上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 上证 10 年期国债走动型灵通式指数  证券投资基金更新招募证明书        （2025 年第三号）     基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司                            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                                                           目             录                上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                             紧要提醒 册，并依据中国证监会机构部函【2017】1590 号文（《对于上证 10 年期国债走动型灵通式 指数证券投资基金延期召募备案的回函》）进行召募。本基金的基金合同收效日为 2017 年 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收 益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    样本登科方法：    上证 10 年期国债指数的样本由得志以下条件的债券组成： 足国债转托管条件，债券币种为东谈主民币；    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。 材干，感性判断阛阓，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行径作出孤独决策，获 得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环 境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，流动性风 险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。特定 风险包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、基金走动价钱与份额净值 发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策动障碍的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主 赎回失败的风险、本基金场表里份额申购赎回对价花式不同的风险、基金场内份额赎回对价 的变现风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、第三方机构服务的风险等。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时应致密阅读本招募证明书。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者景色”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 险，由投资东谈主自行背负。本基金可能出现追踪舛误抑止未达约定宗旨、指数编制机构罢手服 务、成份券停牌或失约等风险。   根据基金合同的相关章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回苦求，基金管理东谈主有权给予回绝。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹发达的保证。   本基金领受优化抽样复制法追踪标的指数，但由于基金用度、走动成本、组合捏仓与标 的指数成份券之间存在各别、基金估值方法与指数成份券取价公法之间存在各别等因素，可 能形成本基金执行收益率与指数收益率存在偏离。   本基金为债券基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金，但低于股票基金和 搀杂基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募证明书根据《国泰基金管理有限公司对于旗下部分基金修改基金合同的公告》进 行更新。本招募证明书所载投资组合答复为 2024 年 1 季度答复，                                  净值发达数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 3 月 24 日，除非另有证明，本招募证明书其 他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本答复中财务数据未经审计）                    第一部分       弁言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）                                   、《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                        、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                     （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                               （以下简称“《信息 表示办法》”）、        《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》                               （以下简称“                                    《流动性 风险管理章程》”        ）和其他相关法律法例的章程以及《上证 10 年期国债走动型灵通式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”                     ）编写。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何空幻纪录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的良友苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是章程基金合同当事 东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募证明书内容与基金合同有交集或不一致之 处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和 基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过火他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主 的权利和义务，应精通查阅基金合同。                   第二部分       释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用校正和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 招募证明书》过火更新 发售公告》 市走动公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 往往作念出的校正     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其 往往作念出的校正           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的校正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的校正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券阛阓的中国境外的机构投资者 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚决了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理 披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非走动过户等           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 结算有限服务公司（简称“中国结算”）和国泰基金管理有限公司。其中：本基金认购份额 的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券走动所场内上市走动以及申购、赎 回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记 结算由国泰基金管理有限公司负责办理 基金份额余额过火变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 实施确定》界说的“走动型灵通式指数基金”                    ，简称“ETF（Exchange Traded Fund）                                                ” 用灵通式运作花式的基金 份额的行径 合同章程的对价苦求购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 业务的场地 系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场地 适用于场内份额的申购、赎回 证明书章程应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价；在场外申购赎回花式下， 指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募证明书章程应向基金管理东谈主支付的现款 东谈主按基金合同和招募证明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对 价；在场外申购赎回花式下，指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主按基金合同和 招募证明书的章程应支付的现款 发生的变更 和相关规划进行分析和优化，选拔得当数量的证券构建组合，达到复制指数的目的 募证明书的章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款 同约定的估值方法策动的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申 购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎 回的最小申购、赎回单元的数量策动 单中公布确当日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的章程将基金份额捏有东谈主 的基金份额进行变更登记的行径 用后的余额 资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 品良友提要》过火更新                   第三部分    基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇               上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    说合东谈主：辛怡    说合电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：                   鼓励称呼                          股权比例            中国建银投资有限服务公司                           60%                意大利忠利集团                            30%          国网英大国外控股集团有限公司                           10%    二、主要东谈主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中 国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查抄局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费鼎新服务小组办公室（国务院农村综合鼎新服务小组办 公室）。历任财政部监督查抄局查抄一处副处长，财政部国务院农村税费鼎新服务小组办公 室（国务院农村综合鼎新服务小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社 会科学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资 有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3                 上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。 Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）                   。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事； 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主捏服务、正处级）                                、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中国建 银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副布告、总 司理、公司董事。     黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行服务，先后任职于规划处、信贷处、国外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行工 作，历任国外部副总司理、资金规划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国外金融有限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。     吴群，孤独董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所服务，历任时间部/企业风险管理部高等司理、总监，管理商议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”                                     ），历任审计部副主任、 资产部副主任（主捏服务）            、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士研究生，培植。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学 院助理培植、副培植、培植、博导、系主任、副院长（主捏服务）                             。2024 年 12 月起任公司 孤独董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司服务，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企鼎新股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老宗旨日 期 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）                                                  ，                                ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）                                                    。2015 年   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息时间部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限服务公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时间部总监、运营管理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资公司、万家 基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任家具策动部总监、公司 首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   王玉，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。2016 年 1 月加入国泰基金，历任走动员、基金司理助理。2019 年 12 月起任上证 5 年期国债走动型开 放式指数证券投资基金和上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理，             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 资基金转型而来）的基金司理，2020 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的 基金司理， 年 6 月至 2021 年 7 月任国泰惠泰一年依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年依期灵通债券型发起式证券投资基金和国泰惠瑞一年 依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰中债 1-3 年国开 行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰中证细分化工产业主题走动 型灵通式指数证券投资基金和国泰中证环保产业 50 走动型灵通式指数证券投资基金的基金 司理，2021 年 6 月至 2023 年 5 月任国泰中证环保产业 50 走动型灵通式指数证券投资基金 发起式献媚基金和国泰中证细分化工产业主题走动型灵通式指数证券投资基金发起式献媚 基金的基金司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题走动型灵通式指数证券投资基金和 国泰中证光伏产业走动型灵通式指数证券投资基金发起式献媚基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证新材料主题走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 12 月至 理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新材料主题走动型灵通式指数证券投资基金发起 式献媚基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 走动型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。    王振扬，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于申港证券和西部证券等。2024 年 12 月加入国泰基金，历任基金司理助理。2025 年 2 月起任上证 5 年期国债走动型灵通式 指数证券投资基金和上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2017 年 8 月 28 日由韩哲昊担任基金司理，自 2017 年 8 月 29 日至 2018 年 11 月 15 日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金司理，自 2018 年 11 月 16 日起至 军担任基金司理，自 2019 年 12 月 25 日至 2021 年 1 月 7 日由艾小军、王玉共同担任基金经 理，自 2021 年 1 月 8 日至 2025 年 2 月 12 日由王玉担任基金司理，自 2025 年 2 月 13 日起 于今由王玉、王振扬共同担任基金司理。    本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的投资管理相关东谈主员担任 成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）              、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）             、完竣收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东谈主职责 售、申购、赎回和注册登记事宜；   四、基金管理东谈主承诺 部抑止轨制，采选有用措施，退缩违犯《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 取有用措施，退缩下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会拦阻的其他行径。 法例及行业法式，憨厚信用、长途尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）非凡毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）回绝、纷扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗职守、徒然权益，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的走动行径；   （8）违犯证券走动场地业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中非凡含有空幻、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行径。 效措施，退缩违犯基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 利益； 容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的走动行径；   六、基金管理东谈主里面抑止轨制   基金管理东谈主为留心和化解经营运作中濒临的风险，保证经营行径的正当合规和有用开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作设施与抑止措施，形成了公司完满的里面抑止 体系，并通过相应的具体业务抑止过程来严格实施。   为保证里面抑止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行的规章轨制 体系并献媚业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑止轨制进行实时的更新和调养， 以适合公司经营行径的变化，约束增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成遵法经营、法式运作的经营理念；   （2）留心和化解风险，提高经营管理效益，确保公司经营的稳健运行和受托资产的安 全完满，收场公司捏续、默契、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的着实、准确、完满、实时；   （4）顾惜公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑止应遮盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，浸透到决策、 履行、监督、反馈等通盘业务过程和业务要领。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑止轨制，公司全体职工必须竭力维 护里面抑止轨制的有用履行。   （3）互相孤独和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对孤独的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制约。里面抑止的查抄评价部门必须孤独于 各业务履行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面抑止应根据公司经营业务发展、新家具的开辟、金融改进、 法律法例以及阛阓环境的变化等实时调养和完善，以保证里面抑止的有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，极度是研究、投资、履行、计帐等部门和岗亭          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 必须在物理上和轨制上掩饰，对紧要业务诞生防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑止成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述孤独董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强劳动谈德培植和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健经营 的企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行领导，对公司建立里面抑止系统和撑捏其有用 性承担最终服务；公司经营管理层对里面抑止进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险抑止服务，既互相孤独，又互相协作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险抑止体系。   （2）公司依据自身经营特色建立了包括各岗亭以宗旨服务制自控、相关部门和岗亭之 间互相制衡、内控查抄评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的劳动操守和专科材干。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的宗旨和原则，并对 公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险抑止设施和妙技。各部门根据各自业 务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立精通的风险抑止过程， 并在执行业务中加以抑止。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权圭臬和过程，确保授权机制 的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面管帐抑止，公司管帐核算与基金管帐核算在业务法式、东谈主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分散各岗亭职责，投资和走动、交 易和计帐、基金管帐和公司管帐等紧要岗亭不得有东谈主员的相通。紧要业务部门和岗亭进行物 理掩饰。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和雷同机制，明确答复机制旅途和业务陈诉体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，收场从下到上的实时答复和自上而            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 下的有用反馈。   （10）公司通过建立完满的研究管理、投资决策和走动管理等轨制体系，以收场投资管 理业务抑止。   （11）公司制定例范的信息表示管理办法，约束优化完善机制过程，确保公开表示信息 的着实、准确、完满、实时。   （12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督查抄，评价里面抑止的有用性，发现内 部抑止劣势，实时加以改进，内控查抄评价部门通过依期或不依期查抄里面抑止轨制的履行 情况，确保公司各项经营管理行径的有用运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面抑止轨制的表示着实、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市 场变化和业务发展约束完善里面抑止轨制，切实顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。                   第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   说合东谈主：王小飞   说合电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连结遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面抑止审计，并照旧成为惯例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，约束加强风险管理和里面抑止，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产捏有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管资产范围约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。截止 2023 年年末，中 国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务材干和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中央国债登记结算有限服务 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及 国最好次托管银行”         ，并看成唯独中资银行得回《财资》                        “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止宗旨   看成基金托管东谈主，中国成立银行严格治服国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相关管理章程，遵法经营、法式运作、严格查抄，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完满，确保相关信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。   （二）里面抑止组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑止服务，对托管业 务风险管理和里面抑止的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有孤独利用内控合规服务权益和材干。   （三）里面抑止轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止轨制、岗亭职         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 责、业务操作过程，不错保证托管业务的法式操作温柔利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权服务实行集合抑止，业务钤记按规程防守、存 放、使用，账户良友严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，退缩泄密；业求收场自动化操作，退缩东谈主为事 故的发生，时间系统完满、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开辟的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查抄监督。   （二）监督过程 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要异常事项实时答复中国证监会。 或举证，如有必要将实时答复中国证监会。               第五部分    相关服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据相关法律法例 章程，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。   二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   说合东谈主：赵亦清           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 电话：010-50938600 传真：010-50938907 称呼：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 法定代表东谈主：周向勇 说合东谈主：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律成见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼 负责东谈主：韩炯 说合电话：021-31358666 传真：021-31358600 说合东谈主：丁媛 承办讼师：清早、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼 履行事务合伙东谈主：邹俊 说合电话：021-22122888 传真：021-62881889 说合东谈主：王国蓓 承办注册管帐师：王国蓓、叶凯韵           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                  第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 相关章程，并经中国证监会证监许可【2016】139 号文（《对于准予上证 10 年期国债走动 型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册，并依据中国证监会机构部函【2017】 进行召募。   本基金自 2017 年 7 月 17 日至 2017 年 7 月 28 日通过各销售机构（包括基金管理东谈主的直 销机构过火他销售机构）进行公开辟售。经普华永谈中天管帐师事务所（特殊庸俗合伙）验 资，本次召募的净认购金额为 218，647，000.00 元东谈主民币，经中登公司证实，本基金初次召募 期间通过本基金管理东谈主直销机构办理的网下有用认购资金按执行使用年利率策动产生的利 息折份额部分共计东谈主民币 480.00 元。本基金初次召募期间网上现款认购和通过发售代理机 构进行网下现款认购花式下的有用认购款项按账户执行适用年利率策动产生的利息为东谈主民 币 37，211.81 元。上述资金已于 2017 年 8 月 3 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国成立银行 股份有限公司开立的上证 10 年期国债走动型灵通式证券投资基金托管专户。   二、基金类型和存续期限                第七部分      基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据相关章程，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2017 年 8 月 4 日正经收效。 自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主正经入手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数量和资产范围   《基金合同》收效后，连结 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期答复中给予表示；连结 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会答复并提议处理决议，如调度运作花式、与 其他基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）            第八部分     基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行径。基金份额折算由基金管理东谈主向注册登 记机构苦求办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金管理东谈主可根据执行需要对基金份额进行折算，并提前公告。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金份额折算 对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第九部分     基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券走动所证券投资基金 上市公法（校正稿）》          ，朝上海证券走动所苦求基金份额上市：                           》章程的其他条件。   根据相关章程，本基金合同收效后，具备上市条件，于 2017 年 8 月 24 日起在上海证券 走动所上市走动。   二、基金份额的上市走动   本基金的基金份额在上海证券走动所的上市走动须谨守《上海证券走动所证券投资基金 上市公法（校正稿）》、           《上海证券走动所走动型灵通式指数基金业求实施确定》                                   ，以及《上海 证券走动所走动公法》等相关章程。   三、基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可圮绝基金的上市走动：          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   若因上述 1、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券走动所圮绝上市的， 本基金可由走动型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式指数基金，无需召开捏有 东谈主大会。   四、基金份额参考净值的策动与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的机构策动，并在上 海证券走动所的走动时期向阛阓发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。具体 策动方法由基金管理东谈主给予公告。   基金管理东谈主不错调养基金份额参考净值策动方法，并按影相关章程实时进行公告。           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。   一、场内份额的申购和赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的其他花式办 理本基金场内份额的申购和赎回。基金管理东谈主将在入手办理场内份额申购、赎回业务前公告 申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况调养申购赎回代理券商，并在管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理场内份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所的普通交 易日的走动时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停场内份额申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时期变更或其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。   上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金基金份额已于 2017 年 8 月 24 日灵通 日常申购、赎回业务。精通内容请参阅于 2017 年 8 月 21 日刊登在《中国证券报》、                                             《上海证           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 券报》、    《证券时报》上的《上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购 与赎回业务的公告》         。   本基金在基金合同收效后、场内份额灵通日常申购之前，可向本基金献媚基金通达特殊 申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准策动，按金额申购，不收取与申购相关 的用度和成本。   （三）申购与赎回的原则   本基金场内份额申购、赎回的原则如下： 章程。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新 公法入手实施前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的设施，在灵通日的具体业务办理时期内提议场 内份额申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交场内份额申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额捏有 东谈主提交场内份额赎回苦求时，必须捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回苦求无效。投资东谈主持理场内份额申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、 处理公法等在治服基金合同和招募证明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程 为准。   投资东谈主场内份额申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资东谈主未能提供合适要求的申 购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失 败。   投资东谈主可在苦求当日通过其办理场内份额申购、赎回的销售机构查询相关苦求的证实情 况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确乎接             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 收到该苦求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。投资东谈主应实时查询相关申 请的证实情况，不然，如因苦求未得到注册登记机构的证实而形成的损失，由投资东谈主自行承 担。   投资东谈主 T 日场内份额申购、赎回得手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资东谈主持理场内 份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。由基金管理 东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，注册登记机构不错依据相关公法对此 提供代收代付服务并完成交收。   若是注册登记机构在计帐交收时发现不成普通践约的情形，则依据《中国证券登记结算 有限服务公司对于上海证券走动所走动型灵通式基金登记结算业求实施确定》的相关章程进 行处理。   注册登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时期、花式等进行 调养。本基金管理东谈主将按影相关法律法例要求在指定媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有 东谈主或基金资产的损失。   （五）申购和赎回的数量限定 苦求。最小申购、赎回单元由基金管理东谈主确定和调养。当前本基金场内份额最小申购、赎回 单元为 1 万份。 购总范围或赎回总范围进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 下，调养场内份额申购和赎回的数量限定。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息表示办法》 的相关章程在指定媒介上公告。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （六）申购和赎回的对价和用度 差额过火他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回场内份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的组合 证券、现款替代、现款差额过火他对价。 额确定。   申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券走动所开市前公 告。 资产净值除以策动日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，不错得当蔓延策动或公告， 并报中国证监会备案。   （七）申购赎回清单的内容与气象   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回份额上限过火他相关内 容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数量的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（记号为“拦阻”）                                 、不错现款替代（记号 为“允许”     ）和必须现款替代（记号为“必须”）                     。   拦阻现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看成一起或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代。   （2）不错现款替代          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 入的证券或基金管理东谈主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数量×该证券的收盘价×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中：替代证券数量单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一往未来除权除息后的收 盘价。   若是上海证券走动所调养替代金额的策动方法或参数成立，则以上海证券走动所的通知 章程为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券还原 走动后买入，而执行买入结算价钱包含了相关走动用度等，可能与申购时该证券的收盘价有 所各别。故为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并 据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理 东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金 管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。 对于证实得手的 T 日申购苦求，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T ＋1 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（注， 含走动用度等）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被 替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+1 日的估值 全价（即 T+1 日的估值净价与 T+1 日应计利息之和）策动的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+1 日历间被替代的证券发生付息等权益变动，则进行相应 调养。   T+1 日后第 1 个服务日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券 商和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。 用不错现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                    n                   ? 第i只替代证券的数量 ? 该证券的收盘价 ? 100%      现款替代比例（%）?   i ?1                          申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   证明：假定今日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数量单元为张   该证券的收盘价，指该证券前一往未来除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一往未来除权除息后的收盘价   若是上海证券走动所调养现款替代比例的策动方法或参数成立，则以上海证券走动所的 通知章程为准。   （3）必须现款替代 出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券 的数量乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱简直定原则（下同）                  ：   该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无极度所指，则为估值净价）+T 日应 计利息。   根据债券走动阛阓的活跃度和流动特性况变化，基金管理东谈主可调养“该证券参考价钱” 简直定原则，并在实施日前至少 3 个服务日公告。   预估现款部分是指由基金管理东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的策动公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数量与该证券参 考价钱相乘之和+申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数量与该证券参考价钱相乘之 和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金 资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券 的数量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资东谈主的申购苦求接受后将使当日申 购总份额进步申购份额上限，则投资东谈主的申购苦求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资东谈主的赎回苦求接受后将使当日赎 回总份额进步赎回份额上限，则投资东谈主的赎回苦求失败。   申购赎回清单的气象例如如下： 基本信息  最新公告日历           XXX  基金称呼             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金  基金管理公司称呼         国泰基金管理有限公司  基金代码             XXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                     XXX  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）            XXX  基金份额净值（单元：元）                   XXX T 日信息内容            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 预估现款（单元：元）                       XXX 现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元（单元：份）                  XXX 申购、赎回的允许情况                       允许申购和赎回 申购份额上限（单元：份）                     XXX 赎回份额上限（单元：份）                     XXX 成份债券信息内容               债券数  现款替代         申购现款替代   赎回现款替代折   固定替 代码    债券简称               量（手）  记号           溢价比率      价比率     代金额 XXX    XXX    XXX    XXX         XXX       XXX     XXX   证明：此表仅为示例。   申购赎回清单的气象可根据上海证券走动所的执行情况相应调养，具体内容以基金管理 东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。   二、场外份额的申购和赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在基金管理东谈主或其指定的其他销售机构办理本基金场外份额的申购和赎回。 基金管理东谈主在入手场外份额申购、赎回业务前公告相关场外份额申购、赎回的具体办法。   在不违犯法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可根 据阛阓情况罢手办理场外份额的申购、赎回业务。在决定罢手场外份额的申购、赎回业务情 况下，基金管理东谈主应采选得当措施对原有场外份额捏有东谈主作出妥善安排并提前公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理场外份额的申购和赎回，办理时期为上海证券走动所的普通往未来 的一起或部分走动时期，具体时期请详见基金管理东谈主届时发布的相关公告，但基金管理东谈主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停场内份额申购、赎回时除外。   投资东谈主在灵通时期之外提交的场外份额申购、赎回等走动苦求，且注册登记机构证实接 受的，场外份额申购、赎回价钱为下一灵通日场外份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2018 年 11 月 16 日灵通场外申购、赎回业务。精通内容请参阅于 2018 年            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                    《上海证券报》、                           《证券时报》上的《国泰基金管理有限公 司对于灵通上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金场外份额日常申购、赎回业务 的公告》。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即场外份额的申购、赎回价钱以苦求当日收市后策动的基金份额净 值为基准进行策动； 可跨系统转托管为场内份额；   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的前 提下调养上述原则，或依据注册登记机构相关公法过火变更调养上述公法，但应在新的原则 实施前依影相关章程在指定媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据基金管理东谈主章程的设施，在灵通日的灵通时期提议场外份额申购或赎回 的苦求。   投资东谈主在提交场外份额申购苦求时须全额托福申购款项，并在章程的截止时期前划至场 外份额销售机构指定的账户上，不然所提交的申购苦求无效；投资东谈主在提交场外份额赎回申 请时须捏有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求无效。   基金管理东谈主在场外份额申购、赎回灵通日截止时期前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该走动的 有用性进行证实。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构确乎接收 到苦求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资东谈主 应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的证实时期进行 调养，并必须在调养实施日前按照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。   投资东谈主申购场外份额时，必须在章程的截止时期内全额托福申购款项。投资东谈主在章程的 截止时期内托福申购款项时，申购成立；注册登记机构证实基金份额时，申购收效。若资金 在章程时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交场外份额赎回苦求时，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎回 收效。基金份额捏有东谈主赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生场外份额巨额赎回或其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条件处理。   普通情况下，投资东谈主 T 日申购基金得手后，注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主增多权益 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权苦求赎回该部分基金份额，或在条件许可情 况下苦求办理跨系统转托管。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金得手后，普通情况下，注册登记机构在 T+1 日为基金份额 捏有东谈主持理扣除权益的注册登记手续。   在法律法例允许的范围内，注册登记机构不错对上述注册登记办理时期进行调养，基金 管理东谈主最迟于入手实施前 2 个服务日在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数量限定 赎回的单笔最低份额为 5 万份。 外售售机构保留的场外份额余额不及 5 万份时，则赎回时必须一次性赎回。 限定。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 易成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基金资产，确保遮盖场外 现款申购、赎回引起的证券走动用度。申购冲击成本和/或赎回冲击成本仅对场外份额收取。 申购冲击成本/赎回冲击成本费率最高不进步百万分之一。当前场外份额的申购、赎回冲击 成本费率如下：   申购冲击成本费率：百万分之一   赎回冲击成本费率：百万分之一   本基金场外份额的申购冲击成本由申购东谈主承担，赎回冲击成本由赎回东谈主承担，申购冲击 成本与赎回冲击成本均一起归入基金财产。   基金管理东谈主可根据阛阓情况调养申购冲击成本/赎回冲击成本费率，经公告后实施。 基金份额净值，有用份额单元为份，份额策动结果按四舍五入方法保留至一丝点后两位，申 购冲击成本以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 冲击成本（如有），赎回金额、赎回冲击成本的单元为东谈主民币元，四舍五入保留到一丝点两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购份额的策动   本基金的申购金额中包括申购冲击成本和净申购金额，其通用的策动花式为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购冲击成本费率）   申购冲击成本=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   （2）基金赎回金额的策动   赎回冲击成本=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回冲击成本费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值－赎回冲击成本 值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价花式不同。投资东谈主可自行判断并选拔得当自身的申购、赎回场地、花式。   三、回绝或暂停申购的情形及处理花式         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求（基金管理东谈主可视情 况同期暂停或回绝场内份额和场外份额的申购，也不错只回绝或暂停其中一种份额的申购）： 资产净值或无法进行证券走动。 绩产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形，法律法例或中国证监会另有章程的除 外。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述除第 6、9 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主 应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被回绝，被回绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的 办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项（基金 管理东谈主可同期对场内份额和场外份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项，也不错只针对其中 一种份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项）                    ：           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 资产净值或无法进行证券走动。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。   发生上述第 5 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可 延期支付。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予毁掉。在 暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   五、场外份额巨额赎回的情形及处理花式   若本基金单个灵通日内的场外份额净赎回苦求（场外份额赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除场外份额申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额 后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的一起场外份额赎回苦求时，按 普通赎回设施履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的场外份额赎回苦求有贵重或以为 因支付投资东谈主的场外份额赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余场外份额赎回苦求延期办理。对于当日的场外份额赎回苦求，应当按单个账户场外份额赎 回苦求量占场外份额赎回苦求总量的比例，确定当日受理的场外份额赎回份额；对于未能赎            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 回部分，投资东谈主在提交场外份额赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分场外份额赎回苦求将被毁掉。延期的场外份额赎回苦求与下一灵通日场外份额赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如投资东谈主在提交场外份额赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作 自动延期赎回处理。   若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 50%以上的场外份额赎 回苦求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日场外份额赎回苦求进步上一灵通日基金总份额 赎回苦求未进步 50%的部分，不错根据前段“                      （1）全额赎回”或“                               （2）部分延期赎回”的约 定花式与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：连结 2 日以上（含本数）发生场外份额巨额赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的场外份额赎回苦求；照旧接受的场外份额赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外份额巨额赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基金 管理东谈主网站在 3 个往未来内通知基金份额捏有东谈主，证明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒 介上刊登公告。   六、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 息表示办法》的相关章程，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行 灵通的公告。   七、基金调度   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金场外份额与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关公法由基         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   八、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非走动过户以及注册登记机构招供、合适法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关良友，对于合适 条件的非走动过户苦求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬 收费。   九、基金的转托管、质押   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东谈主制定并发布相关公法后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，并进行场内赎回、上市走动。但除非基金管理东谈主另行公告，场内份额不可跨 系统转托管为场外份额。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相关法律法例过火业务公法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的走动场地或者走动花式进行份额转让的苦求并由注册登记机构办理基金份额的过 户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据 基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十二、鸠合申购和其他服务            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额捏有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定鸠合申购业务的相关公法。 也可采选其他合理的申购赎回花式，并于新的申购赎回花式入手履行前给予公告。 理公约。   十三、其他   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主内容利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，也可采选其他合理的申购赎回方 式，基金管理东谈主应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。                 第十一部分          基金的投资   一、投资宗旨   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。   为更好地收场基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债券、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关章程）    。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金资产净值的   三、标的指数   本基金的标的指数为上证 10 年期国债指数。   将来若出现标的指数不合适法律法例的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应 当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会答复并提议处理决议，如更换基金标的指 数、调度运作花式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决。             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。    法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。    四、投资策略    本基金为指数基金，领受优化抽样复制法。    通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，登科流动性较好的国债构建组 合，对标的指数的久期等规划进行追踪，达到复制标的指数、缩短走动成本的目的。    在普通阛阓情况下，本基金的风险抑止宗旨是追求日均追踪偏离度的完竣值不进步 离度和追踪舛误进步了上述范围，基金管理东谈主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛误 的进一步扩大。    五、投资限定    基金的投资组合应谨守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金资产净值 的 90%；    （2）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；    （3）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会相关章程，与基金 托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险抑止轨制，留心流动性风险、法律风险和操作风险等 各式风险；    （4）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   除上述第（5）         、（6）项另有约定外，因证券阛阓波动、标的指数成份券调养、基金范围 变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在相关证券可走动的 10 个往未来内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律 法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的章程为准，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   为顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不正大的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限定。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行抑止东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，留心利益 交集，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。相关走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证 10 年期国债指数收益率。              上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）      该事迹比拟基准为净价指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随 之变更，由基金管理东谈主根据标的指数变更情形履行得当设施并进行公告。法律法例或监管机 构另有章程的，从其章程。      七、风险收益特征      本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、搀杂基金，高于货币阛阓 基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。      本基金领受优化抽样复制策略，追踪上证 10 年期国债指数，其风险收益特征与标的指 数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      八、基金投资组合答复      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在空幻纪录、误导性陈述或紧要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核 了本答复中的财务规划、净值发达和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、 误导性陈述或者紧要遗漏。      本投资组合答复所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本答复所列财务数据未经审计。                                                       占基金总资产的 序号            名目                 金额(元)                                                        比例(%)      其中：股票                                        -            -      其中：债券                         1，122，050，809.53        99.54      资产支捏证券                                       -            -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -            -      资产                     上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）         注：上述债券投资包括可退替代款估值升值。         本基金本答复期末未捏有股票。         本基金本答复期末未捏有股票。                                                                     占基金资产净值     序号                 债券品种                公允价值(元)                                                                      比例(％)                其中：战术性金融债                                       -              -                                                                     占基金资产净 序号            债券代码       债券称呼       数量(张)        公允价值(元)                                                                      值比例(％)              上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）      本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。      本基金本答复期末未捏有贵金属。      本基金本答复期末未捏有权证。      本基金本答复期内未投资股指期货。      本基金本答复期内未投资国债期货。      （1）本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望或在答复 编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情况。      （3）其他资产组成 序号               称呼                          金额(元)      （4）答复期末捏有的处于转股期的可调度债券明细                 上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）     本基金本答复期末未捏有可调度债券。     （5）答复期末前十名股票中存在运动受限情况的证明     本基金本答复期末未捏有股票。                          第十二部分               基金的事迹     基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。     基金管理东谈主依照信守职守、憨厚信用、长途尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                             净值增长       事迹比拟基                        净值增长      事迹比拟基        阶段                   率圭臬差       准收益率标                 ①-③      ②-④                         率①       准收益率③                              ②          准差④                        -1.55%   0.12%    -1.01%      0.10%   -0.54%   0.02%     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     注：本基金的基金合同收效日为 2017 年 8 月 4 日。                          第十三部分               基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。     二、基金资产净值            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章毁掉或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动场地的往未来以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法                                ，登科第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间阛阓利率            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及相关法 律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策动 结果对外给予公布。   四、估值设施 量策动，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日策动基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值障碍的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值障碍时，视为基金份额净 值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值障碍，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪状的服务东谈主应当对由于           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 该估值障碍碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜利损失按下述“估值障碍处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍服务方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍服务方承担；由于估值障碍服务方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍服务方对胜利损失承担抵偿 服务；若估值障碍服务方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值障碍服务方布置更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的服务方对相关当事东谈主的胜利损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值障碍的相关胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍 服务方仍布置估值障碍负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得回 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值障碍服务方。   （4）估值障碍调养领受尽量还原至假定未发生估值障碍的正确情形的花式。   估值障碍被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的服务方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注册 登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东谈主进行证实。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （1）基金份额净值策动出现障碍时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日走动终局后策动当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 的舛误不看成基金资产估值障碍处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该障碍而 形成的基金资产估值障碍，基金管理东谈主、基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或摈斥由此形成的影响。             第十五部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 行收益分拨； 标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提， 收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 额收益分拨另有章程的，从其章程。   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒体上公告。   四、基金收益分拨数额简直定   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金收益率－标的指数同期收益 率。   基金收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘 以 100.00%；标的指数同期收益率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数 收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内一丝点后 2 位，百分号内一丝点后第 3 位 四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为入手日再行策动上述规划。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   当上述逾额收益率进步 0.1%时，基金管理东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   五、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨花式等内容。   六、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息表示办法》 的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时期不得进步   七、场外份额收益分拨中发生的用度   场外份额收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的 现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不及部分由基金管理东谈主垫 付。               第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花式            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，杠杆股票配资按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如 下：   H＝E×0.05%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应公约章程，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）              第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关章程编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介公告。               第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、                     《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》 过火他相关章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 站”）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和花式查阅或者复 制公开表示的信息良友。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息表示义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除极度证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金家具良友提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的公法及具体设施，证明基金家具的特性等波及基金投资东谈主紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金家具良友提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具良友提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 的，基金管理东谈主不再更新基金家具良友提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折算日，并提 前公告。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市走动 3 个服务 日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定媒介上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额场内申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通过指定 网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回对价的策动花式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （九）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 表示该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （十）临时答复   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。   （十一）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓纯粹传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相关          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将相关情况立即答复中国证监 会、基金上市走动的证券走动所。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的相关章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息表示内容与 气象准则等法律法例章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募证明书、基金家具良友提要、基金计帐答复等公开表示的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信 息的着实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介表示信息，关联词其他各人媒介不得早于指定媒介、基金上市走动的证券走动所网站表示 信息，况兼在不同媒介上表示覆没信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有章程 的从其章程。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的相关章程。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例章程将信 息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所网站，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相关信息：   九、本基金信息表示事项以法律法例章程及本章简约定的内容为准。                第十九部分        风险揭示   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或一刮风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或收场投资宗旨的材干形成影响。   一、本基金的极度风险   本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金资产净值的 踪标的指数。当指数下降时，基金不会采选退缩策略，由此可能对基金资产价值产生不利影 响。   （1）标的指数波动的风险   标的指数的发达将主要受利率阛阓的变化而波动，基金的投资将濒临利率波动的风险。   （2）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资战术可能更变，投资组合需随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资东谈主须承担此项调养带来的风险与成本。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细巧追踪标的指数的收益率，也可能使基            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 金的追踪舛误抑止未达约定宗旨：   （1）本基金领受优化抽样复制法，组合与标的指数之间可能存在各别，组合中还会保 留部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份国债取价公法和基金估值方法之间可能存 在各别，使本基金存在追踪舛误；   （2）由于标的指数调养成份国债或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生 追踪偏离度与追踪舛误；   （3）由于标的指数成份国债在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度和追踪舛误；   （4）由于成份国债停牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪舛误；   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理材干，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对标的 指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入券数的限定，基金投资组合中某些国债 的捏有比例与标的指数中该国债的权重可能不完全雷同；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   如因标的指数编制公法调养或其他因素导致本基金的追踪舛误抑止未达约定宗旨，本基 金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会答复并提议处理决议，如更换基金标的指数、调度运作花式，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相关阛阓发达有在差 异，影响投资收益。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   成份券可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份券停牌时可能濒临基金可能因无法及 时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大的风险。   基金在运作过程中可能发生成份券交收失约或刊行东谈主出现失约、回绝支付到期本息等情 形，可能会濒临基金资产损失、无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大等 风险。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调养的，基金管理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后及 时对相关成份券进行调养，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 舛误。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为走动型灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，本基 金管理东谈主将合理抑止基金份额捏有东谈主集合度，审慎证实申购赎回业务苦求，包括但不限于： 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。   提醒投资东谈主看重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资规划。   （2）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险   本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金资产净值的 许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关章程）。因此，债券阛阓的流动性 风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的债券阛阓具有发展熟习、容量较大、 走动活跃、流动性充裕的特征，约略得志本基金灵通式运作的流动性要求。同期，本基金采 用散布投资，针对个券成立投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点阛阓行情下， 存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调养基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 阐述专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的潜入研究，捏续优化 组合配置，以抑止流动性风险。   基金管理东谈主将密切见原各种资产及投资标的的走动活跃程度与价钱的连结特性况，评估 各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调养，以得志基金运作过程中的流动性要 求，布置流动性风险。   （3）场外份额巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。 常赎回设施履行。 支付投资东谈主的场外份额赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余场 外份额赎回苦求延期办理。对于当日的场外份额赎回苦求，应当按单个账户场外份额赎回申 请量占场外份额赎回苦求总量的比例，确定当日受理的场外份额赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交场外份额赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将 自动转入下一个灵通日接续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分场外份额赎回苦求将被毁掉。延期的场外份额赎回苦求与下一灵通日场外份额赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交场外份额赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自 动延期赎回处理。   若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 50%以上的场外份额赎 回苦求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日场外份额赎回苦求进步上一灵通日基金总份额 赎回苦求未进步 50%的部分，不错根据前段“                      （1）全额赎回”或“                               （2）部分延期赎回”的约 定花式与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。 必要，可暂停接受基金的场外份额赎回苦求；照旧接受的场外份额赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）备用的流动性风险管理器具的实施情形、设施及对投资者的潜在影响           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理器具，对赎回苦求进行抑止调养，看成 特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶直措施。备用的流动性风险管理器具的实施情形 包括： 回苦求的情形；   实施备用流动性风险管理器具的决策设施依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的章程 办理。基金管理东谈主应时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护捏有东谈主的正当权益。   采选备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项 延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   尽管由于投资东谈主不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级阛阓走动价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的机构策动，并在 上海证券走动所的走动时期向阛阓发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 策动也可能出现障碍。投资东谈主若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   申购时，若是投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，申购苦求可能失败。基金管理东谈主有 权根据本招募证明书的章程暂停或回绝接受投资东谈主的场外申购苦求，从而导致场外申购失 败。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （1）若是基金份额捏有东谈主捏有的合适要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，赎回苦求可能失败。   （2）当发生不可抗力、证券走动所临时停市或其他异常情况时，本基金可能暂停办理 赎回，基金份额捏有东谈主濒临无法实时赎回的风险。   （3）基金管理东谈主可能根据成份国债流动特性况、市值范围变化等因素调养最小申购、 赎回单元，由此导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购、赎回单元一起赎回，而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。   （4）基金管理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总范围或赎回 总范围进行抑止，并在申购赎回清单中公告。若是投资东谈主的赎回苦求接受后将使当日赎回总 份额进步赎回份额上限时，则暂停当日的赎回，投资东谈主的赎回苦求可能失败。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份证券流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各别，存在变现风险。   （1）由于场内与场外申购、赎回花式上的各别，本基金投资东谈主依据基金份额净值所支 付、取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购赎回所支付、取得的对价花式不同。   （2）场外份额谨守“未知价”、“先进先出”等原则，与场内申购赎回的业务公法不 同。   投资东谈主需自行判断并选拔得当自身的申购赎回场地、花式。   若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提，收益分拨后可能存在基金 份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或圮绝， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调养结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算方 式发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来默契偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所过火他代理机构。   （3）证券走动所、银行间阛阓、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能失约，导 致基金或投资东谈主利益受损。   相关当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素形成操作极端 或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制障碍、越权违法走动、诓骗 行径、走动障碍、IT 系统故障等风险。   在基金的各式走动行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响走动 的普通进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东谈主、基金托管 东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、银行间阛阓、证券登记结算机构等等。   二、投资器具的相关风险   债券投资风险主要包括：阛阓利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券阛阓不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东谈主出 现失约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降的风险。   在回购走动中，走动敌手方可能因财务气象或其他原因不成履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值形成不利影响。   看成证券借出方，若是走动敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能濒临到期无法获 得证券假贷收入以至借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金资产发生损失。   三、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资宗旨与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性管理实施指示（试行）                               》及里面评级圭臬，          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 将基金家具按照风险由低到高递次进行风险级别评定分散，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不消然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的各别，对覆没家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执走运作 情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受材干涉家具风险之间的匹配检修，并须实时见原销售机构对于本基金风险评 级的调养情况，严慎作出投资决策。   四、战术变更风险   因相关法律法例或监管机构战术修改等基金管理东谈主无法抑止的因素的变化，使基金或投 资东谈主利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值战术的修改导致基金估值方法的调养而 引起基金净值波动的风险；相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   五、不可抗力风险   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构失约等超出基金管理东谈主自身胜利抑止材干 之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   第二十部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当圮绝： 联贯的；            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有章程的从其 章程。             第二十一部分       基金合同内容节录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄予其他合适条件的机构担任注册登记机构，办理基 金登记结算业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 部机构；   （16）在合适相关法律法例和相关证券走动所及注册登记机构相关业务公法的章程以及 本基金合同的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回等业务的公法，在法律法例和 本基金合同章程的范围内决定和调养基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结 构和收费花式；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选得当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他相关章程，履行信息表示及答复义务；   （12）保守基金交易机要，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予隐痛，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关良友 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在章程时期发出，况兼保证投资东谈主 约略按照《基金合同》章程的时期和花式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）按章程建立保存并向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册良友；   （27）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守基金财         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、长途尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚决的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关章程另有章程外，在 基金信息公开表示前给予隐痛，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，证明基金管理          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未履行《基 金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关良友 15 年以上，法律法 规另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而解任；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   由于场内份额与场外份额申购、赎回花式上的各别，本基金投资东谈主依据基金份额净值所 支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对价方 式不同。投资东谈主可自行判断并选拔得当自身的申购赎回场地、花式。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）致密阅读并治服《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见原基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购债券、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》圮绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的设施和公法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额（包括场内份额和场 外份额）领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   在本基金得手召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的献媚基金的：   鉴于本基金和本基金的献媚基金（即“国泰上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投 资基金献媚基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为宗旨 ETF 的其 他献媚基金，以下简称“献媚基金”                ）的相关性，献媚基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的献媚基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在策动参 会份额和计票时，献媚基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本 基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，献媚基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 有东谈主所捏有的献媚基金份额占献媚基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。   献媚基金的基金管理东谈主不应以献媚基金的口头代表献媚基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受献媚基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以献媚基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   献媚基金的基金管理东谈主代表献媚基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先谨守献媚基金基金合同的约定召开献媚基金的基金份额捏有东谈主大会，献媚 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由献媚基金的基 金管理东谈主代表献媚基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （一）召开事由                                       《基 金合同》或中国证监会另有章程的除外）                  ：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作花式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就覆没事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券走动所圮绝上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调养本基金一起或部分份额类别的申购 费率、调低一起或部分份额类别的赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下变更收费花式；   （4）因相应的法律法例、上海证券走动所或中国证券登记结算有限服务公司的相关业 务公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，在法律法例和《基金合同》 章程的范围内，增多或减少份额类别，或调养基金份额分类办法及公法；   （6）在对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，在法律法例和《基金合同》 章程的范围内，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，调养基金收益的分拨原则和支付花式；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （8）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集花式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干 扰。   （三）     、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知花式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决花式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和场地；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信花式、寄予的公证机关过火说合花式和说合东谈主、表决 成见寄交的截止时期和收取花式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定场地对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的花式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会花式或通信开会花式或法律法例或监管机构允许 的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解合适法律法例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的注册登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 投递至召集东谈主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通信开会的花式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连结公布相关 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的花式收取基金份额捏 有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主胜利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主胜利出具表 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主胜利出具表决成见或授权 他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金注册登记机构记录相符； 面花式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体花式在会议通知中列明。 相献媚的花式召开基金份额捏有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信花式开会的设施进 行。表决花式上，基金份额捏有东谈主也不错领受汇注、电话或其他花式进行表决，具体花式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中载明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 说合花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作花式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并，以极度决议通 过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名花式进行投票表决。   采选通信花式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相悖笔据证 明，不然提交合适会议通知中章程的证实基金份额捏有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基 金份额捏有东谈主，口头合适会议通知章程的表决成见视为有用表决，表决成见磨蹭不清或互相 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或覆没项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主赶快公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。若是领受通信 花式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡胜利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和调养，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的根除和圮绝的事由、设施   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后 2 个服务日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当圮绝： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有章程的从其 章程。   四、争议处理花式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，应经友 好协商处理，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国外 经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方 当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚实、长途、尽责地履行《基 金合同》章程的义务，顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的花式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。             第二十二部分       托管公约内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：国泰基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字19985 号   组织体式：有限服务公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：基金诞生、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营范围：继承公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔圭臬的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的气象提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时间系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。   为更好地收场基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债券、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关章程）    。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金资产净值的   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 基金捏有的覆没运动受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 10%； 走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   若是法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限定。   除上述第 5、6 项另有约定外，因证券阛阓波动、标的指数成份券调养、基金范围变动 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 相关证券可走动的 10 个往未来内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例 另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起入手。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资拦阻行径通过过后监督花式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行抑止东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留心利 益交集，相关走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表示义务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的走动结算花式。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名 单进行走动。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算花式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓走动敌手名单及结算花式的，应向 基金托管东谈主证明意义，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的走动公法进行走动，并负 责处理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 服务及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担失约责 任过火他相关法律服务的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相关走动对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动花式进行走动时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 运动受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑止轨制，留心流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否治服相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 的可走动证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购走动中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰宇银行间债券阛阓走动的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相关服务的 落实和融合，并确保基金托管东谈主约略普通查询。因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的服务与损失，及因运动受限证券存管 胜利影响本基金安全的服务及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处理的基金投资比例限定失调、基金流 动性贵重以及相关损失的布置处理措施，以及相关异常情况的处置。基金管理东谈主应在初次投 资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行证券相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采选积极有 效的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贵重时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何服务。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿服务 的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例治服情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限定的履行情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 规、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等花式通知基金管理 东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面 通知后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在章程时期内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 相关数据良友和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动设施照旧收效的指示违犯法律、行政法例 和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会，同期通知 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东谈主无正大意义，回绝、阻滞 对方根据本托管公约章程利用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基金 管理东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息 表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本公约过火他相关章程时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交相关良友以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在章程时期内回话基金管理         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正大意义，回绝、阻滞 对方根据本公约章程利用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内走动交 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户顾惜费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”     。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 捏有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，网下债券认购所召募的债券应划入以基金托管 东谈主和本基金联名开立的证券账户下，同期在章程时期内，遴聘具有从事证券相关业务阅历的 管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。           上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待本基金启始 运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中 扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信息通知基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的章程以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算协 议》履行。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的章程履行。          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行 拆借阛阓的走动阅历，并代表本基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的相关章程，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户， 捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金 托管东谈主共同代表本基金坚决寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管 东谈主捏有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用抑止或防守的资产不承担 防守服务。   （八）与基金财产相关的紧要合同的防守   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除本公约另有章程 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密花式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限为《基金合同》圮绝后 15 年。   五、基金资产净值策动和管帐核算   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时期及设施            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量策动，精准到 0.001 元，一丝点后第 四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个往未来策动基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往未来对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）初次公开辟行未上市的债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间阛阓利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   捏有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息收入。   （5）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、设施及相 关法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处理。         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   根据相关法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面证明朗，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策动结果对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的舛误不看成基 金份额净值障碍处理。   （三）基金份额净值障碍的处理花式 误；基金份额净值出现障碍时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 理的措施退缩损失进一步扩大；障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值策动障碍时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基 金份额捏有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿。 管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经证实后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托 管东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面证明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，天然屡次再行策动和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策动结 果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，进而导 致基金份额净值策动障碍而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 付。 管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该障碍 而形成的基金份额净值策动障碍，基金管理东谈主、基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥或缩小由此形成的影响。 理东谈主策动结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定蔓延估值； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东谈主独赶快成立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的策动和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，          上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度终局之日 起 15 个服务日内完成基金季度答复的编制；在上半年终局之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年终局之日起 90 日内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务管帐 答复应当经过审计。         《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、 半年度答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度相关章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及答复。   （八）基金管理东谈主应在编制季度答复、半年度答复或者年度答复之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别防守基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善防守，则按相关法例承 担服务。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将相关良友送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所防守 的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服隐痛义务。   七、争议处理花式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不成 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚实、长途、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。            上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何交集。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律成见书；   （6）将计帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。             上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复料理帐师事务所审计、并由 讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有章程的从其 章程。           第二十三部分        对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务名目。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等花式提议商议、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信提醒发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、说合基金管理东谈主               上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号）                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述花式说合基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契了本招募证明书。                 第二十四部分        其他应表示事项            公告称呼                    表示媒介           日历 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增西部证券股份有限公司为一            券报》、《证券时报》、《证    2023/10/30 级走动商的公告                        券日报》 对于上证 10 年期国债走动型灵通式指数证                                《证券日报》           2023/11/16 券投资基金的提醒性公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增金元证券股份有限公司为一            券报》、《证券时报》、《证    2023/11/21 级走动商的公告                        券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增万联证券股份有限公司为一            券报》、《证券时报》、《证     2024/2/2 级走动商的公告                        券日报》 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公                                《中国证券报》          2024/3/27 告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增东方资产证券股份有限公司            券报》、《证券时报》、《证    2024/4/16 为一级走动商的公告                      券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增渤海证券股份有限公司为一            券报》、《证券时报》、《证    2024/4/17 级走动商的公告                        券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增民生证券股份有限公司为一            券报》、《证券时报》、《证     2024/5/8 级走动商的公告                        券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动型            《中国证券报》、《上海证 灵通式基金新增上海证券有限服务公司为一            券报》、《证券时报》、《证    2024/5/15 级走动商的公告                        券日报》         第二十五部分 招募证明书存放及查阅花式   本招募证明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书原来         上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第三号） 为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第二十六部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主可在办公时期免费 查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金注册的批复 文献  二、中国证监会对于上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金延期召募备案的 回函  三、《上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金基金合同》  四、《上证 10 年期国债走动型灵通式指数证券投资基金托管公约》  五、法律成见书  六、基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照  七、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  八、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金管理有限公司                               二零二五年三月二十五日

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