈率、PEG 等筹划臆度 的估值水平相对偏低的上市公司。 (3)对于存托凭证投资,本基金将在深远研究的基础上,通过定性分析和定量分析相 勾通的方式,筛选具有比拟上风的存托凭证行为投资标的。 权证为本基金援手性投资用具,其投资原则为有意于基金资产升值。本基金权证投资将 以价值分析为基础,在领受数目化模子分析其合理订价的基础上,驻足于无风险套利,尽力 减少组合净值波动率,起劲稳健的逾额收益。 (1)决策依据 ①国度相关法律、法则和本基金合同的相关规矩。 ②宏不雅经济、微不雅经济运行景象,货币计策和财政计策实行景象,货币市场和证券市场 运行景象; ③分析师各自孤独完成相应的研究陈述,为投资策略提供依据。 (2)决策标准 ④投资决策委员会依期和不依期召开会议,根据基金投资标的和对市场的判断决定基金 的总体投资策略,审核并批准基金司理建议的资产配置决议或要紧投资决定。 ⑤相关研究部门或岗亭对宏不雅经济主淌若利率走势等进行分析,建议分析陈述。 ⑥基金司理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门建议的陈述,并依据基金申购和 赎回的情况胁制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调理策动,进行投资组合的构 建和日常管制。 ⑦来往部依据基金司理的指示,制定来往策略并实行来往。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) ⑧监察稽核部负责监控基金的运作管制是否得当法律、法则及基金合同和公司相关管制 轨制的规矩;风险管制部门运用风险监测模子以及各种风险监控筹划,对市场预期风险进行 风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控陈述;风险胁制委员会根据市场变化 对基金投资组合进行风险评估与监控。 (五)、投资限制 为看重基金份额持有东说念主的正当权益,本基金退却从事下列行动: ①承销证券; ②向他东说念主贷款或提供担保; ③从事承担无尽职责的投资; ④买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有规矩的除外; ⑤向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债 券; ⑥买卖与基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与基金管制东说念主、基金托管东说念主有 其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; ⑦从事内幕来往、独揽证券价钱偏激他不耿介的证券来往行径; ⑧其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规矩退却从事的其他行动。 如法律法则或监管部门取消上述退却性规矩,本基金管制东说念主在履行适应标准后可不受上 述规矩的限制。 本基金的投资组合将罢黜以下限制: a、持有一家上市公司的股票,其市值不得跳动基金资产净值的 10%; b、本基金与由本基金管制东说念主管制的其他基金共同持有一家公司刊行的证券,不得跳动 该证券的 10%; c、本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 d、本基金在职何来往日买入权证的总金额,不跳动上一来往日基金资产净值的 0.5%; 本基金持有的全部权证的市值不跳动基金资产净值的 3%;基金管制东说念主管制的全部基金持有 消亡权证的比例不跳动该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规矩的,顺服其规矩; e、现金和到期日不跳动 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; f、本基金持有的全部资产解救证券,其市值不得跳动基金资产净值的 20%; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) g、本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产解救证券的比例,不得跳动该资产解救 证券规模的 10%; h、本基金管制东说念主管制的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的各种资产解救证券,不得超 过其各种资产解救证券共计规模的 10%; i、本基金财产参与股票刊行申购,所申报的金额不得跳动本基金的总资产,所申报的 股票数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; j、本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票,不得跳动该上市公司可流通股票的 30%; k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%;因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不得当本 款所规矩比例限制的,本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; l、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; m、本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行,与国内照章发 行上市的股票合并计较; n、本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定; o、相关法律法则以及监管部门规矩的其它投资限制。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规矩为准。 《基 金法》偏激他相关法律法则或监管部门取消上述限制的,履行适应标准后,基金不受上述限 制。 基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。除第 e、k、l 项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管制 东说念主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例不在限制之内,但基金管制东说念主应在 10 个来往日内进行调理,以达到圭臬。法律法则另有规矩的从其规矩。 (六)、功绩比拟基准 本基金功绩比拟基准:中央国债登记结算公司的中国债券总指数 该指数由中央国债登记结算公司编制,样本券涵盖面世俗,在中国债券网 (www.chinabond.com.cn)公开垦布,具有邃密的市场代表性、较强的巨擘性和市场影响力, 适协行为本基金的功绩比拟基准。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 如果今后法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为市场精深接受的功绩比拟基准推 出,或者是市场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的债券指数时,经基金管制东说念主与基金 托管东说念主协商,本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。 (七)、风险收益特征 本基金为债券型基金,其持久平均风险和预期收益率低于股票基金、搀和基金,高于货 币市场基金。 (八)、基金管制东说念主代表基金应用激动权利的处理原则及方法 利益。 的利益。 (九)、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大胁制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商议管帐师事务所意见后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的规矩。 (十)、基金投资组合陈述 基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在作假记录、误导性述说或要紧遗 漏,并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。 本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩,于 2024 年 1 月 17 日复 核了本陈述中的财务筹划、净值发达和投资组合陈述等内容,保证复核内容不存在作假记录、 误导性述说或者要紧遗漏。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 本投资组合陈述所载数据舍弃 2023 年 12 月 31 日(“陈述期末”),本陈述所列财务 数据未经审计。 序号 样貌 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 其中:股票 509,131,148.58 15.72 其中:债券 2,659,699,737.29 82.12 资产解救证券 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 (1) 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 22,320,000.00 0.83 C 制造业 125,858,068.82 4.66 D 电力、热力、燃气及水分娩和供 应业 56,558,790.55 2.10 E 建筑业 56,999,315.10 2.11 F 批发和零卖业 16,098,000.00 0.60 G 交通输送、仓储和邮政业 11,520,000.00 0.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服务 业 5,295,110.52 0.20 J 金融业 143,561,063.99 5.32 K 房地产业 70,647,925.60 2.62 L 租借和商务服务业 272,874.00 0.01 M 科学研究和本领服务业 - - N 水利、环境和环球设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) P 训诫 - - Q 卫生和社会处事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 共计 509,131,148.58 18.87 (2) 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (1) 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 其中:计策性金融债 288,276,555.02 10.68 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 级 01 级 级 01 投资明细 无。 细 无。 无。 (1) 本期国债期货投资计策 无。 (2) 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探访, 或在陈述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,其中,兴业银行股份有限公司、中国邮政储蓄 银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中信证券股份有 限公司、交通银行股份有限公司出当今陈述编制日前一年内受到监管部门公开申斥或/及处 罚的情况。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准得当公司投资管制轨制的相关规矩。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,
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莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成 序号 称号 金额(元) (4) 陈述期末持有的处于转股期的可调节债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (5) 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 无。 (6) 投资组合陈述附注的其他笔墨形色部分 无。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十二、基金的功绩 基金管制东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 (一)、本陈述期基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟 嘉实多元债券 A 功绩比拟 净值增长 功绩比拟 净值增长 基准收益 阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率圭臬差 ② 率③ ④ 月 10 日 (基金合 同顺利日) 至 2008 年 嘉实多元债券 B 净值增长 功绩比拟 功绩比拟 净值增长 阶段 率圭臬差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率圭臬差 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) ④ 月 10 日 (基金合 同顺利日) 至 2008 年 该时期区间历任基金司理 刘熹先生,管制时期为 2008 年 9 月 10 日至 2009 年 11 月 5 日;王茜女士,管制时期为 (二)、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动 的 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 注:按基金合同和招募证明书的约定,本基金自基金合同顺利日起 6 个月为建仓期,建仓期 终局时本基金的各项资产配置比例得当基金合同约定。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十三、基金的融资、融券 本基金不错根据届时有用的相关法律法则和计策的规矩进行融资融券。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十四、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 其组成主要有: (二)基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 (四)基金财产的看护及贬责 本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产;基金管制东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责,其债权 东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩 贬责外,基金财产不得被贬责。 基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互对消; 基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十五、基金资产估值 (一)估值宗旨 基金资产估值的宗旨是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值,依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值,是计较基金申购与赎回价钱的基础。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券来往风光的闲居营业日以及国度法律法则规矩需要对外 线路基金净值的非营业日。 (三)估值对象 基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项和其他投资等资产和欠债。 (四)估值标准 基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金管制东说念主完成估值后,将估值结果加盖业务公章以 书面款式加密传真至基金托管东说念主,基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》规矩的估值方法、 时期、标准进行复核,复核无误后在基金管制东说念主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管制东说念主;月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 (五)估值方法 本基金按以下方式进行估值: (1)来往所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券来往所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化,以最近 来往日的市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最近来往市价,确定公允价钱。 (2)来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得来往的,且最 近来往日后经济环境未发生要紧变化,按最近来往日的收盘价估值。如最近来往日后经济环 境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最近来往市价, 确定公允价钱; (3)来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变 化,按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素,调理最近来往市价,确定公允价钱; (4)来往所上市不存在活跃市场的有价证券,领受估值本领确定公允价值。来往所上 市的资产解救证券,领受估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的消亡股票 的市价(收盘价)估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初次公开垦行未上市的股票、债券和权证,领受估值本领确定公允价值,在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)初次公开垦行有明确锁依期的股票,消亡股票在来往所上市后,按来往所上市的 消亡股票的市价(收盘价)估值;非公开垦行有明确锁依期的股票,按监管机构或行业协会 相关规矩确定公允价值。 股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价,则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。 根据《基金法》,基金管制东说念主计较并公告基金净值,基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主 计较的基金净值。因此,就与本基金相关的管帐问题,如经相关各方在对等基础上充分筹商 后,仍无法达成一致的意见,按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。 (六)基金份额净值的证据和估值谬妄的处理 基金份额净值的计较保留到一丝点后 3 位,一丝点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净 值计价谬妄践诺发生时,基金管制东说念主应当立即纠正,并采纳合理的要领退却损失进一步扩大。 当谬妄达到或跳动基金资产净值的 0.25%时,基金管制东说念主应报中国证监会备案;当估值谬妄 偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主应当公告,并报中国证监会备案。因基金估 值谬妄给投资者形成损失的,应先由基金管制东说念主承担,基金管制东说念主对不应由其承担的职责, 有权向差错东说念主追偿。 对于差错处理,本合同确当事东说念主按照以下约定处理: 本基金运作过程中,如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资者自身的差错形成差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,差错的职责东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职责。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 上述差错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等;对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平不行 意象、不行幸免、不行不服,则属不可抗力,按照下述规矩实行。 由于不可抗力原因形成投资者的来往贵府灭失或被谬妄处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责,但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。 (1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错职责方应实时协调各方,实时进 行更正,因更正差错发生的用度由差错职责方承担;由于差错职责方未实时更正已产生的差 错,给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担;若差错职责方依然积极协调,况且有协助义务 确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿职责。差错职责方支吾更 正的情况向相关当事东说念主进行证据,确保差错已得到更正。 (2)差错的职责方对可能导致相关当事东说念主的顺利损失负责,分歧障碍损失负责,况且 仅对差错的相关顺利当事东说念主负责,分歧第三方负责。 (3)因差错而得回失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错职责方仍 支吾差错负责,如果由于得回失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失(“受损方”),则差错职责方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额 的范围内对得回失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权利;如果得回失当得利确当事 东说念主依然将此部分失当得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回 的失当得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给差错职责方。 (4)差错调理领受尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错职责方拒却进行补偿时,如果因基金管制东说念主差错形成基金资产损失机,基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿,如果因基金托管东说念主差错形成基金资产损失机,基 金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失,并拒却进行补偿时,由基金管制东说念主负责向差错方追偿。 (6)如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿,况且依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他规矩,基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 职责,则基金管制东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。 (7)按法律法则规矩的其他原则处理差错。 差错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有确当事东说念主,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的来往数据的,由基金注册登 记机构进行更正,并就差错的更正向相关当事东说念主进行证据; (5)基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较谬妄偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管制东说念主应当陈述中国证监会;基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较谬妄偏差 达到基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。 (七) 暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值; (八) 极端情形的处理 误处理; 金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、适应、合理的要领进行搜检,可是未能发现该错 误的,由此形成的基金资产估值谬妄,基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的要领排斥由此形成的影响。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金资产净值和份额净值,暂停线路侧袋账户份额净值。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十六、基金收益与分派 (一)基金收益的组成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按摄影关规矩不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 (三)基金收益分派原则 配比例不得低于可供分派收益的 50%,若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分派; 类基金份额分别选拔不同的分成方式,选拔采纳红利再投资款式的,消亡类别基金份额的分 红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的消亡类别的基金份额;若投资者不选拔, 本基金默许的收益分派方式是现金分成; 金管制东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分派决议,消亡类别内的每一基金份额享有同等 分派权; (四)收益分派决议 基金收益分派决议中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。 (五)收益分派决议的确定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息线路办法》 的相关规矩在指定媒介公告。 (六)基金收益分派中发生的用度 红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利按除息日该类别的基金份额净值自动转为相应的消亡类别的基金份额。红利 再投资的计较方法,依照《业务法令》实行。 (七)实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募证明书的规矩。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十七、基金的用度与税收 (一)与基金运作相关的用度 (1)基金管制东说念主的管制费; (2)基金托管东说念主的托管费; (3)销售服务费; (4)《基金合同》顺利后与基金相关的信息线路用度; (5)《基金合同》顺利后与基金相关的管帐师费和讼师费; (6)基金份额持有东说念主大会用度; (7)基金的证券来往用度; (8)基金的银行汇划用度; (9)按照国度相关规矩和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的其他用度。 本基金阻隔计帐时所发生用度,按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。 (1)基金管制东说念主的管制费 本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管制费的计较方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 (2)基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2‰的年费率计提。托管费的计较方法如下: H=E×2‰÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 (3)销售服务费 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 销售服务费可用于本基金市场引申、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,B 类销售 服务费年费率为 0.3%。销售服务费计较方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为各种别基金份额前一日基金资产净值 R 为各种别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费逐日计提,按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示, 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中划出,经登记结算机构分别支 付给各个基金销售机构。 上述第(一)条第 1 款“基金用度的种类”中第(4)-(9)项用度,根据相关法则及 相应契约规矩,按用度践诺支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 下列用度不列入基金用度: (1)基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失; (2)基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度; (3)《基金合同》顺利前的相关用度,包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 线路用度等用度; (4)其他根据相关法律法则及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的样貌。 基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况调理基金管制费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有东说念主大会 审议;调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,不消召开基金份额持有东说念主 大会。 基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 (二)与基金销售相关的用度 本基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式详见本招募证明书第六部分 第(六)条的相关规矩。 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式详见本招募证明 书第八部分第(六)条、第(七)条、第(八)条的相关规矩。 (三)实施侧袋机制期间的基金用度 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募证明书 的规矩。 (四)基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则实行。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十八、基金的管帐与审计 (一)基金管帐计策 如下原则:如果《基金合同》顺利少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度; 按摄影关规矩编制基金管帐报表; 式证据。 (二)基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介公告。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 十九、基金的信息线路 (一)本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基 金合同》偏激他相关规矩。 (二)信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点,按照法律法则和中国 证监会的规矩线路基金信息,并保证所线路信息的的确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内,将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网 站”)等媒介线路,并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开线路的信息贵府。 (三)本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息,不得有下列行动: (四)本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的,基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。 本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字;除终点证明外,货币单元为东说念主民币元。 (五)公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括: 基金召募请求经中国证监会核准后,基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 证明书、《基金合同》选录登载在指定媒体和基金管制东说念主网站上;基金管制东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。 (1)基金招募证明书应当最大胁制地线路影响基金投资者决策的全部事项,证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后,基金招募证明书的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应 当在三个处事日内,更新基金招募证明书并登载在指定网站上;基金招募证明书其他信息发 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金管制东说念主不再更新基金招募 证明书。 (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额 持有东说念主大会召开的法令及具体标准,证明基金产物的特质等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 (3)基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。 (4)基金产物贵府概淌若基金招募证明书的选录文献,用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后,基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应 当在三个处事日内,更新基金产物贵府概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点;基金产物贵府概要其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的,基金管制东说念主不再更新基金产物贵府概要。 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在线路招募证明 书确当日登载于指定媒介上。 基金管制东说念主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利公告。 《基金合同》顺利后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站线路半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率,并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内,编制完成基金年度陈述,将年度陈述登载 在指定网站上,并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内,编制完成基金中期陈述,将中期陈述登 载在指定网站上,并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。 基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个处事日内,编制完成基金季度陈述,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。 基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。 陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形,为保障其他 投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在基金依期陈述“影响投资者决策的其他重要信息”项 下线路该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及产物的特 有风险,中国证监会认定的极端情形除外。 本基金发生要紧事件,相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书,并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件: (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项; (2)《基金合同》阻隔、基金计帐; (3)调节基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师事务所; (5)基金管制东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基 金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更; (7)基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管制东说念主的践诺胁制东说念主变更; (8)基金召募期延长; (9)基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动; (10)基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十,基金管制东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十; (11)波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务相关行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (13)基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺胁制 东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧 关联来往事项,但中国证监会另有规矩的除外; (14)基金收益分派事项; (15)管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更; (16)基金份额净值计价谬妄达基金份额净值百分之零点五; (17)本基金启动办理申购、赎回; (18)本基金发生精深赎回并脱期办理; (19)本基金连气儿发生精深赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项; (20)本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求; (21)基金份额的拆分; (22)基金推出新业务或服务; (23)发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时; (24)基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 在《基金合同》存续期限内,任何环球媒介中出现的或者在市场高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的,相关 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开骄傲,并将相关情况立即陈述中国证监会。 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。召开基金 份额持有东说念主大会的,召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时期、会议 款式、审议事项、议事标准和表决方式等事项。 基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会,基金管制东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的,召集东说念主应当履行相关信息线路义务。 基金合同阻隔的,基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上,并将计帐陈述领导性公 告登载在指定报刊上。 本基金实施侧袋机制的,相关信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的规矩进行信息线路,详见招募证明书的规矩。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (六)信息线路事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制,指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息线路事务。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息,应当得当中国证监会相关基金信息线路内容与 格局准则等法则的规矩。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定,对基金 管制东说念主编制的基金净值信息、各种基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募证明 书、基金产物贵府概要、基金计帐陈述等公开线路的相关基金信息进行复核、审查,并向基 金管制东说念主进行书面或电子证据。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息,并保证相关报送信 息的的确、准确、齐备、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外,还不错根据需要在其他环球 媒介线路信息,可是其他环球媒介不得早于指定媒介线路信息,况且在不同媒介上线路消亡 信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构,应 当制作处事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下,自主造就信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法令的相关规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度,该用度不得从基金财产中列支。 (七)信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则规矩将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 (八)本基金信息线路事项以法律法则规矩及基金合同约定的内容为准。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十、侧袋机制 (一)侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大胁制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商议管帐师事务所意见后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个处事日内聘用得当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。 (二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 基金管制东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。精深赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 (三)实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计较各项投 资运作筹划和基金功绩筹划时仅需筹商主袋账户资产。 基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 (四)实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金管制东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的相关要求。 (五)实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有 关用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费。 (六)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后,基金管制东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则,采纳将特定资产给以处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间,不论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管制东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现,基金管制东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法则要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后,基金管制东说念主应实时聘用得当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。 (七)侧袋机制的信息线路 在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告,并在基金依期陈述中线路特定资产的运作 情况。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十一、风险揭示 (一)市场风险 证券市场价钱受到经济身分、政事身分、投资情态和来往轨制等各种身分的影响,导致 基金收益水平变化而产生风险,主要包括: 发生变化,导致市场价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益 水平会受到利率变化的影响。 市场远景、行业竞争、东说念主员教学等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司运筹帷幄不善,其股票价钱可能下降,或者概况用于分派的利润减少,使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险,但不行皆备侧目。 影响而导致购买力下降,从而使基金的践诺收益下降。 能会损失掉大部分的投资,这主要体当今企业债中。 (二)管制风险 在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收 益水平与基金管制东说念主的管制水平、管制技巧和管制本领等相关性较大。因此本基金可能因为 基金管制东说念主的身分而影响基金收益水平。 (三)流动性风险 因市场来往量不及,导致证券不行迅速、低成土产货革新为现金的风险。流动性风险还包 括:由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金莫得填塞的现金应付基金赎回支付的要求 所引致的风险。 本基金申购业务的灵通日为上海证券来往所、深圳证券来往所的来往日。灵通日直销业 务办理时期为 9:30-15:00;非直销销售机构业务办理时期由于各销售机构系统及业务安 排等原因,应以各销售机构的具体规矩时期为准。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 投资者在本基金合同约定之外的日历和时期建议申购请求的,其基金份额申购价钱为下 次办理基金份额申购时期所在灵通日的价钱。 若出现新的证券来往市场或来往所来往时期转变或践诺情况需要,基金管制东说念主可对申购、 赎回时期进行调理,但此项调理当在实施日 2 日前在指定媒介公告。 (1)投资市场的流动性风险 本基金主要投资于国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可调节债券(含分离来往 可转债)、资产解救证券、央行单据、短期融资券等债券类资产,及债券回购、银行进款等。 本基金可持有可调节债券转股所得的股票;投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基 金投资的其它金融用具。上述资产均存在标准的来往风光,运作时期长,市场透明度较高, 运作方式标准,历史流动性景象邃密,闲居情况下概况实时得志基金变现需求,保证基金按 时支吾赎回要求。顶点市场情况下,上述资产可能出现流动性不及,导致基金资产无法变现, 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训诫统计,绝大部分时期上述资产流动性充裕, 流动性风险可控,当遭受顶点市场情况时,基金管制东说念主会按照基金合同及相关法律法则要求, 实时启动流动性风险支吾要领,保护基金投资者的正当权益。 (2)投资行业的流动性风险 在进行债券类资产的组合配置策略时,本基金将通过对宏不雅经济趋势、货币及财政计策 趋势、债券市场供求关系、信用息差水对等身分的空洞分析,决定债券类资产的组合配置; 在进行权益类资产的组合配置策略时,本基金将通过动态追踪行业景气度和估值水平,决定 权益类属资产的组合配置。 因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真,在空洞筹商宏不雅身分及行业基本面 的前提下进行配置,不以投资于某单一滑业为投资标的,行业散布度较高,受到单一滑业流 动性风险的影响较小。 (3)投资资产的流动性风险 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以裁减基金的流动性风险:本基 金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%。 本基金绝大部分基金资产投资于 7 个处事日可变现资产,包括可在来往所、银行间市场 闲居来往的股票、债券、非金融企业债务融资用具及同行存单,7 个处事日内到期或可支取 的逆回购、银行进款,7 个处事日内概况证据收到的各种应收款项等,上述资产流动特性况 邃密。 本基金单个灵通日,本基金的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中 转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)跳动 上一日基金总份额的 10%时,即以为发生了精深赎回。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 当本基金发生精深赎回情形时,基金管制东说念主可能领受以下游动性风险管制要领,以胁制 因精深赎回可能产生的流动性风险: (1)部分脱期赎回,并对当日请求赎回的份额跳动前一日基金总份额 30%的单个赎回 请求东说念主部分脱期办理; (2)暂停赎回; (3)中国证监会认定的其他要领。 (1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应 当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的要领。基金份额持有东说念主存在不行及 时赎回基金份额的风险。 (2)若本基金发生了精深赎回,基金管制东说念主有可能采纳部分脱期赎回或暂停赎回的措 施以支吾精深赎回,具体要领请见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”部分 “精深赎回的处理方式”。因此在精深赎回情形发生时,基金份额持有东说念主存在不行实时赎回 基金份额的风险。 (3)本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东说念主,收取 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 (4)实施侧袋机制。 投资东说念主具体请参见招募证明书“二十、侧袋机制”,详备了解本基金侧袋机制的情形及 标准。 侧袋机制是一种流动性风险管制用具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,宗旨在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手线路基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转 换,仅主袋账户份额闲居灵通赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应特定资产 的变当前期具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不线路侧袋账户份额的净值,即便基金管制东说念主在基金依期 陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。 基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 启用侧袋机制后,基金管制东说念主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需筹商主袋账 户资产,并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金线路的功绩筹划不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 (四)特定风险 本基金为债券型基金,主要投资债券类资产,起劲强健收益;择机参与新股申购、投资 二级市场权益类资产,权益类资产的投资比例不跳动基金资产的 20%,以增强收益。因此, 本基金可能因投资债券类资产而濒临债券市场系统性风险;因参与新股申购而濒临新股刊行 放缓致使停滞,或者新股申购收益率下降致使出现蚀本所带来的风险;因少量投资可转债或 二级市场权益类资产而承担一定进度的市场举座或个别证券价钱下降的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同 风险外,若本基金投资存托凭证的,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大蚀本的风险,以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险;存托凭证持有东说念主 在分成派息、应用表决权等方面的极端安排可能激励的风险;存托契约自动握住存托凭证持 有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在持续信息线路监管方 面与境内可能存在各别的风险;境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。 本基金在得当法律法则规矩的情况下,每年收益分派次数最多为 12 次,需要保留一定 比例的现金资产,可能会存在一定的契机成本。 (五)其他风险 的风险; 来风险; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十二、基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐 (一)《基金合同》的变更 (1)更换基金管制东说念主; (2)更换基金托管东说念主; (3)调节基金运作方式; (4)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩; (5)变更基金类别; (6)变更基金投资标的、范围或策略; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金份额持有东说念主大会召开标准; (9)阻隔《基金合同》; (10)其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告,并报中国证监会备案: (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度; (2)法律法则要求增多的基金用度的收取; (3)在法律法则和基金合同规矩的范围内,调理申购费率、调低赎回费率或销售服务 费率; (4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化; (6)除按照法律法则和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行,自决议顺利后按照《信息线路办法》的规矩在指定媒介公告。 (二)基金合同的阻隔 有下列情形之一的,基金合同应当阻隔: 贯串的; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (三)基金财产的计帐 (1)基金财产计帐小组:自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个处事日内成立计帐 小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 (2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具 有证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 (3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》阻隔后,由基金财产计帐小组调和经受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐陈述; (5)聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书; (6)将计帐陈述报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分派。 基金财产计帐的期限为 6 个月。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈述经具有证券、期货相关业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告。 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十三、基金合同内容选录 (一)基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 (A)基金份额持有东说念主的权利与义务 基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派计帐后的剩余基金财产; (3)照章请求赎回其持有的基金份额; (4)按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开线路的基金信息贵府; (7)监督基金管制东说念主的投资运作; (8)对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼; (9)法律法则和《基金合同》规矩的其他权利。 限于: (1)遵命《基金合同》; (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度; (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限职责; (4)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (5)返还在基金来往过程中因任何原因,自基金管制东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的失当得利; (6) 实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定; (7)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (B)基金管制东说念主的权利与义务 (1)照章召募基金; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (2)自《基金合同》顺利之日起,根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采纳必要要领保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)选拔、录用、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行动进行监督和处理; (9)担任或录用其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》规矩的用度; (10)依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决议; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回请求; (12)在得当相关法律法则和《基金合同》的前提下,制订和调理《业务法令》,决定 和调理除调高管制费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式; (13)依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权利,为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利; (14)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (15)以基金管制东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动; (16)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构; (17)法律法则和《基金合同》规矩的其他权利。 (1)照章召募基金,办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违抗《基金合同》、基金销售与服务代 理契约及国度相关法律规矩,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采纳必要要领保护基金 投资者的利益; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》顺利之日起,以真挚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产; (4)配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的运筹帷幄方式 管制和运作基金财产; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (5)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独,对所管制的不同基金分别管制,分别记账,进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得录用第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)采纳适应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规矩,按相关规矩计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱; (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述; (10)编制季度陈述、中期陈述和年度陈述; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩,履行信息线路及陈述义务; (12)保守基金买卖高明,不清楚基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规矩另有规矩外,在基金信息公开线路前应予守秘,不向他东说念主清楚; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益; (14)按规矩受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出,况且保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的时期和方式,随时查阅到与基金相关的公开贵府,并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件; (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派; (19)濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时陈述中国证监会并通知基金 托管东说念主; (20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时,应 当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而免除; (21) 监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务,基金托管东说念主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (22)当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责;但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失,而基金管制东说念主 起始承担了职责的情况下,基金管制东说念主有权向第三方追偿; (23) 以基金管制东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为; (24) 基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行顺利,基 金管制东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终局后 (25)实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册,依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册; (27)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (C)基金托管东说念主的权利与义务 (1)自《基金合同》顺利之日起,照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产; (2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他收 入; (3)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应呈报中国证监 会,并采纳必要要领保护基金投资者的利益; (4)以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户; (5)以基金托管东说念主口头开立证券来往资金账户,用于证券来往资金计帐; (6)以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐; (7)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (8)在基金管制东说念主更换时,提名新的基金管制东说念主; (9)法律法则和《基金合同》规矩的其他权利。 (1)以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有得当要求的营业风光,配备填塞的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托处事宜; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (3)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独;对 所托管的不同的基金分别成立账户,孤独核算,分账管制,保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独; (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益,不得录用第三东说念主托管基金财产; (5)看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证; (6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金 管制东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜; (7)保守基金买卖高明,除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外, 在基金信息公开线路前给以守秘,不得向他东说念主清楚; (8)复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱; (9)办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项; (10)对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见,证明基金管制 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行;如果基金管制东说念主有未实行《基 金合同》规矩的行动,还应当证明基金托管东说念主是否采纳了适应的要领; (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上; (12)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (13)按规矩制作相关账册并与基金管制东说念主查对; (14)依据基金管制东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项; (15)按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会; (16)按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作; (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派; (18)濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时陈述中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管制东说念主; (19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,应许担补偿职责,其补偿职责不因其 退任而免除; (20)按规矩监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务,基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金利益向基金管制东说念主追偿; (21)实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定; (22)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (A)召开事由 (1)阻隔《基金合同》; (2)更换基金管制东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)调节基金运作方式; (5)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩; (6)变更基金类别; (7)变更基金投资标的、范围或策略; (8)变更基金份额持有东说念主大会标准; (9)基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (10)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主 (以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就消亡事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会; (11)对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项; (12)法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度; (2)法律法则要求增多的基金用度的收取; (3)在法律法则和基金合同规矩的范围内,调理申购费率、调低赎回费率或销售服务 费率; (4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化; (6)除按照法律法则和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 (B)会议召集东说念主及召集方式 集; 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东说念主。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会,应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东说念主大会,而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、干 扰。 (C)召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时期、地点、方式和会议款式; (2)会议拟审议的事项、议事标准和表决款式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权录用书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限等)、 送达时期和地点; (5)会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话。 式,并在会议通知中证明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、录用的公证机关 偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通知基金管制东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面通知基金管制东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。 (D)基金份额持有东说念主出席会议的方式 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集东说念主确定,但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管制东说念主或 托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时,不错进行基金份 额持有东说念主大会议程: (1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主办有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用书得当法律法则、《基金合同》和会议通知的规矩, 况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证骄傲,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 舍弃日曩昔送达至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同期得当以下条件时,通讯开会的方式视为有用: (1)会议召集东说念主按《基金合同》规矩公布会议通知后,在 2 个处事日内连气儿公布相关 领导性公告; (2)会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主)和公证 机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见;基金托管东说念主或 基金管制东说念主经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效率; (3)本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的,基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%); (4)上述第(3)项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的录用东说念主办 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用书得当法律法则、《基金合同》和会议通知 的规矩,并与基金登记注册机构记录相符,况且录用东说念主出具的代理投票授权录用书得当法律 法则、《基金合同》和会议通知的规矩; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 采纳通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据讲解,不然提交得当会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者;口头得当法律法则和会议通 知规矩的书面表决意见即视为有用的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 (E)议事内容与标准 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。 基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案;也不错在会议通知发出后向大会召集东说念主提交临时提案,临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核,得当 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核: (1)关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有顺利关系,况且不超出法律法则 和《基金合同》规矩的基金份额持有东说念主大会权利范围的,应提交大会审议;对于不得当上述 要求的,不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决,应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和证明。 (2)表自便。大会召集东说念主不错对提案波及的表自便问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主办东说念主不错就表自便问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案,或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案,未获基金份额持有东说念主大会审议通过,就消亡提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议,其时期间隔不少于 6 个月。法律法则另有规矩除外。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然,会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,起始由大会主办东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主, 然后由大会主办东说念主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表,在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办;如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会, 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或主办基金份 额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名(或单元称号) 等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,起始由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日历后 (F)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议: 以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》以终点决议通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据讲解,提交得当会议通知中 规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,得当会议通知规矩的书面表决意 见视为有用表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 (H)计票 (1)如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集,可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会 的主办东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (3)如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在文书表决 结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货以一次为限。 从头盘货后,大会主办东说念主应当就地公布从头盘货结果。 (4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不影 响计票的效率。 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管制东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。 (I)顺利与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起顺利。 基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进 行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有握住力。 (J)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的极端约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例,但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。 消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 (三)基金合同淹没和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐方式 (A)《基金合同》的变更 (1)更换基金管制东说念主; (2)更换基金托管东说念主; (3)调节基金运作方式; (4)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩; (5)变更基金类别; (6)变更基金投资标的、范围或策略; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金份额持有东说念主大会召开标准; (9)阻隔《基金合同》; (10)其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告,并报中国证监会备案: (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度; (2)法律法则要求增多的基金用度的收取; (3)在法律法则和基金合同规矩的范围内,调理申购费率、调低赎回费率或销售服务 费率; (4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化; (6)除按照法律法则和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行,自决议顺利后按照《信息线路办法》的规矩在指定媒介公告。 (B)《基金合同》的阻隔 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 有下列情形之一的,《基金合同》应当阻隔: 贯串的; (C)基金财产的计帐 组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的处事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》阻隔后,由基金财产计帐小组调和经受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐陈述; (5)聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书; (6)将计帐陈述报中国证监会备案并公告。 (7)对基金财产进行分派; (D)计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (E)基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。 (F)基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈述经具有证券、期货相关业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 财产计帐公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告。 (G)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 (四)争议搞定方式 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友 好协商未能搞定的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法令进行 仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有握住力,仲裁费由败诉方 承担。 《基金合同》受中国法律统治。 (五) 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同存放在基金管制东说念主的办公风光和营业风光,投资者可免费查阅。在支付工本 费后,可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管制东说念主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十四、基金托管契约的内容选录 (一)托管契约当事东说念主 (1)基金管制东说念主 称号:嘉实基金管制有限公司 住所:住所:中国(上海)解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 法定代表东说念主:经雷 成立时期:1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管制委员会证监基字19995 号 注册成本:东说念主民币壹亿伍仟万元 组织款式: 有限职责公司(外商投资、非独资) 运筹帷幄范围:基金管制业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 存续期间:持续运筹帷幄 电话: (010)65188866 传真: (010)65185678 筹商东说念主:罗朝伟 (2)基金托管东说念主 称号:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主:陈四清 电话:(010)66106912 传真:(010)66106904 筹商东说念主:郭明 成立时期:1984 年 1 月 1 日 组织款式:股份有限公司 注册成本:东说念主民币 35,640,625.71 万元 批准设立机关和设立文号:国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职能的决定》 (国发1983146 号) 存续期间:持续运筹帷幄 运筹帷幄范围:办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务;国表里结算;办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务;代理资金计帐;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金计帐业务(银证转账); 保障代理业务;代理计策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务;看护箱服务;刊行金 融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管制 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 服务;年金账户管制服务;灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信探访、咨 询、见证业务;贷款承诺;企业、个东说念主财务顾问人服务;组织或参加银团贷款;外汇进款;外 汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融 繁衍业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。 (二)基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查 (A)基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融用具: 本基金主要投资于国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可调节债券(含分离来往 可转债)、资产解救证券、央行单据、短期融资券等债券类资产,及债券回购、银行进款等。 本基金可参与一级市场新股(含存托凭证)申购或公开增发的股票(含存托凭证);持 有可调节债券转股所得的股票;投资二级市场股票(含存托凭证)以及权证等中国证监会允 许基金投资的其它金融用具。 此外,如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他金融用具或金融繁衍用具,基金管 理东说念主在履行适应标准后,不错将其纳入投资范围。 本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。 进行监督: (1)按法律法则的规矩及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为: 债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,权益类资产的投资比例不跳动基金资产 的 20%,对现金和到期日不跳动一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金规模或市场变化等身分导致投资组合不得当上述规矩的,基金管制东说念主应在合理的 期限内调理基金的投资组合,以得当上述比例限制。法律法则另有规矩时,从其规矩。 如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适应标准后, 不错将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调理投资范围。 (2)根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定,本基金投资组合罢黜以下投资限制: a、持有一家上市公司的股票,其市值不得跳动基金资产净值的 10%; b、本基金与由本基金管制东说念主管制的其他基金共同持有一家公司刊行的证券,不得跳动 该证券的 10%; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) c、本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 d、本基金在职何来往日买入权证的总金额,不跳动上一来往日基金资产净值的 0.5%; 本基金持有的全部权证的市值不跳动基金资产净值的 3%;基金管制东说念主管制的全部基金持有 消亡权证的比例不跳动该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规矩的,顺服其规矩; e、现金和到期日不跳动 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; f、本基金持有的全部资产解救证券,其市值不得跳动基金资产净值的 20%; g、本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产解救证券的比例,不得跳动该资产解救 证券规模的 10%; h、本基金管制东说念主管制的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的各种资产解救证券,不得超 过其各种资产解救证券共计规模的 10%; i、本基金财产参与股票刊行申购,所申报的金额不得跳动本基金的总资产,所申报的 股票数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; j、本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票,不得跳动该上市公司可流通股票的 30%; k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%;因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不得当本 款所规矩比例限制的,本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; l、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; m、本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行,与国内照章发 行上市的股票合并计较; n、本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定; o、相关法律法则以及监管部门规矩的其它投资限制。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规矩为准。 《基 金法》偏激他相关法律法则或监管部门取消上述限制的,履行适应标准后,基金不受上述限 制。 除投资资产配置外,基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同顺利之日起开 始。 (3)法则允许的基金投资比例调理期限 除(2)的第 e、k、l 项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 管制东说念主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例,不在限制之内,但基金管制东说念主应 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 在 10 个来往日内进行调理,以达到规矩的投资比例限制要求。法律法则另有规矩的从其规 定。 基金管制东说念主应在出现可意象资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个处事日稳重向基 金托管东说念主发函证明基金可能变动规模和公司支吾要领,便于托管东说念主实施来往监督。 (4)本基金不错按照国度的相关规矩进行融资融券。 (5)相关法律、法则或部门规章规矩的其他比例限制。 基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》顺利之日起启动。 为进行监督。 根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定,本基金退却从事下列行动: (1)承销证券; (2)向他东说念主贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无尽职责的投资; (4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有规矩的除外; (5)向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券; (6)买卖与基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与基金管制东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕来往、独揽证券价钱偏激他不耿介的证券来往行径; (8)其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规矩退却从事的其他行动。 如法律法则或监管部门取消上述退却性规矩,基金管制东说念主在履行适应标准后可不受上述 规矩的限制。 进行监督。 根据法律法则相关基金退却从事的关联来往的规矩,基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单偏激更新,加 盖公章并书面提交,并确保所提供的关联来往名单的的确性、齐备性、全面性。基金管制东说念主 有职责看护的确、齐备、全面的关联来往名单,并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主,基金托管东说念主于 2 个处事日内进行回函证据已着名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格罢黜了监督经过,基金管制东说念主仍违纪进行关联来往,并形成基金 资产损失的,由基金管制东说念主承担职责。 若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法则退却基金 从事的关联来往时,基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采纳必要要领扼制该关联来往 的发生,若基金托管东说念主采纳必要要领后仍无法扼制关联来往发生时,基金托管东说念主有权向中国 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 证监会陈述。对于来往所场内已成交的违纪关联来往,基金托管东说念主应按相关法律法则和来往 所法令的规矩进行结算,同期向中国证监会陈述。 间债券市场进行监督。 (1)基金托管东说念主依据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与 银行间市场来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。 基金管制东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法则及行业圭臬的银行间市场来往敌手的名单, 并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个处事日内回函证据收到该名单。基金管制东说念主应依期或不依期对银行间市场 现券及回购来往敌手的名单进行更新,名单中增多或减少银行间市场来往敌手时须向基金托 管东说念主建议书面请求,基金托管东说念主于 2 个处事日内回函证据收到后,对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后,被证据调理的名单启动顺利,新名单顺利前已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往,仍应按照契约进行结算。 如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市场来往敌手进行来往,应实时 提醒基金管制东说念主取销来往,经提醒后基金管制东说念主仍实行来往并形成基金资产损失的,基金托 管东说念主不承担职责,发生此种情形时,托管东说念主有权陈述中国证监会。 (2)基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间市场来往的来往方式的胁制 基金管制东说念主在银行间市场进行现券买卖和回购来往时,需按来往敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来往结算方式进行来往。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事前约定 的有意于信用风险胁制的来往方式进行来往时,基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与来往对 手从头确定来往方式,经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的,基金托管东说念主不承担职责。 (3)基金管制东说念主参与银行间市场来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国修复银行、中国农业银行和交通银行,基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后,不错根据当 时的市场情况调理中枢来往敌手名单。基金管制东说念主有职责胁制来往敌手的资信风险,在与核 心来往敌手除外的来往敌手进行来往时,由于来往敌手资信风险引起的损失先由基金管制东说念主 承担,后来有权要求相关职责东说念主进行补偿,如果基金托管东说念主在运作中严格罢黜了上述监督流 程,则对于由于来往敌手资信风险引起的损失,不承担补偿职责。 本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才气等 波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国修复银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机,先由基金管制东说念主负责补偿,之后有权要求相关职责东说念主 进行补偿,如果基金托管东说念主在运作过程中罢黜上述监督经过,则对于由于进款银行信用风险 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 引起的损失,不承担补偿职责。基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后,不错根据其时的市场 情况对于中枢进款银行名单进行调理。 (1)基金投资流通受限证券,应遵命《对于标准基金投资非公开垦行证券行动的进击 通知》、《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证券相关问题的通知》等相关法律法则 规矩。 (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行管制办法》标准的非公开垦行股票、 公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受 限证券。 (3)基金管制东说念主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。 基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个处事日内, 以书面或其他两边招供的方式进行证据。 (4)基金投资流通受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则要求的 相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管制东说念主应保证上述信息的的确、 齐备,并于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时 间进行审核。 (5)基金托管东说念主支吾基金管制东说念主是否遵命法律法则、投资决策经过、风险胁制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管制东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资流通受限证券前就该风险 的排斥或防护要领进行补充书面证明,并保留检察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估陈述等备查贵府的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却实行相关指示。 因拒却实行该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权陈述中国证监 会。 如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责,导 致基金出现风险,基金托管东说念主应许担连带职责。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (B)基金托管东说念主应根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 (C)基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约偏激他相关规矩时,应实时以书面款式通知基金管制东说念主限期纠正,基金管制东说念主 收到通知后应鄙人一个处事日实时查对,并以书面款式向基金托管东说念主发出回函,进行解释或 举证。 在限期内,基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗关法律法则规矩或者违抗《基金合同》约定 的,应当拒却实行,立即通知基金管制东说念主,并向中国证监会陈述。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往标准依然顺利的投资指示违抗法律、行政法则和其 他相关规矩,或者违抗《基金合同》约定的,应当立即通知基金管制东说念主,并陈述中国证监会。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,必须在规矩时期内复兴基金托 管东说念主并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的,基金管制东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动,应立即陈述中国证监会,同期通知基金管 理东说念主限期纠正。 基金管制东说念主无耿介情理,拒却、扼制基金托管东说念主根据本契约规矩应用监督权,或采纳拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督,情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正 的,基金托管东说念主应陈述中国证监会。 (三)基金财产的看护 (A)基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制,确保基金财产的齐备与孤独。 相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的,基 金托管东说念主应实时通知基金管制东说念主采纳要领进行催收。由此给基金形成损失的,基金管制东说念主应 负责向相关当事东说念主追偿基金的损失,基金托管东说念主对此不承担职责。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (B)召募资金的考证 召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定,将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管经验的买卖银行开设的嘉实基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并 管制。基金召募期满,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基 金法》、《运作办法》等相关规矩后,由基金管制东说念主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事 务所进行验资,出具验资陈述,出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注 册管帐师署名有用。验资完成,基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。 若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》顺利的条件,由基金管制东说念主按规矩办理退 款事宜。 (C)基金的银行账户的开立和管制 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户,看护基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在集合托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币进出行径,均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用,限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。 资产托管专户的管制应得当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现金管制暂行条例》、 《东说念主民币利率管制规矩》、《利率管制暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管制 机构的其他规矩。 (D)基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管制 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户,用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用,限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。 (E)债券托管账户的开立和管制 业拆借市场的来往经验,并代表基金进行来往;基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 议,正本由基金托管东说念主看护,基金管制东说念主保存副本。 (F)其他账户的开设和管制 在本托管契约签订日之后,本基金被允许从事得当法律法则规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时,如果波及相关账户的开设和使用,由基金管制东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定,开立相关账户。该账户按相关法令使用并管 理。 (G)基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护 基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库;其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金管制 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失,由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有用控 制的证券不承担看护职责。 (H)与基金财产相关的要紧合同的看护 由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主看护。除本契约另有规矩外,基金管制东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个处事日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。 (四)基金资产净值计较与复核 (A)基金资产净值的计较 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到一丝点后 3 位,小 数点后第 4 位四舍五入,由此产生的弊端计入基金财产。 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别, 各基金份额类别分别成立代码,分别计较和公告基金份额净值;基金份额净值计较公式为计 算日该类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。 基金管制东说念主应每处事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》偏激他法律、法则的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负 责计较,基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个处事日来往终局后计较当日的基金份额资产 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后,签名、盖印 并以加密传真方式传送给基金管制东说念主,由基金管制东说念主对基金净值给以公布。 基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。因此,就与本基金相关的管帐 问题,本基金的管帐职责方是基金管制东说念主,如经相关各方在对等基础上充分筹商后,仍无法 达成一致的意见,按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。 (B)基金资产估值方法 基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项以偏激他投资等资产及欠债。 本基金的估值方法为: (1)证券来往所上市的有价证券的估值 ①来往所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券来往所挂牌的市价 (收盘价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化,以最近来往 日的市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分,调理最近来往市价,确定公允价钱。 ②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得来往的,且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化,按最近来往日的收盘价估值。如最近来往日后经济环境发 生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分,调理最近来往市价,确 定公允价钱; ③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化, 按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来往日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分, 调理最近来往市价,确定公允价钱; ④来往所上市不存在活跃市场的有价证券,领受估值本领确定公允价值。来往所上市的 资产解救证券,领受估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值。 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的消亡股票的市 价(收盘价)估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②初次公开垦行未上市的股票、债券和权证,领受估值本领确定公允价值,在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) ③初次公开垦行有明确锁依期的股票,消亡股票在来往所上市后,按来往所上市的消亡 股票的市价(收盘价)估值;非公开垦行有明确锁依期的股票,按监管机构或行业协会相关 规矩确定公允价值。 (3)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股证据日止,如果收盘价高于 配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价,则估值为零。 (4)世界银行间债券市场来往的债券、资产解救证券等固定收益品种,领受估值本领 确定公允价值。 (5)消亡债券同期在两个或两个以上市场来往的,按债券所处的市场分别估值。 (6)本基金投资存托凭证的估值核算,依照国内照章刊行上市的股票实行。 (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的,基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 (8)相关法律法则以及监管部门有强制规矩的,从其规矩。如有新增事项,按国度最 新规矩估值。 根据《基金法》,基金管制东说念主计较并公告基金净值,基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主 计较的基金净值。因此,就与本基金相关的管帐问题,如经相关各方在对等基础上充分筹商 后,仍无法达成一致的意见,按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布法律法则 以及监管部门有强制规矩的,从其规矩。如有新增事项,按国度最新规矩估值。 (C)估值差错处理 因基金估值谬妄给投资者形成损失的应先由基金管制东说念主承担,基金管制东说念主对不应由其承 担的职责,有权向差错东说念主追偿。 当基金管制东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证据后公告的,由此形成的投资 者或基金的损失,应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金,就践诺向投资者或基 金支付的补偿金额,由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照看制费率和托管费率的比例各自承担相 应的职责。 由于一方当事东说念主提供的信息谬妄,另一方当事东说念主在采纳了必要合理的要领后仍不行发现 该谬妄,进而导致基金资产净值、基金份额净值计较谬妄形成投资者或基金的损失,以及由 此形成以后来往日基金资产净值、基金份额净值计较顺延谬妄而引起的投资者或基金的损失, 由提供谬妄信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于证券来往所偏激登记结算公司发送的数据谬妄,或由于其他不可抗力原因,基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、适应、合理的要领进行搜检,可是未能发现该谬妄的, 由此形成的基金资产估值谬妄,基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管制东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的要领排斥由此形成的影响。 当基金管制东说念主计较的基金净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时,相关各方应本着用功 尽责的立场从头计较查对,如果终末仍无法达成一致,应以基金管制东说念主的计较结果为准对外 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 公布,由此形成的损失以及因该来往日基金净值计较顺延谬妄而引起的损失由基金管制东说念主承 担补偿职责,基金托管东说念主不负补偿职责。 (D)基金账册的建立 基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后,应按摄影关各方约定的消亡记账方法 和管帐处理原则,分别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册,对相关各方各自的账册 依期进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以 基金管制东说念主的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正,保证相关各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符,暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的,以基金管制东说念主的账册为准。 (E)基金依期陈述的编制和复核 基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制,应于每 月晦了后 5 个处事日内完成。 在《基金合同》顺利后,基金招募证明书的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在三 个处事日内,更新基金招募证明书并登载在指定网站上;基金招募证明书其他信息发生变更 的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金管制东说念主不再更新基金招募证明书。 基金管制东说念主在季度终局之日起 15 个处事日内完成季度陈述编制并公告;在上半年终局 之日起两个月内完成中期陈述编制并公告;在每年终局之日起三个月内完成年度陈述编制并 公告。 基金管制东说念主在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将相关报表提供 基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在 3 个处事日内进行复核,并将复核结果实时书面通知基金管 理东说念主。基金管制东说念主在季度陈述完成当日,将相关陈述提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收 到后 7 个处事日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期陈述完 成当日,将相关陈述提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核,并将复 核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度陈述完成当日,将相关陈述提供基金托管东说念主 复核,基金托管东说念主在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面通知基金管制东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因,进行调理,调理以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后,基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书,相关各方各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致,基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就 相关情况报证监会备案。 基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后,需盖印证据或出具相 应的复核证据书,以备有权机构对相关文献审核时领导。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (五)基金份额持有东说念主名册的登记与看护 基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册,包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护,基 金管制东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺相关法令分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的款式。看护期限为 15 年。 基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册:《基金合同》 顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内 提交;《基金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日等波及到基金重要事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个处事日内提交。 基金托管东说念主以电子版款式妥善看护基金份额持有东说念主名册,并依期刻成光盘备份,保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途,并应遵命守秘义务。 若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册,应按相关 法则规矩各自承担相应的职责。 (六)争议搞定方式 相关各方当事东说念主同意,因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议,除经友好协商可 以搞定的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法令进行仲裁,仲 裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有握住力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责,接续诚笃、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务,看重基金份额持有东说念主的正当权益。 本契约受中国法律统治。 (七)托管契约的修改与阻隔 本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约,其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后顺利。 发生以下情况,本托管契约阻隔: (1)《基金合同》阻隔; (2)基金托管东说念主已矣、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主经受基金资产; 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) (3)基金管制东说念主已矣、照章被取销、停业或有其他基金管制东说念主经受基金管制权; (4)发生法律法则或《基金合同》规矩的阻隔事项。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十五、对基金份额持有东说念主的服务 基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,并将根据基金份额持有东说念主的需要 和市场的变化,增多或变更服务样貌。主要服务内容如下: (一)贵府寄送/发送 初次基金来往(除基金开户外其他来往类型)后的 15 个处事日内向基金份额持有东说念主寄 送或邮件发送开户证据书和来往对账单。 每月向定制电子对帐单服务的份额持有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资者,敬请实时通过本公司网站,或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留筹商方式。 (二)依期定额投资策动 基金管制东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资策动, 投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资策动的相关法令另行公告。 (三)在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn,基金份额持有东说念主还可得回如下服务: 基金份额持有东说念主均可通过基金管制东说念主网站已毕基金来往查询、账户信息查询和基金信息 查询。 投资者不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的各种信息,包括基金的法律文 件、功绩陈述及基金管制东说念主最新动态等贵府。 本基金管制东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销来往业务。个东说念主和机构投资者通过基 金管制东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、来往密码 修改、来往请求查询和账户贵府查询等各种业务。 (四)商议服务 产物与服务等信息,可拨打基金管制东说念主世界调和客服电话:400-600-8800(免远程话费)、 (010)85712266,传真:(010)65215577。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 公司网址:http://www.jsfund.cn 电子信箱:service@jsfund.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十六、其他应线路事项 以下信息线路事项已通过指定报刊和指定网站(含基金管制东说念主网站)公开线路。 序号 临时陈述称号 线路时期 领导性公告 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十七、招募证明书存放及查阅方式 本《招募证明书》存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所,投资者可在营 业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容皆备一致。 嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募证明书(2024 年 12 月 31 日更新) 二十八、备查文献 存放地点:基金管制东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式:投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。 嘉实基金管制有限公司
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