中泰证券（上海）资产管束有限公司   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型       证券投资基金       招募说明书 基金管束东谈主：中泰证券（上海）资产管束有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                    贫窭指示   本基金经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证监会”)2024 年 12 月   基金管束东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面领略本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 沟通自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行为作出寂静决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱形成的市集风险，金融器用的一方到期无法履行约界说 务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的运 作管束风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险 等。   本基金的投资范围包括资产支捏证券，它是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券。资产支捏 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，本基金 资产并非势必投资于港股通标的股票。本基金可通过内地与香港股票市集交游互 联互通机制（以下简称“港股通”）买卖王法范围内的香港联合交游所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游王法等相反带来的私有风险，包括但不限于港股市集股价 波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融生息品，存在市集风险、 基差风险、流动性风险、什物交割风险，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或转折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，采纳将部分基金资产投 资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托 凭证投资。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金可投资其他基金，在基金投资决策中濒临一定的不确定性风险。被投 资基金的净值会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金经理管聪慧商和基金管束东谈主 自身筹谋景色等因素的影响。因此，本基金所捏有的基金的功绩发扬、捏有基金 的基金管束东谈主水对等因素将影响到本基金的基金功绩发扬。   本基金对于每份基金份额建立 6 个月的最短捏有期，在最短捏有期内基金份 额捏有东谈主不可建议赎回肯求，最短捏有期届满后方可建议赎回肯求。因红利再投 资所得的基金份额按原基金份额最短捏有期计划。因此基金份额捏有东谈主濒临在最 短捏有期内不可赎回基金份额的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行迥殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关联内容并包涵本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金领受证券公司交游模式和结算模式，即本基金将通过基金管束东谈主选择 的证券筹谋机构进行场内交游并由选择的证券筹谋机构行为结算参与东谈主代理本 基金进行结算，该种交游结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率诽谤                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 的风险、交游结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币市集基金，低于混 合型基金、股票型基金。本基金投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等相反带来的私有风险。   《基金合同》见效后，一语气 50 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主不错按照《基金合同》 约定的模范进行计帐并隔断《基金合同》，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金 份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前隔断的风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管束东谈主录用的注册登记机构时刻条件不 允许等基金管束东谈主无法赐与左右的情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬，基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自负” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管束东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎长途的原则管束和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应当崇拜阅读基金合同、基金 招募说明书、基金产物贵府纲目等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管束东谈主自有资金除外），本基金 单一投资者单日认/申购金额不高出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产管束产物、 职业年金、企业年金规划和基金管束东谈主自有资金除外）。如异日本基金通达向金 融机构自营账户销售或对销售对象的范围或认/申购金额赐与进一步王法，基金 管束东谈主将在基金份额发售公告或届时另行发布的公告中赐与王法。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书              第一部分     绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束王法》（以下简称“《流动性风 险管束王法》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他联系法律法例的王法以及《中泰双鑫 6 个月捏有期 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策有 关的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论述或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。基金管束东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是王法基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有破损或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系王法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                         中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 月捏有期债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金产物贵府纲目》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑遏力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                         中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其常常作念出 的更正 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其常常更正）及关联法律法例王法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务确切 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交游 过户等 泰证券（上海）资产管束有限公司或接受中泰证券（上海）资产管束有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 所在香港设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递）， 买卖王法范围内的香港联合交游所上市的股票 东谈主所管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理基金认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 通达日                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 本基金参与港股通交游且该劳动日为非港股通交游日时，则基金管束东谈主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及调动业务，具体以届时依照法律法例发 布的公告为准） 即自基金合同见效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购 份额而言，下同）至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可建议赎回申 请；该日 6 个月后的月度对日（含当日）起，投资者不错建议赎回肯求。若该月 度对日实践不存在对应日历或该对应日历为非劳动日，则顺延至下一劳动日 务王法》，是表率基金管束东谈主所管束的通达式证券投资基金注册登记方面的业务 王法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同死守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 王法的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 王法的条件，肯求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调动为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行为 捏基金份额销售机构的操作 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并区别计划和公布基金份额净值 从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 份额市集推行、销售以及 C 类基金份额捏有东谈主服务的用度 购日、申购金额及扣款神志，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神志 加上基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入 肯求份额总和后的余额)高出上一劳动日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金份额、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 数 值和万般基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》王法的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公诱骗行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交游的债券等                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 额净值的神志，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定 性的资产 件 管束信用风险的信用生息器用 护的金额，各项支付和结算以此金额为计划基准                          中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                第三部分       基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称呼：中泰证券（上海）资产管束有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   成立时刻：2014 年 8 月 13 日   法定代表东谈主：黄文卿   注册成本：16，666.0000 万元东谈主民币   磋商东谈主：李梦蕾   磋商电话：021-20521111   股权结构如下：      推进称呼                             捏股比例      中泰证券股份有限公司                       60%      深圳派特纳投资企业(有限合伙)                  24%      深圳前海山小投资企业(有限合伙)                 16%   中泰证券（上海）资产管束有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可2014355 号文批准，由皆鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产管束子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称呼由“皆鲁证券（上海）资产管束有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产管束有限公司”。 开展公开召募证券投资基金管束业务阅历。   二、主要东谈主员情况   黄文卿先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、生息 产物部投资经理、资产管束总部固定收益业务投资经理，上海国泰君安证券资产 管束有限公司固定收益部和金融市集部总经理、公司总经理助理。2014 年加入                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 中泰证券（上海）资产管束有限公司担任副总经理，2020 年 4 月于今担任公司 党委文牍，2020 年 6 月于今担任公司董事长。   徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司党委副书 记、总经理、董事。徐建东先生曾任泰安市信托投资公司上海证券业务部交游员、 副经理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总经理、济南山大路营业部总 经理、莱芜管束总部总经理、济南第二管束总部总经理、泰安管束总部总经理、 经纪业务总部总经理、北京证券资产管束分公司董事、总经理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产管束有限公司担任副总经理，2020 年 4 月于今担任公司总 经理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副文牍。   胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段计划机室职工，山东证券有限使命公司深圳红荔 路证券营业部电脑部经理助理、监察稽核部职工，天同证券有限使命公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规管束总部高等经理、风险左右部高等经理、 总经理助理，风控合规总部总经理助理、副总经理，风险管束部副总经理、首席 经理、总经理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。   林涛先生，博士研究生，现任厦门大学管束学院管帐系、厦门大学管束管帐 研究中心教师。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产管束有限公司寂静 董事。   刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东谈主。 刘伟先生曾任德国法合联合讼师事务所上海代表处高等法律参谋人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高等法律参谋人、合伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上 海）资产管束有限公司寂静董事。   何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东谈主、金融行业委员会 负责东谈主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东谈主，北京市凯文讼师事务所合 伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产管束有限公司寂静董事。   胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产管束有限公 司风险管束部总经理。胡翔宇女士曾任上海联合信用管束有限公司评级部信用分                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 析师、评级部副经理，长安国际信托股份有限公司投行三部高等信托经理。2014 年加入中泰证券（上海）资产管束有限公司，2016 年于今担任风险管束部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。   黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司副总经理。 姜诚先生曾任国泰君安证券股份有限公司资产管束总部研究员、投资经理，安信 基金管束有限使命公司研究部总经理、基金投资部总经理。2016 年 4 月加入中 泰证券（上海）资产管束有限公司，历任机构投资部总经理、基金业务部总经理 （期间曾兼任研究部总经理）、权益公募投资部总经理，2025 年 3 月至 2025 年 经理。   谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司党委副书 记、首席战术官。谢建杰先生曾任河南省科学时刻协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、交游部部门副经理、资金部部门经理、 总经理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总经理、江苏路营业 部总经理、公司零卖客户部副总经理，上海国泰君安证券资产管束有限公司常务 副总裁、总裁、首席推行官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总经理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席战术官、党委副文牍。   应晨奇先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司计帐中神思帐员、资产 管束总部风控经理、计帐中心主任、登记结算中心副总经理（主捏劳动）、运营 管束总部董事副总经理、资产管束总部董事副总经理，上海光大证券资产管束有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产管束有限公司担任公司副 总经理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总经理、首席信息官。   王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司合规总监、 督察长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员，                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 天同证券有限使命公司职工，皆鲁证券有限公司高等业务经理，万家基金管束有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产管束有限公司担任公司副 总经理、财务负责东谈主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、督察 长、首席风险官、董事会秘书。   史少杰先生，博士研究生，现任中泰证券（上海）资产管束有限公司副总经 理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高等交游员、资深交游员、债券交游 室主管，鑫元基金管束有限公司总经理助理兼首席投资官，祥瑞养老保障股份有 限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上 海）资产管束有限公司担任公司总经理助理。2024 年 4 月至 2025 年 2 月担任公 司副总经理兼固收公募投资部总经理。2025 年 2 月于今担任公司副总经理。   程冰先生，江西财经学院大学本科。具备证券从业阅历和基金从业阅历。曾 任东吴证券股份有限公司固定收益部投资经理，上海银行股份有限公司金融市集 部、资产管束部投资经理、总经理助理，兴业证券股份有限公司资金运营部副总 经理，睿远基金管束有限公司专户固定收益投资部推行董事，中泰证券（上海） 资产管束有限公司权益投资部首席投资经理，苏州银行股份有限公司投资交游部 副总经理。2023 年 6 月加入中泰证券（上海）资产管束有限公司任基金业务部 首席基金经理，现任固收公募投资部总经理。2023 年 8 月 28 日至 2025 年 4 月 今担任中泰安益利率债债券型证券投资基金、中泰安悦 6 个月如期通达债券型证 券投资基金和中泰双利债券型证券投资基金的基金经理。2024 年 7 月 23 日于今 担任中泰安弘债券型证券投资基金的基金经理。   商园波先生，上海财经大学硕士研究生。具备证券从业阅历和基金从业阅历。 曾任上海银行股份有限公经答理产物部交游员、投资经理，上海国泰君安证券资 产管束有限公司固定收益部投资经理。2014 年 8 月加入中泰证券（上海）资产 管束有限公司，历任金融市集部副总经理、基金业务部副总经理，现任固收公募 投资部副总经理。2019 年 4 月 26 日于今担任中泰蓝月短债债券型证券投资基金 基金经理。2019 年 8 月 9 日于今担任中泰青月中短债债券型证券投资基金基金 经理。2021 年 7 月 21 日于今担任中泰雄厚周周购 12 周滚动捏有债券型证券投                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 资基金基金经理。2022 年 2 月 28 日至 2024 年 8 月 27 日历间担任中泰锦泉汇金 货币市集基金基金经理。2022 年 9 月 27 日于今担任中泰双利债券型证券投资基 金基金经理。2022 年 10 月 18 日于今担任中泰雄厚 30 天捏有期中短债债券型证 券投资基金基金经理。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，简历请参见上述对于高等管束东谈主员的先容。   应晨奇先生，简历请参见上述对于高等管束东谈主员的先容。   王洪懿先生，简历请参见上述对于高等管束东谈主员的先容。   史少杰先生，简历请参见上述对于高等管束东谈主员的先容。   徐志敏先生，总经理助理，权益专户投资部总经理。   李玉刚先生，研究部总经理兼量化公募投资部总经理。   三、基金管束东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行为；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   四、基金管束东谈主承诺 券法》”）的行为，并承诺建立健全里面左右轨制，采取有用措施，防护违背《证 券法》行为的发生。 制轨制，采取有用措施，防护下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行为。 家联系法律、法例及行业表率，老实信用、长途尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、烦嚣、吃力或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚职守、浪掷权利，不按照王法履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关王法，走漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易隐私，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关联的交游行为；   （8）违背证券交游场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 扯后腿市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （12）在公开信息表示和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行为。 度，采取有用措施，防护违背基金合同行为的发生。   五、基金经理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关联的交游行为；   六、基金管束东谈主里面左右轨制   公司董事会负责建立健全并有用实施里面左右。   公司严格按照《中华东谈主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法律 法例和监管王法，结合实践情况，制定了一系列里面左右轨制以保证筹谋主义的 杀青，稳健发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营表率、管束高效 的运行机制，包括民主、透明的决策模范和管束议事王法，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门控 制措施进行明确王法。公司设立了民主、透明的风险左右体系、投资决策体系、 筹谋决策体系等体系，风控合规体系寂静运作，建立了健全、有用的里面监督和 反馈系统。   公司管束层自由成立内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险留意意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 规章轨制，使风险意志迎合到公司各个部门、各个岗亭和各个表率。   公司建立了完善的法东谈主治理结构，现在形成了一套科学合理、系统表率、行                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 之有用的公司治理体系和行政决策体系，由推进会、董事会、行政办公会议、各 专科委员会组成。推进和会过董事会对公司进行管束和监督。董事会由推进会选 举产生，对公司筹谋行为中的紧要决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限分 工提交推进会审议。监事对董事、高等管束东谈主员推行公司职务的行为及对公司开 展的贫窭业务进行监督。公司实行董事会指示下的总经理负责制。总经原理董事 会聘任，在董事会的指示下，全面负责公司的日常筹谋管束行为，组织实施董事 会决议。充分表现公司监事的监督职能，严禁不正大关联交游、利益运输和里面 东谈主员左右景象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作相互寂静。公司建立了决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和管束议事王法，高效、严谨的业务推行系统，以及健 全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 有用保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套齐备的投资管束和客户服务 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责产物诱骗、投资研究、投资管束、风险 左右、绩效评估、有计划服务等劳动。   公司根据法律法例的王法，不休稳健监管要求，建立了一系列里面左右轨制， 强化了部门之间和岗亭之间的相互制约监督、相互制约机制，在组织上、职责上 为内控管束提供了轨制保障。其中《里面左右基本轨制》，强化了公司的内控建 设，明确了内控主义、内控原则、左右环境、内控措施等内容，并明确公司董事 会对公司建立里面左右系统和扶助其有用性承担最终使命，公司管束层对里面控 制轨制的有用推行承担使命。公司依据自身筹谋特性设立次序递进、权责融合、 严实有用的内控防地，确保关联业务运作均照章合规。为确保公司业务的运作和 管束严格死守国度联系法律、法例和行业监管规章，坚捏称职筹谋、表率运作的 筹谋念念想和筹谋作风；公司先后出台了系列里面管束轨制，涵盖公司治理、行政 管束、东谈主力管束、业务运行、风险左右等。   公司根据资产管束行业的特性建立了次序递进、权责融合、严实有用的内控                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 防地：   （1）公司各部门均建立了详备岗亭职责说明书和业务经过，明确了各岗亭 职责，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面神志承诺死守，在授权范围内承担 使命。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格推行不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门相互制衡、部门岗亭相互监督，关节岗亭建立了复 核经过。   （2）建立贫窭业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，关联部门和岗亭之间相 互监督制衡。建立了完善的投资业务经过体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的有用性。公司建立了了了的讨教系统，根据业务条线、劳动性质不同推行业 务条线讨教经过、合规条线讨教经过、风控条线讨教经过、市集条线讨教经过、 后台条线讨教经过，根据业务性质不同及劳动性质不同，推行不同的疏浚讨教路 径，设定不同的讨教层级，讨教系统了了有用。   建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、侧目、处理公司业务运作 中的各式风险，最大限定地诽谤公司业务运作过程中可能出现的各式风险对客户 录用资产形成的损失，在有用管束风险的前提下，致力于杀青客户录用资产的保值 升值。公司已建立了完善的四级风险管束体系，风险管束体系共分四个档次：第 一档次为董事会，董事会是公司风险管束的最高决策机构，风险左右委员会为董 事会风险管束的专门劳动机构；第二档次为行政办公会，行政办公会是公司风险 管束的决策监督机构，风险左右推行委员会为行政办公会风险管束的常设机构； 第三档次为风险管束部关联职能部门；第四档次为各业务部门的一线风险管束。   为保证公司筹谋主义的杀青，稳健公司发展的需要，结合实践情况，公司制 定了一系列里面左右轨制。公司的各项业务严格按照各项里面左右轨制运作。   （1）基金管束东谈主承诺以上里面左右的表示确凿、准确。   （2）基金管束东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。   （3）基金管束东谈主承诺将积极配合外部风险监监劳动。                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                    第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家齐全由企业法东谈主捏股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月获胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 12 月 31 日，本集团 总资产 121，520.36 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 19.05%，权重法下成本充 足率 15.73%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管束团队、产物研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、款式支捏团队、 运营管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，肃肃办理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管束托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的内行、贴心折务的管家、让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以改进的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构杀青可捏续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析讨教，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 获胜托管国内第一只券商蚁集资产管束规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不休擢升，连年来取得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 “十 佳金融产物改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十佳金融产物 改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双 擢升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管和洽伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 英华奖-ETF20 周年相称评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 办的 2024 资产管束年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管束竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“EFT 本年生态 圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》 “2024 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月起任招商银行行长。兼任招商银行 香港上市关联事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金 融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、 中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险左右部副经理、经理、信贷管束部 总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、 投行与金融市集部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 长远的研究和丰富的实务陶冶。   三、基金托管业务筹谋情况   结果 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。   四、基金托管东谈主的里面左右轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度联系法律法例和行业监管轨制，坚捏守 法筹谋、表率运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制， 留意和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞裂缝、遗弃隐患，保证业务稳健运行的风险左右轨制，确保托管 业务信息确凿、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、经过的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面左右及风险留意体系：   一级里面左右及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩 和左右；总行风险管束部、法律合规部、审计部寂静对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控擢升管束建议。   二级里面左右及风险留意是招商银行资产托管部设立风险合规管束关联团 队，负责部门里面风险退缩和左右，实时发现里面左右残障，建议整改决议，跟 踪整改情况，并顺利向部门总经理室讨教。   三级里面左右及风险留意是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵命内 左右衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面左右隐讳各项业务过程和操作表率、隐讳系数团队                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以留意风 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对寂静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面左右的查验、评价 部门寂静于里面左右的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面左右有用性包含里面左右策画的有用性、里面左右 推行的有用性。里面左右策画的有用性是指里面左右的策画隐讳了系数应包涵的 贫窭风险，且策画的风险应付措施稳健。里面左右推行的有用性是指里面左右能 够按照策画要求严格有用推行。   （5）稳健性原则。里面左右稳健招商银行托管业务风险管束的需要，并能 够跟着托管业务筹谋战术、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留意的目的。   （7）贫窭性原则。里面左右在杀青全面左右的基础上，包涵贫窭托管业务 贫窭事项和高风险表率。   （8）制衡性原则。里面左右大约杀青在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本王法、业务管束办法和业务操作规 程。轨制结构档次了了、管束要求明确，无礼风险管束全隐讳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险左右。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连神志传输数据，数据推行他乡实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （3）客户贵府风险左右。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守秘，除法律法例和其他联系王法、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主走漏。   （4）信息时刻系统风险左右。招商银行对信息时刻系统机房、权限管束实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，系数电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统采取两地三中心的济急备份管束措施等，保证 信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源左右。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管束。   五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束 办法》等联系法律法例的王法及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务表率中，基金托管东谈主对基金 管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝推行，独立即文告基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交游模范已经见效的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系王法，或者违背基金合同约定，实时以书面方式文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应允洽法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对质明并以书面方式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教 中国证监会。                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                第五部分       关联服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称呼：中泰证券（上海）资产管束有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东谈主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 磋商东谈主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称呼：中泰证券（上海）资产管束有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东谈主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 磋商东谈主：江安仪 客服电话：400-821-0808 （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 网站：https://www.cmbchina.com 客服电话：95555 （2）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86 号                         中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   办公地址：济南市经七路 86 号   网址：www.zts.com.cn   法定代表东谈主：王洪   客服电话：95538   基金管束东谈主可根据联系法律法例的要求，采纳其它允洽要求的机构销售本基 金，具体名单详见基金管束东谈主网站。   二、注册登记机构   称呼：中泰证券（上海）资产管束有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   法定代表东谈主：黄文卿   传真：021-50933716   客户服务专线：021-20521115   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   磋商电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋商东谈主：丁媛   承办讼师：清早、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（迥殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推行事务合伙东谈主：邹俊   磋商电话：010-85085000   传真：010-85185111                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 磋商东谈主：谢晶菁 承办注册管帐师：张楠、谢晶菁                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他联系王法，并经中国证监会 2024 年 12 月 28 日证监许可【2024】1930 号文（《对于准予中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金注册的批复》）准 予注册召募。   二、基金类别、运作神志和存续期限   本基金对每份基金份额建立 6 个月的最短捏有期限，即自基金合同见效日 （对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同）至 该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可建议赎回肯求；该日 6 个月后的 月度对日（含当日）起，投资者不错建议赎回肯求。若该月度对日实践不存在对 应日历或该对应日历为非劳动日，则顺延至下一劳动日。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管束东谈主无法在该基金份额 的最短捏有期届满后通达办理该基金份额的赎回业务的，则顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响因素遗弃之日起的下一个劳动日。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，并不再从本类别基金 资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时 不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称 为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区别建立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别计划并公告基金份额净值，计划公式 为：计划日某类别基金份额净值=计划日某类别基金资产净值/计划日发售在外的 该类别基金份额总和。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   投资者认购、申购本基金时可自行采纳基金份额类别。   在不违背法律法例王法、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本质 性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行稳健模范后，基金管束东谈主 可罢手某类基金份额的销售、颐养基金份额类别建立或对基金份额分类办法及规 则进行颐养等，此项颐养无需召开基金份额捏有东谈主大会，但颐养实施前基金管束 东谈主需实时公告。   三、基金份额的发售时刻、发售神志、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公诱骗售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管束东谈主网站。   允洽法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管束东谈主自有资金除外），如异日 本基金通达向金融机构自营账户销售或对销售对象的范围赐与进一步王法，基金 管束东谈主将另行公告。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金的运行面值、认购价钱及计划公式、认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。 召募期内投资东谈主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按 A 类基金份额 每笔认购肯求单独计划。   本基金 A 类基金份额认购费率如下：       认购金额（M）           认购费率                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书         M＜100 万元                 0.50%         M≥500 万元               按笔收取，每笔 1，000 元   A 类基金份额的基金认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，A 类 基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登 记等召募期间发生的各项用度。   本基金领受金额认购的神志。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的计划方法如下：   认购金额包括认购用度和净认购金额。   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的计划方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   ②认购用度为固定金额时，认购份额的计划方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的计划方法如下：   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （3）认购份额的计划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五 入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应认购费率为   净认购金额＝10，000.00/（1＋0.50%）＝9，950.25 元   认购用度＝10，000.00–9，950.25＝49.75 元   认购份额＝（9，950.25＋3.00）/1.00＝9，953.25 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应认购费率为                            中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 基金份额。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认 购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。   六、认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金管束东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关联公告。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关联业务办理王法。 的神志全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管束东谈主将认购无效的款项 退回。 计划。认购一收受理不得打消。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接管到认购肯求。认购的证明以注册登记机构的证明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资东谈主自行承担。   本基金每笔认购的最低金额为东谈主民币 1.00 元（含认购费）。投资者通过本 公司直销柜台认购本基金任一类基金份额时，初度认购最低金额为东谈主民币 购费）；通过本公司网上直销平台认购本基金时，每笔认购最低金额为东谈主民币                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 王法的，以各销售机构的业务王法为准。   本基金单一投资者单日认购金额不高出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产 管束产物、职业年金、企业年金规划和基金管束东谈主自有资金除外）。基金管束东谈主 不错颐养单一投资者单日认购金额上限，具体王法请参见关联公告。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 金管束东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例 要求的，基金管束东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同见效后注册登记机构的证明为准。   基金管束东谈主不错对召募期间的本基金召募领域建立上限。召募期内高出召募 领域上限时，基金管束东谈主不错领受比例证明或其他神志进行证明，具体办法参见 基金份额发售公告。   基金管束东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额建立其他限制，具 体限制和处理方法请参见基金份额发售公告或关联公告。   七、召募期利息的处理神志   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 系数，利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行为收尾前， 任何东谈主不得动用。基金召募期间的信息表示费、管帐师费、讼师费以偏激他用度， 不得从基金财产中列支。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第七部分   基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讨教之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主理理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管束东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为收尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理神志   若是召募期限届满，未无礼基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产领域   《基金合同》见效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讨教中赐与 表示；一语气 50 个劳动日出现前述情形的，基金管束东谈主不错按照《基金合同》约 定的模范进行计帐并隔断《基金合同》，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管束东谈主 网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公 示。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游神志，投资 东谈主不错通过上述神志进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关联公告。投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他神志办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   基金管束东谈主在通达日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅在该基 金份额最短捏有期届满后方可办理基金份额的赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻（若本基金参与港股通交游且该 劳动日为非港股通交游日时，则基金管束东谈主可根据实践情况决定本基金是否通达 申购、赎回及调动业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、港股通交游王法变更或其他迥殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述通达 日及通达时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系规 定在王法媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在关联公告中王法。   认购份额的最短捏有期届满后，基金管束东谈主出手办理赎回，具体业务办理时 间在关联公告中王法。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 赎回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调动 肯求且注册登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 基金份额申购、赎回的价钱。投资东谈主在最短捏有期内建议的赎回或调动转出肯求， 视为无效肯求。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计划； 次序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东谈主 必须在新王法出手实施前依照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构王法的模范，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构王法的神志备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回肯求时须捏有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在王法的时刻内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构证明基金份额时，申购见效。若资金在规 定时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管束东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构证明赎回时，赎回 见效。基金份额捏有东谈主 T 日赎回肯求见效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 据交换系统故障、港股通交游系统、港股通资金交收王法限制或其他非基金管束 东谈主及基金托管东谈主所能左右的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺 延至该因素遗弃的最近一个劳动日。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处 理。   基金管束东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构王法的其他神志查询肯求的证明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机 构照实接管到肯求。申购、赎回肯求的证明以注册登记机构的证明结果为准。对 于肯求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管束东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确切 认时刻进行颐养，并在颐养实施日前按照联系王法在王法媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金每笔申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时，初度申购最低金额为东谈主民币 者不受初度申购最低金额的限制，追加申购最低金额为东谈主民币 10，000.00 元（含 申购费）；通过本公司网上直销平台申购本基金时，每笔申购最低金额为东谈主民币 王法的，以各销售机构的业务王法为准。   本基金单一投资者单日申购金额不高出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产 管束产物、职业年金、企业年金规划和基金管束东谈主自有资金除外）。基金管束东谈主 不错颐养单一投资者单日申购金额上限，具体王法请参见更新的招募说明书或相                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 关公告。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 额不及 0.01 份，则该次赎回时必须沿途赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎 回份额及最低捏有份额数额限制有其他王法的，以各销售机构的业务王法为准。 中国证监会或基金合同另有王法的除外。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险左右的需要，可采取上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金管束东谈主关联公告。 账户申购赎回。基金管束东谈主应当照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 参见关联公告。 领域或比例上限请参见关联公告。 的数目限制。基金管束东谈主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的联系王法在 王法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资东谈主可屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按 A 类基金份额每笔申购肯求单独计划。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            申购金额（M）              申购费率            M＜100万元              0.60%            M≥500万元          按笔收取，每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，在投 资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、登记结算等各项用度。   本基金对每份基金份额建立 6 个月的最短捏有期限，最短捏有期届满后方可 赎回，赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命关联法律法例以及 监管部门、自律王法的王法。 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划，针对投 资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门 要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠，并进行 公告。   七、申购份额和赎回金额的计划   本基金领受金额申购的神志。   （1）对于申购 A 类基金份额的投资者，申购份额的计划方法如下：   申购金额包括申购用度和净申购金额。   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                              中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的计划方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的计划方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 购份额为：    净申购金额＝10，000.00/（1＋0.60%）＝9，940.36 元    申购用度＝10，000.00–9，940.36＝59.64 元    申购份额＝9，940.36/1.0300＝9，650.83 份    即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0300＝9，708.74 份    即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基 金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则可得到 9，708.74 份 C 类基金份 额。    本基金的赎回领受“份额赎回”神志，赎回金额以 T 日的万般基金份额净值 为基准进行计划。赎回金额的计划方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值    上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或                          中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 损失由基金财产承担。   例：某基金份额捏有东谈主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额或 C 类基金份额， 假设该基金份额的捏无意刻为 7 个月，不收取赎回费，假设赎回当日本基金的 A 类基金份额或 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10，000.00×1.0200＝10，200.00 元   即：该基金份额捏有东谈主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额或 C 类基金份额， 假设该基金份额的捏无意刻为 7 个月，假设赎回当日本基金的 A 类基金份额或 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10，200.00 元。 值在本日收市后计划，并按王法公告。遇迥殊情况，经履行稳健模范，不错稳健 延伸计划或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 理东谈主无法计划当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%蚁集度的情形。法律法例或中 国证监会另有王法的除外。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 额上限、本基金的总领域名额或单日净申购比例上限的，或接受该申购肯求会使 单个投资东谈主累计捏有的基金份额超出基金管束东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据联系王法在王法媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。发生上述第 8、10 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例证明等神志对该投资 东谈主的申购肯求进行限制，基金管束东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。在暂 停申购的情况遗弃时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或降速 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 理东谈主无法计划当日基金资产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 认后，基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应按王法报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 同的关联要求处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理神志   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额 总和后的余额)高出前一劳动日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有智商支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 肯求时，按正常赎回模范推行；   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主觉得支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求有 困难或觉得因支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例高出上一劳动日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应 当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎 回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日无间赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下 一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类别的基金份额净值为 基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎 回肯求时未作明确采纳，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部 分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制；   （3）在发生大都赎回，且单个基金份额捏有东谈主赎回肯求高出前一劳动日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额捏有东谈主高出上一劳动日基金总份额 10% 以上的赎回肯求，基金管束东谈主不错脱期办理赎回。对该单个基金份额捏有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回肯求按照基金合同约定的正常赎回模范办理，或按照前述                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 “（2）部分脱期赎回”的约定神志与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理， 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎 回，如基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额捏有东谈主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将 被打消。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日该类别的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管束 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得高出 20 个劳动日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文告销售机构代为见告等神志在 3 个交游日内文告基金份额捏有东谈主，说 明联系处理方法，并依照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系王法，最迟于重新通达日在王法媒介刊登重新通达申购或赎回的公告，也可 以根据实践情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布重新通达的公告。   十二、基金调动   基金管束东谈主不错根据关联法律法例以及本基金基金合同的王法决定开办本 基金与基金管束东谈主管束的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的转 换费，关联王法由基金管束东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的王法制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关联机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构认同、允洽法律法例的其他非交游过                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关联贵府，对于允洽条件的非交游过户肯求按基金注 册登记机构的王法办理，并按基金注册登记机构王法的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金管束东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划，具体王法由基金管束东谈主另 行王法。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所王法的如期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有王法的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交游场所或者交游神志进行份额转让的肯求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务王法办理基金份额转让 业务。   十八、如关联法律法例允许基金管束东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管束东谈主将制定和实施相应的业务王法。                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   十九、在不违背关联法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，基金管束东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排进行 补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的关联公告。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书             第九部分    基金的投资   一、投资主义   本基金在严格左右风险并保捏致密流动性的基础上，力图为投资者提供长久 沉着的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可调动债券（含分离 交游可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全市集的境内股票型 ETF 及本基金管束东谈主 旗下的股票型基金、计入权益类资产的羼杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币市集基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、并吞基金经 理管束的其他基金）、资产支捏证券、国债期货、信用生息品、同行存单、债券 回购、货币市集器用、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须允洽中国证监会的关联王法）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 投资整个占基金资产的比例不高出 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不 高出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类 证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少无礼 以下一条圭臬的羼杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例 不低于 60%；（2）基金最近 4 个季度如期讨教中表示的股票资产占基金资产的 比例均不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基 金每个交游日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金管束东谈主在履行适 当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在充分沟通基金资产的安全性、收益性、流动性及严格左右风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，捏续研究证券市集 运行景色、研判市集风险，制定证券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争杀青突出功绩比较基准的投资收益。   （一）资产配置策略   本基金在玄虚判断宏不雅经济步地以及微不雅市集的基础上，分析不同类别固定 收益类资产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，确定股票、信用类固定 收益资产、非信用类固定收益资产、其他大类资产的配置，同期，根据市集的变 化，动态颐养万般资产的投资比例，以侧目市集风险，提高投资收益。   （二）债券投资策略   本基金领受积极管束的久期配置策略，在严格左右风险并无礼流动性的前提 下，提高资产收益率。具体久期配置策略上，主要通过左右组合久期和个券久期 等方面进行投资管束。   （1）左右组合久期策略   ①久期配置策略   本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券市集资金 供求景色等多方面因素进行玄虚分析，包括通过追踪经济增长、固定资产投资、 住户收入、工业加多值、社会耗尽品零卖总额等反应宏不雅经济运行态势的贫窭指 标，判断宏不雅经济运行趋势偏激在经济周期中所处位置，以此计算国度货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同期考量债券市集资金面供应景色、市集主流预期等因素， 计算债券收益率变化趋势，对异日市集利率走势进行判断，决定投资组合的久期。   ②久期颐养策略   本基金密切追行踪响债券投资的宏不雅经济景色和货币政策等因素，研判利率                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策，并根据市集变化动态积极调 整债券组合的平均久期及期限散播，以有用提高投资组合的总投资收益。当预期 市集总体利率水平诽谤时，本基金将戒指延长所捏有的债券组合的久期值，从而 不错在市集利率实践下降时取得债券价钱飞腾收益；反之，当预期市集总体利率 水平飞腾时，则戒指裁汰组合久期，以侧目债券价钱下降的风险带来的成本损失， 争取取得较高的再投资收益。   （2）个券久期策略   ①个券精选策略   本基金在保捏资产较好的流动性前提下，通过对个券进行长远的基本面分 析，并根据利率债、信用债等不同品种的市集容量、信用风险景色、信用利差水 温文流动脾气况，判断万般属债券资产的预期答复，在不同债券品种之间进行配 置。   ②个券久期套利颐养策略   由于投资标的的相反、信息不合称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能 会形成市集对于不同期限的相似投资标的疯狂订价，本基金将在保捏流动性的基 础上，动态调系数这个词券的久期，实施跨期限套利，力图获取投资收益。   在确定了组合的合座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对异日的收益率弧线出动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构配置上当令采取枪弹型、哑铃 型或者路线型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   根据不同债券资产类品种收益与风险的料到和判断，通过分析万般属资产的 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括异日的 宏不雅经济和利率环境研究和计算，利差变动情况、市集容量、信用等级情况和流 动脾气况等。在结合主义久期管束的基础上，如期对投资组合类属资产进行优化 配置和颐养，确定类属资产的合适权重。   本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，稳健运用                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 杠杆息差神志来获取主动管束答复，中式具有较好流动性的债券行为杠杆买入品 种，纯真左右杠杆组合仓位，诽谤组合波动率。   本基金将从上至下的通过对宏不雅经济步地、基准利率走势、资金面景色、行 业以及个券信用景色的研究和判断，在里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，以提高组合收益智商。本基金投资信用债的策 略如下：   （1）个券精选策略：基金管束东谈主利用公司表里部信用研究力量，对系数投 资的信用品种进行详备的分析及风险评估并建立里面的信用债债券库，对不同发 行主体的债券进行里面评级分类。深耕不同行业下的优质信用债。在实践投资中， 本基金还将结合个券流动性、信用利差、到期收益率、税收因素、市集偏好等多 方面因素进行个券采纳，以均衡信用债投资的风险与收益。   （2）信用利差策略：信用债市集合座的信用利差水温文信用债刊行主体自 身信用景色的变化都会对信用债个券的利差水平产生贫窭影响，本基金将从经济 周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求景色等多个方面考量信用利差的 合座变化趋势，择取性价比致密、信用利差被高估、异日信用利差可能下降的信 用债进行投资。   本基金在投资信用债时死守以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支捏证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及以 上的信用债比例不低于信用债资产的 80%；投资于信用评级为 AA+级的信用债比 例不得高出信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期 融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资 的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金捏有信用债期间，若是其 信用评级下降不再允洽前述圭臬，应在评级讨教发布之日起 3 个月内颐养至允洽 约定。   在可调动债券（含分离交游可转债）和可交换债券投资方面，基金管束东谈主将 积极参与刊行条件较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市集申 购，上市后根据个券的具体情况作念出捏有或卖出的决策；同期，基金管束东谈主将综                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 合运用多种可转债和可交债投资策略进行二级市集投资操作，要点采纳信用风险 可控、债券溢价率较低或转债对应的标的股票行业基本面好、估值合理的低转股 溢价转债投资，力图在承担较小风险的前提下获取较高的投资答复。   （三）股票投资策略   本基金通过对上市公司基本面的长远研究行为投资基础，精选具有高成长性 的优质成长性企业。一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、筹谋 模式、自主改进等多方面的运营管聪慧商，判断公司的中枢价值与成长智商，选 择具有了了的成长战术、致密筹谋景色、在时刻、品牌、产物或服务等方面具备 最初上风的上市公司股票。另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利智商、成 长和股本扩张智商以及现款流管束水平的定量分析，采纳财务景色优良且预期未 来两年上市公司主营业务收入增长率或上市公司利润增长率高于国内 A 股市集 平均水平的上市公司股票。   港股通标的股票，行为本基金的投资范围，其选股原则与非港股通标的股票 无异，主要通过公司基本面研究中式具备无边护城河、竞争上风众多、行业远景 明确的标的股票来配置。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，包涵发 行东谈主联系信息表示情况，包涵刊行东谈主基本面情况、市集估值等因素，通过定性分 析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的采纳。   （四）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为目的， 领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券交游市集和期货市集运行趋势 的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分沟通国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲迥殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用，以达到降                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 低投资组合的合座风险的目的。   （五）基金投资策略   本基金可投资于本基金管束东谈主管束的权益类证券投资基金及全市集的境内 股票型 ETF。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少无礼以下一条 圭臬的羼杂型基金：         （1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%； （2）基金最近 4 期季度讨教中表示的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。   根据对宏不雅经济步地的判断，从上至下地采纳相对价值较高的基金品种进行 投资。基金采纳上以长久可捏续的逾额收益智商行为中枢主义，领受定量分析和 定性分析相结合的神志，一方面通过量化王法筛选出投资价值相对了得的标的， 另一方面通过定性的神志对基金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资 策略，允洽组合参与的投资标的。   本基金对主动管束型股票型基金、羼杂型基金的配置采取从上至下的策略框 架。起先基于对市集的合座判断，确定拟投资的品种和标的，在可选标的中筛选 出允洽投资要求的基金，要点包涵基金在行业作风上的配置倾向、功绩孝敬度和 收益沉着性。   具体筛选时，本基金将结合定量分析与定性分析，对可选基金进行玄虚评判， 从中选出评价靠前的产物行为备选投资基金。定量研究方面，主要从产物领域变 化、功绩发扬沉着性、功绩归因分析等多角度进行玄虚评估，中式出作风稳健、 发扬致密、功绩具备可捏续性的基金行为备选。在定性研究方面，通过分析基金 的管束领域、投研支捏、投资逻辑、对标情况、风控智商等多个因素，结合对基 金经理的调研，玄虚作念出评判。此外，本基金还将根据资产配置决议，玄虚沟通 投资成本、流动性和关联法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫管束型基金的配置采取从上至下的策略框架。起先基于对市集 的合座判断，确定拟投资的品种和标的，并从标的指数发扬、追踪错误、逾额收 益、领域变化等定量角度进行分析，中式开赴扬沉着，允洽市集标的的基金。此 外，玄虚沟通基金流动性水平、费率水平，市集代表性、管束东谈主风控智商等多个                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 因素，结合自身的投资策略，确定投资额度。   （六）信用生息品投资策略   本基金按照风险管束原则，以风险对冲为目的，参与信用生息品交游。本基 金将根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用生息品投资， 合理确定信用生息品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管束，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务景色、偿付智商及杠杆水对等进行必要的 称职捕快与严格的准入管束。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金对权益类 资产及可调动债券（含分离交游可转债）、可交换债券的投资整个占基金资产的 比例不高出 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不高出股票资产的 50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投 资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少无礼以下一条圭臬的羼杂型 基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 个季度如期讨教中表示的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基 金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同 一家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并计划），其市值 不高出基金资产净值的 10%；   （4）基金管束东谈主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所 投资的基金份额，并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票 合并计划），不高出该证券的 10%，齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此要求王法的比例限制；                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的    （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券领域的 10%；    （8）基金管束东谈主管束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支捏证 券，不得高出其万般资产支捏证券整个领域的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金 资产净值的 40%；    （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）基金管束东谈主管束的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可 通顺股票的 15%；基金管束东谈主管束的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例 进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比 例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产（含封锁运作基金、如期通达基金 等通顺受限基金）的市值整个不得高出基金资产净值的 15%，因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不允洽该比 例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （15）本基金如参与国债期货投资，应当死守下列要求： 净值的 15%；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 债券总市值的 30%； 额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计划）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并计划；   （17）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不捏有合约类信 用生息品；本基金捏有的具有信用保护买方属性的信用生息品口头本金不得高出 本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各 类信用生息品口头本金整个不得高出基金资产净值的 10%；因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例 不允洽上述王法投资比例的，基金管束东谈主应当在 3 个月内颐养；   （18）本基金管束东谈主管束的全部基金（ETF 联合基金除外）捏有单只基金不 得高出被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近如期讨教表示的 领域为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期讨教表示的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例 不允洽上述第（18）项王法投资比例的，基金管束东谈主应当在 20 个交游日内进行 颐养，但中国证监会王法的迥殊情形除外；除第（2）、（13）、（14）、（17）、 （18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述王法投资比例的，基金管束东谈主应当 在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的迥殊情形除外。法律法例另有 王法的，从其王法。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。   为钦慕基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （6）捏有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国证 监会认定的其他基金份额；   （7）捏有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金和 本基金基金经理管束的其他基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管束东谈主在履行稳健模范后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 左右东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵命基金份 额捏有东谈主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推行。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管束东谈主在履行稳健模范后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准＝中债玄虚指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×   其中，中债玄虚指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的具有代表性 的债券市集指数，样本债券涵盖的范围全面，具有平时的市集代表性，涵盖主要 交游市集（银行间市集、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期 限（长久、中期、短期等），大约很好地反应中国债券市集总体价钱水温文变动 趋势。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股市集合座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券交游所中中式 300 只交游活跃、代表性强的 A 股行为成 份股，是现在中国证券市集中市值隐讳率高、代表性强且公信力较好的股票指数。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最具影响力的股价指数之一。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准现在大约客不雅、 合理地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广大接受的功绩 比较基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金功绩比较基准的指数，本 基金不错变更功绩比较基准，但基金管束东谈主应与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当模范后，并在中国证监会王法媒介上实时公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币市集基金，低于混 合型基金、股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游王法等相反带来的私有风险。   七、基金管束东谈主代表基金欺骗关联权利的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益；                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作主义和基金功绩 主义应当以主袋账户资产为基准。基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的王法。                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券及票据价值、证券投资基金基金 份额、银行入款本息和基金应收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 寂静。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的王法贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十一部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律 法例王法需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、国债期货合约、信用生息品、证 券投资基金基金份额、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系王法。   （一）对存在活跃市集且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不可确凿反应公允价值的，应付报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批捏有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有敷裕 可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行颐养并确定公允价值。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   四、估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近交游市价，确定公允价钱。 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的 债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司推进公诱骗售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系王法确定公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 情况下适用何况有敷裕可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价值。 值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）交游所上市基金的估值 净值估值； 值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等迥殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行 市价及紧要变化因素颐养最近交游市价，确定公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏 仓份额等因素合理确定公允价值。   （4）当基金管束东谈主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致领受合理的估值时刻或估值圭臬确定其公 允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 但基金管束东谈主照章应当承担的估值使命不因使用第三方估值基准服务机构提供 的数据而罢职；选择的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，依照联系法 律法例及企业管帐准则要求领受合理估值时刻确定公允价值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新王法估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 模范及关联法律法例的王法或者未能充分钦慕基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的错误计入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急颐养机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管束东谈主于每个劳动日计划基金资产净值及万般基金份额净值，并按王法 公告。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管束东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将基金资产净值、万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管束东谈主按王法对外公布。   六、估值疯狂的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值疯狂时，视为基金份额净值疯狂。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值疯狂，导致其他当事东谈主遭受损失的， 舛误的使命东谈主应当对由于该估值疯狂遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按 下述“估值疯狂处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值疯狂的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值疯狂已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值疯狂使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值疯狂发生的用度由估值疯狂使命方承担； 由于估值疯狂使命方未实时更正已产生的估值疯狂，给当事东谈主形成损失的，由估 值疯狂使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值疯狂使命方已经积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值疯狂使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值疯狂已得 到更正；   （2）估值疯狂的使命方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值疯狂的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值疯狂而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值疯狂使命方仍应付估值疯狂负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值疯狂责                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值疯狂使命方；   （4）估值疯狂颐养领受尽量收复至假设未发生估值疯狂的正确情形的神志。   估值疯狂被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值疯狂发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值疯狂发生 的原因确定估值疯狂的使命方；   （2）根据估值疯狂处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值疯狂形成的损失 进行评估；   （3）根据估值疯狂处理原则或当事东谈主协商的方法由估值疯狂的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值疯狂处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值疯狂的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计划出现疯狂时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值计划疯狂偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；疯狂偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有王法的，杠杆股票实盘配资股升网从其王法处理。若是行 业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 资产价值时；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 商证明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管束东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个劳动日交游收尾后计划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证明后发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按王法对基金净值赐与公布。   九、迥殊情况的处理 时，所形成的错误不行为基金资产估值疯狂处理。 记结算公司等级三方机构发送的数据疯狂，或国度管帐政策、市集王法变更等非 基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现疯狂的，由此形成的基金资产估值疯狂， 基金管束东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施缩小或遗弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十二部分   基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 可采纳现款红利或将现款红利按除权后的万般基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短捏有期计划； 若基金份额捏有东谈主不采纳，本基金默许的收益分配神志是现款分成； 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面 值； 所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同均分配权；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管束东谈主可在与基金托管东谈主协商一致并履行稳健模范后对基金收益分配原则进 行颐养。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配神志等内容。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   五、收益分配决议确切定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的联系王法在王法媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务王法》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的王法。                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十三部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志   本基金投资于本基金管束东谈主所管束的其他基金的部分不收取管束费。本基金 的管束费按前一日基金资产净值扣除所捏有基金管束东谈主自身管束的其他基金所 对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的计划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有基金管束东谈主自身管束的其他基金所 对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管束东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主协商一致的神志于次月前 5                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有本基金托管东谈主自身托管的其他基金 所对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.13%年费率计提。 托管费的计划方法如下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有本基金托管东谈主自身托管的其他基金 所对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管束东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主协商一致的神志于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务费的计划方法 如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主协商一致的神志于次月 前 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法例及相应条约 王法，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金管束东谈主运用本基金基金财产申购自身管束的基金的（ETF 除外），应当 通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招募说明书 约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的管束费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书           第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照联系王法编制基金管帐报表； 并以约定神志证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金年度讨教中的财务 管帐讨教进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介公告。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书          第十五部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管束王法》、《基金合同》偏激他联系王法。关联法律法例对于信 息表示的王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的王法表示基金信息，并保证所表示信息确切凿性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会王法时刻内，将应予表示的基金信 息通过允洽中国证监会王法条件的寰球性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信 息表示办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和神志查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲目 基金份额捏有东谈主大会召开的王法及具体模范，说明基金产物的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金管束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 贵府纲目。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公 告登载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、《基金合同》和《托管条约》登载在王法网站上，并将基金产物贵府纲目登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于王法媒介上。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在王法媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在王法网站表示一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站表示半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的计划神志及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在王法网站上，并将年度讨教指示性公告登载在王法报刊上。基金年 度讨教中的财务管帐讨教应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在王法网站上，并将中期讨教指示性公告登载在王法报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在王法网站上，并将季度讨教指示性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。   如讨教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期讨教“影响投资者决                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 策的其他贫窭信息”项下表示该投资者的类别、讨教期末捏有份额及占比、讨教 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度讨教和中期讨教中表示基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   若本基金实施侧袋机制，基金管束东谈主应当在基金如期讨教中表示讨教期内特 定资产处置进展情况，表示讨教期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   （七）临时讨教   本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的有 关王法编制临时讨教书，并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践左右东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有王法的除外； 神志和费率发生变更； 捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法和基金合同约定的其他事项。   （八）领路公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集微妙传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 捏有东谈主权益的，关联信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开领路。   （九）计帐讨教   基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在王法网站上，                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 并将计帐讨教指示性公告登载在王法报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产支捏证券的信息表示   基金管束东谈主应在本基金中期讨教及年度讨教中表示其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讨教期内系数的资产支捏证券明 细。   基金管束东谈主应在本基金季度讨教中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和讨教期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十二）投资国债期货的信息表示   基金管束东谈主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、风 险主义等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 交游政策和交游主义等。   （十三）投资港股通标的股票信息表示      基金管束东谈主应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教和招募说明 书（更新）等文献中表示参与港股通交游的关联情况。若中国证监会另有王法的， 从其王法。   （十四）投资信用生息品的信息表示   基金管束东谈主应当在基金如期讨教及招募说明书（更新）等文献中详备表示信 用生息品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用生息品 对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资主义及策略。   （十五）投资证券投资基金的信息表示   本基金在如期讨教和招募说明书（更新）等文献中表示投资于其他基金的相 关情况并揭示关联风险，包括（1）投资政策、捏仓情况、损益情况、净值表示 时刻等；（2）交游及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 管束费、托管费等，招募说明书中应当列明计划方法并例如说明；（3）本基金 捏有的基金发生的紧要影响事件，如调动运作神志、与其他基金合并、隔断基金                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金管束东谈主以及基金 管束东谈主关联方所管束的基金的情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的王法。   （十七）中国证监会王法的其他信息。   六、信息表示事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定专门部门及 高等管束东谈主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会关联基金信息 表示内容与方式准则等法例的王法。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购 赎回价钱、基金如期讨教、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐报 告等关联基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中采纳一家表示信息的报刊。基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证关联报送信息确切凿、准确、齐备、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于王法媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律王法的关联王法。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讨教、法律宗旨书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有王法的从其王法。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规王法将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金关联信 息： 其他原因暂停营业时；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书              第十六部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基 础，证明基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求；启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东谈主仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动业务。 基金份额捏有东谈主肯求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。   基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东谈主在相 关公告中王法。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋 账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额无礼基金合同收益分配条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在基金如期讨教中表示讨教期内特定资产处置进展情况，披 露讨教期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不行为基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等贫窭信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等贫窭信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管束东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等神志，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘允洽《中华东谈主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并表示专项审计宗旨。   三、本部分对于侧袋机制的关联王法，但凡顺利援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管束 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健模范后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书              第十七部分    风险揭示   一、市集风险   市集风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司筹谋风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、收支口政策、证券市集监管政策等国度政策的变化激励的市集价钱波动， 对公司所管束的基金资产带来的风险。 将顺利影响上市公司的筹谋、盈利情况。基金所投资的证券市集跟着宏不雅经济运 行景色的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利爽直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的各式利率产物。 行业竞争、管聪慧商、财务景色、东谈主员修养等因素都会导致公司盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落或股息、红利减少， 其债券亦可能无法兑付或价钱下落，从而导致基金投资收益下降，给基金的投资 带来风险。 的方式来分配，而现款可能因为通货彭胀、货币贬值导致购买力下降，从而形成 投资东谈主实践收益水平下降。 再投资时的市集利率水温文再投资的策略。异日市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的获胜实施。   二、信用风险   指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金的信用风险主要起首于金融器用的刊行者或是交游敌手不可履行约界说务的 行为。岂论是合座市集投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级颐养也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所捏有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、运作管束风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管束东谈主里面左右不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的刚硬和疯狂而产生的风险。 规操作、诈骗行为等原因形成的风险。   四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资交游无法杀青或不不错当前合理的价钱杀青，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指本基金由于申购赎回要求可能导致流动资 金不及的风险。   （一）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可调动债券（含分离 交游可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全市集的境内股票型 ETF 及本基金管束东谈主 旗下的股票型基金、计入权益类资产的羼杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币市集基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、并吞基金经                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 理管束的其他基金）、资产支捏证券、国债期货、信用生息品、同行存单、债券 回购、货币市集器用、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须允洽中国证监会的关联王法）。 好的表率型交游场所，主要投资对象为具有致密流动性的金融器用，同期本基金 基于分散投资的原则在个券方面未有高蚁集度的特征，在正常市集环境下本基金 的流动性致密。 投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等神志，积极防 范流动性风险，在无礼组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动。 限资产（含封锁运作基金、如期通达基金等通顺受限基金）的市值整个不得高出 基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例建立允洽《流动性风险管 理王法》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性致密，流动性风险相对 可控。   （二）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通通达式基金，基金管束东谈主在通达日办理基金份额的申购，但对 于每份基金份额，仅在该基金份额最短捏有期届满后方可办理基金份额的赎回。 为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原 则，基金管束东谈主将合理左右基金份额捏有东谈主蚁集度，审慎证明申购赎回业务肯求， 包括但不限于： 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 制，以确保基金估值的公谈性。 商证明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 项。 日或基金份额申购证明日至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可建议 赎回肯求；该日 6 个月后的月度对日（含当日）起，投资者不错建议赎回肯求。 若该月度对日实践不存在对应日历或该对应日历为非劳动日，则顺延至下一劳动 日。因此基金份额捏有东谈主濒临在最短捏有期内不可赎回基金份额的风险。投资者 应当根据自身投资主义、投资期限等情况审慎作出投资决策。   投资东谈主应隆重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （三）大都赎回情形下的流动性风险管束措施 基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例高出上一劳动日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额捏有东谈主高出上一劳动日基金总份额 10%以 上的赎回肯求，基金管束东谈主不错脱期办理赎回。对该单个基金份额捏有东谈主 10%以 内（含 10%）的赎回肯求按照基金合同约定的正常赎回模范办理，或按照本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、大都赎回的情形及处理方 式”之“2、大都赎回的处理神志”之“（2）部分脱期赎回”的约定神志与其他 基金份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理，按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额捏有东谈主在提交 赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回，如基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时 未作明确采纳，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 但不得高出 20 个劳动日，并应当在王法媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管束器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用万般流动性风险管束器用，对赎回申 请进行戒指颐养，行为特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措施。备用 的流动性风险管束器用的实施情形包括： 金总份额 10%的情形； 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命关联法律法例以及 监管部门、自律王法的王法；   实施备用流动性风险管束器用的决策模范依照基金管束东谈主流动性风险管束 轨制的王法办理。基金管束东谈主应时刻留意可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   领受备用流动性风险管束器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项降速支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险 此，本基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司 债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。   本基金为二级债基，可投资于权益类资产，本基金对股票、存托凭证、股票 型基金、羼杂型基金等权益类资产及可调动债券（含分离交游可转债）、可交换 债券的投资整个占基金资产的比例不高出 20%（其中，本基金投资于港股通标的 股票不高出股票资产的 50%），其预期风险水平高于纯债型基金。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书     本基金的投资范围包括资产支捏证券，它是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券。资产支捏 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 险     本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的 港股通标的股票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临以下私有风险，包括但不限于：     （1）投资于香港证券市集的私有风险     （A）香港证券市集与内地证券市集王法相反的风险。香港证券市集与内地 证券市集存在诸多相反，本基金参与港股通交游需死守内地与香港关联法律、行 政法例、部门规章、表苟且文献和业务王法，对香港证券市集有所了解。以上情 形可能加多本基金的投资风险。     （B）股价波动较大的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析讨教的不雅点、非常交游情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集 实行 T+0 反转交游机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性产物和衍 生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出 更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。     （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不沉着、股价波动性 较大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险 可能加多。     （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的行为， 投资者捏有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投 资风险。     （E）停牌风险。与内地市集比较，香港市集股票停牌轨制存在一定相反，                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 港股股票可能出现永劫刻停牌景象，由此可能加多本基金的投资风险。   （F）顺利退市风险。与内地市集比较，香港市集股票交游莫得退市风险警 示、退市整理等安排，关联股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将濒临无法无间通过港股通买卖关联股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限使命公司通过香港结算无间为本基金提供的退市股票名 义捏有东谈主服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交 收期安排上存在相反，香港证券市集的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主 民币账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或黑 色暴雨等发生延伸交游。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账， 而形成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （2）通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的私有风险   （A）港股通王法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交游 互联互通机制投资于香港市集，在市集投入、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休颐养，这些限制因素的变化可 能对本基金投入或退出当地市集形成吃力，从而对投资收益以及正常的申购赎回 产生顺利或转折的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态颐养的风险。本基金不错通过港股通买卖 的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态颐养。对于被调出的港股 通股票，自颐养之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不 利影响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交游互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为交游日且大约无礼结算安排的交游日才为港股通交游日， 存在港股通交游日不连贯的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交游 日开市交游中蚁集体现市集反应而形成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所 捏港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交游失败及交游中断的风险。在内地与香港股票市集交游互联互通机 制下，港股通交游存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交游失败 的风险。若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和打消申报的交游中断风险。   （E）无法进行交游的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所王法的其 他情形时，香港证券市集将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游非常情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的 风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集交游互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期， 由于在交游时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是 最拆伙算汇率，最拆伙算汇率为关联机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的 不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。   （G）交游价钱受限的风险。港股通股票不建立涨跌幅限制，但根据联交所 业务王法，适用市集波动调遣机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价交游的港股通股票，收市竞价交游时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行为的处理王法带来的风险。本基金因所捏香港 证券市集股票权益分拨、调动、上市公司被收购等情形或者非常情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分拨或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化甚而受损 的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险： 因结算参与东谈主未完成与中国结算的蚁集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托福或处置；结算参与东谈主对本基金出现交收失言导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金权益受损；其他因结算参与东谈主未死守关联业务王法导致本基金利益受到毁伤的 情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖 的香港证券市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的通达日为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游日，若本 基金参与港股通交游且该劳动日为非港股通交游日时，则基金管束东谈主可根据实践 情况决定本基金是否通达申购、赎回及调动业务，届时投资东谈主可能濒临无法进行 申购或赎回的风险。   （B）因港股通交游当日额度使用完结而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生因港股通交游当日额度使用完结而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交 易服务公司等机构认定的交游非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投 资东谈主的申购以及份额捏有东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非势必投资港股通标的股票。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险、什物交割风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的 期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于 期货与现货间价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损失的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由市集衰退广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金无法无礼保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强 制平仓的风险。什物交割风险是指国债期货因什物交割导致被逼空的风险。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东谈主签发、以境外证券为基础在                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。本基金投资存托凭证，除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价 格大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包 括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存 在相反可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的迥殊 安排可能激励的风险；存托条约自动抑遏存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表示监管方面与 境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。    （1）流动性风险是指信用生息品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或 交游敌手较少，导致难以将信用生息品以合理价钱变现的风险。    （2）偿付风险是指在信用生息品存续期间，由于不可左右的市集及环境变 化，创设机构可能出现筹谋景色欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差， 从而影响信用生息品结算的风险。    （3）价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体筹谋景色或利 率环境发生变化，引起信用生息品价钱出现波动的风险。    本基金可投资于基金管束东谈主管束的权益类证券投资基金及全市集的股票型 交游型通达式指数证券投资基金。    本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少无礼以下一条 圭臬的羼杂型基金：         （1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%； （2）基金最近 4 个季度如期讨教中表示的股票资产占基金资产的比例均不低于    本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，在基金投资决策中濒临一定 的不确定性风险。被投资基金的净值会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金经理 管聪慧商和基金管束东谈主自身筹谋景色等因素的影响。因此，本基金功绩发扬可能                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 受到所投资基金净值波动的影响。   本基金除了承担投资其他基金的管束费、托管费和销售用度（其中申购本基金 基金管束东谈主自身管束的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠谈申购且不收取申购 费、赎回费（不包括按照关联法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金财 产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金本人的管束费、托管费（但 不收取基金财产中捏有本基金管束东谈主管束的其他基金部分的管束费、本基金托管东谈主 托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金最终获取的答复与顺利投资于其他 基金获取的答复存在相反。   本基金对于每份基金份额建立 6 个月的最短捏有期，在最短捏有期内基金份 额捏有东谈主不可建议赎回肯求，最短捏有期届满后方可建议赎回肯求。因红利再投 资所得的基金份额按原基金份额最短捏有期计划。因此基金份额捏有东谈主濒临在最 短捏有期内不可赎回基金份额的风险。   《基金合同》见效后，一语气 50 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主不错按照《基金合同》 约定的模范进行计帐并隔断《基金合同》，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   因此，基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前隔断的风险。 选择的证券筹谋机构进行场内交游，并由选择的证券筹谋机构行为结算参与东谈主代 理本基金进行结算，该种交游结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 诽谤风险、交游结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   （1）信息系统风险。证券公司交游结算模式的交游系统架构较为复杂，相 比传统模式，交游链路加多了许多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出 现故障，将对正常的场内投资交游业务形成较大影响。   （2）操作风险。本基金的场内投资领受证券公司交游结算模式，场外投资 仍然领受传统模式。两种模式对投资和交游的系统建立要求不同，因此在系统设 置上的操作劳动将同步加多，同期也加多了操作风险。   （3）效率诽谤风险。本基金领受证券公司交游模式和结算模式，与传统模                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 式比较可能会导致基金投资运作等方面效率的诽谤。具体发扬为：   基金管束东谈主通过投资管束系统向证券筹谋机构专用交游系统发送交游指示， 由证券筹谋机构交游系统验资验券、通过交游王法查验后向交游所申报交游指 令，然后将交游所的成交答复推送给基金管束东谈主投资管束系统，加多了交游下单 数据传输表率，可能会诽谤投资交游效率；另外场内和场酬酢易需区别使用不同 的交游系统完成，白天的系统切换也可能会诽谤投资交游效率。   资金存管需遵命客户交游结算资金三方存管王法，在参与交游录用前需要进 行银转证资金调拨，加多了资金划拨的劳动量，同期场内场酬酢易切换中的在途 资金将无法使用，可能会诽谤资金使用效率。   估值计帐时，基金管束东谈主、基金托管东谈主则须从证券筹谋机构获取交游结算数 据，同期还需获取证券筹谋机构的对账单数据用于处理计帐尾差，加多了数据获 取的劳动量，在一定程度上影响了业务处理的效率。   （4）交游结算风险。在证券公司交游模式和结算模式下，基金管束东谈主使用 其投资管束系统进行投资管束，与证券筹谋机构的交游系统进行对接，通过专用 交游单元进行报盘交游。若出现通信线路收集不沉着、系统响应慢等问题，将影 响交游速率和报盘效率，存在相应风险；证券筹谋机构负责基金的场内交游的清 算交收，由于交游品种抖擞，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响 交收程度的情况，存在交游结算风险。   （5）投资信息安全守秘风险。在证券公司交游模式和结算模式下，证券经 营机构负责本基金的交游数据和账户信息的安全保障，讲和交游信息、捏仓信息、 其他敏锐信息的业务东谈主员及岗亭较多，天然证券筹谋机构对客户信息和贸易隐私 的守秘均有明确的要乞降使命追究王法，然则仍然可能存在投资信息安全守秘风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广大端正等作念出的概述性姿首，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险 之间的匹配考试。   七、启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金管束东谈主将暂停表示侧袋账 户的基金净值信息，并不办理侧袋账户的申购、赎回和调动业务。因特定资产的 变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交游、诈骗行为等产生的违法风险； 一定程度上影响劳动的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    第十八部分     基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例王法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并按王法报中国证监会备案。 自决议见效后依照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律宗旨书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在王法网站上，并将计帐讨教指示性公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 王法的从其王法。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十九部分   基金合同内容摘抄   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一） 基金管束东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律王法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律王法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他允洽条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并取得《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律王法决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；代表其基金份额捏有东谈主的利益参与所捏有基金的基金份额捏有东谈主大会，并在 遵命本基金基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下欺骗关联投票权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、调动和非交游过户等业务王法；   （17）在法律法例和基金合同王法的范围内决定颐养基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎长途的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋神志管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互寂静，对所管束的不同基金区别 管束，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的王法，按联系王法计划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教；   （10）编制基金季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法，履行信息表示 及讨教义务；   （12）保守基金贸易隐私，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系王法另有王法外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主走漏，因向审计、法律等外部专科参谋人及应监管部门要求提供的情况除外；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 20 年以上，法律法例另有王法的从其王法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时刻发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》王法的时刻和神志，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、长途尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备敷裕的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金区别建立账户，寂静核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法另 有王法外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主走漏，因向审计、法律 等外部专科参谋人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主计划的基金资产净值、万般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具宗旨，说 明基金管束东谈主在各贫窭方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是 基金管束东谈主有未推行《基金合同》王法的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府 20 年以 上，法律法例另有王法的从其王法；   （12）从基金管束东谈主或其录用的注册登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主 名册；   （13）按王法制作关联账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系王法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会 和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而罢职；   （20）按王法监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （21）推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，本基金并吞类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其确凿性；   （10）死守基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构的关联交游 及业务王法；   （11）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有王法的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作神志；   （5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬、调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就并吞事项书                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费神志；   （3）颐养本基金的基金份额类别建立或对基金份额分类办法及王法进行调 整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管束东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律法例王法或中国证 监会许可的范围内颐养联系认购、申购、赎回、调动、基金交游、非交游过户、 如期定额投资、转托管等业务王法；   （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 金管束东谈主召集。 建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告神志 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神志；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信神志、录用的公证机关偏激联                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 系神志和磋商东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取神志。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神志   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 捏有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释允洽法律法例、《基金合 同》和会议文告的王法，何况捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他神志在表决截止日往常送达至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的神志视为有用：                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告王法的神志收取基金份额捏有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的录用东谈主捏有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的王法，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面神志授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体神志在会议文告 中列明。 领受其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志相结合的神志召开基金份额 捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信神志开会的模范进行。表决神志上， 基金份额捏有东谈主也不错领受收集、电话或其他神志进行表决，具体神志由会议召 集东谈主确定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与模范                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，起先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条王法模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第（十）条“实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的 迥殊约定”。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调动基金运作神志、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通信神志进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖根据评释，不然提交允洽会议文告中王法的证明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头允洽会议文告王法的表决宗旨视为有 效表决，表决宗旨隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布重新清                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息表示办法》的联系王法在 王法媒介上公告。若是领受通信神志进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有抑遏力。   （九）本基金捏有的基金召开基金份额捏有东谈主大会时，本基金的基金管束东谈主 应现代表其基金份额捏有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所捏有基金的基金 份额捏有东谈主大会，并在遵命本基金基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下欺骗相 关投票权利。基金管束东谈主需将表决宗旨预先征求基金托管东谈主的宗旨，并将表决意 见在如期讨教中赐与表示。   法律法例对于本基金参与本基金捏有的基金召开基金份额捏有东谈主大会的程 序或要求另有王法的，从其王法。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主区别捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关联王法以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文关联约定。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等王法，但凡顺利援用法律法例和监管王法的部分，如将来法律法例和 监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。   三、基金合同灭亡和隔断的事由、模范   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并按王法报中国证监会备案。 自决议见效后依照《信息表示办法》的联系王法在王法媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律宗旨书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在王法网站上，并将计帐讨教指示性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 王法的从其王法。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑遏力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间针织、长途、尽责 地履行基金合同王法的义务，钦慕基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本基金合同之目的，不含香港相称行政 区、澳门相称行政区、台湾地区）法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》本来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管束东谈主、基 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同的本来为准。                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书               第二十部分       托管条约内容摘抄    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称呼：中泰证券（上海）资产管束有限公司    住所： 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室    法定代表东谈主： 黄文卿    成立时刻：2014 年 8 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可2014355 号    筹谋范围：证券资产管束和公开召募证券投资基金管束业务    注册成本： 16666.0000 万元东谈主民币    组织方式：其他有限使命公司    存续期间： 捏续筹谋    （二）基金托管东谈主    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时刻：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字1986175 号文、银复 198786 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续筹谋    二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行为欺骗监督权                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可调动债券（含分离 交游可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全市集的境内股票型 ETF 及本基金管束东谈主 旗下的股票型基金、计入权益类资产的羼杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币市集基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、并吞基金经 理管束的其他基金）、资产支捏证券、国债期货、信用生息品、同行存单、债券 回购、货币市集器用、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须允洽中国证监会的关联王法）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 投资整个占基金资产的比例不高出 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不 高出股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类 证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少无礼 以下一条圭臬的羼杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例 不低于 60%；（2）基金最近 4 个季度如期讨教中表示的股票资产占基金资产的 比例均不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基 金每个交游日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金管束东谈主在履行适 当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金对权益类 资产及可调动债券（含分离交游可转债）、可交换债券的投资整个占基金资产的 比例不高出 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不高出股票资产的 50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投 资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少无礼以下一条圭臬的羼杂型 基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 个季度如期讨教中表示的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基 金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同 一家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并计划），其市值 不高出基金资产净值的 10%；    （4）基金管束东谈主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所 投资的基金份额，并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票 合并计划），不高出该证券的 10%，齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此要求王法的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的    （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券领域的 10%；    （8）基金管束东谈主管束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支捏证 券，不得高出其万般资产支捏证券整个领域的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 资产净值的 40%；   （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金管束东谈主管束的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可 通顺股票的 15%；基金管束东谈主管束的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例 进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比 例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产（含封锁运作基金、如期通达基金 等通顺受限基金）的市值整个不得高出基金资产净值的 15%，因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不允洽该比 例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）本基金如参与国债期货投资，应当死守下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计划）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并计划；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （17）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不捏有合约类信 用生息品；本基金捏有的具有信用保护买方属性的信用生息品口头本金不得高出 本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各 类信用生息品口头本金整个不得高出基金资产净值的 10%；因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例 不允洽上述王法投资比例的，基金管束东谈主应当在 3 个月内颐养；   （18）本基金管束东谈主管束的全部基金（ETF 联合基金除外）捏有单只基金不 得高出被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近如期讨教表示的 领域为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期讨教表示的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例 不允洽上述第（18）项王法投资比例的，基金管束东谈主应当在 20 个交游日内进行 颐养，但中国证监会王法的迥殊情形除外；除第（2）、（13）、（14）、（17）、 （18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述王法投资比例的，基金管束东谈主应当 在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的迥殊情形除外。法律法例另有 王法的，从其王法。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健模范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。   基金托管东谈主依照上述王法对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 金投资不容行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （6）捏有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国证 监会认定的其他基金份额；   （7）捏有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金和 本基金基金经理管束的其他基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 左右东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵命基金份 额捏有东谈主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推行。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管束东谈主在履行稳健模范后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。 金管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的王法和《基金合同》的约定对于基金 管束东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业圭臬的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单当日电话或回函证明收到该名单。基金管 理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，新名单 自基金管束东谈主发送当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管束东谈主参与银行间市集交游时，有使命左右交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管束东谈主应当负责向关联使命东谈主追偿。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金管束东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应允洽如下王法：   （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算确切凿、准确。   （2）基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据关联王法，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在关联条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与 推行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、督察等 经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关联条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管束、利率管束、支付 结算等的各项王法。   （1）基金投资通顺受限证券，应死守《对于基金投资非公诱骗行股票等通顺 受限证券联系问题的文告》等联系法律法例王法。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管束办法》表率的非公 诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管束东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险左右制 度。基金投资非公诱骗行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例左右情况。基金管束东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个劳动日将 上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时刻进行审核。基金托 管东谈主应在收到上述贵府后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的神志证明收到                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律法 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管束东谈主应保证上述信息确切凿、齐备，并应至少于拟推行投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管束东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资通顺 受限证券前就该风险的遗弃或留意措施进行补充书面说明，并保留检察基金管束 东谈主风险管束部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讨教等备查贵府的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝推行联系指示。因断绝推行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权讨教中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。 金投资信用债（含资产支捏证券）的行为进行监督。   本基金在投资信用债时死守以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支捏证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及以 上的信用债比例不低于信用债资产的 80%；投资于信用评级为 AA+级的信用债比 例不得高出信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期 融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资 的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金捏有信用债期间，若是其 信用评级下降不再允洽前述圭臬，应在评级讨教发布之日起 3 个月内颐养至允洽 约定。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金资产净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、 基金收益分配、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。若是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩发扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并有权在发现后 讨教中国证监会。   （三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在王法时刻 内恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讨教的，基金管束东谈主应积极配合提供关联数 据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》偏激 他联系法例、《基金合同》和本条约王法的行为，应实时以书面方式文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面方式向基金 托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讨教中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行为，应立即讨教中国证监会，同期 文告基金管束东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系王法，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝推行，立即文告基金管束东谈主，并有权向中 国证监会讨教。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游模范已经见效的指示违背法律、行政法 规和其他联系王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东谈主， 并有权向中国证监会讨教。   （四）基金托管东谈主应当依照法律法例、《基金合同》的约定，与基金管束东谈主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息表示等方 面的复核和监督。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本条约王法，基金管束东谈主                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管束东谈主计划的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管束东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例王法和《基金合同》 王法进行关联信息表示和监督基金投资运作等行为。   基金管束东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 管束东谈主核查托管财产的齐备性和确凿性，在王法时刻内恢复并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私行挪用基金资 产、未推行或无故延伸推行基金管束东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他联系王法的，应实时以书面方式文告 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面方式对基 金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金管束东谈主应讨教中国证监会。对基金管束东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督讨教的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行为，应立即讨教中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 用、贬责、分配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财 产强制推行。 基金财产的债权不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基 金财产的债权债务不得相互抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法 律使命，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，寂静核算，确保基金财产的 齐备和寂静。 应由基金管束东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管束东谈主采取措施进行 催收。由此给基金形成损失的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。 基金托管东谈主对此不承担相应使命。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期内认购资金应存于基金管束东谈主在具有托管阅历的贸易银行开设 的基金召募专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管束东谈主遴聘允洽 《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资讨教，出具 的验资讨教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管束东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托管 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关联评释文献。   若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管束东谈主按王法办 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的托管账户的开立和管束 基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 督察和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得 使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用招商银行企业网上银行办理托管资产的资金结算汇划业务。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 关王法。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管束 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 营机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东谈主。证券资金账户用 于本基金证券交游的结算以及证券交游结算资金的记录，并与本基金托管账户之 间建立惟一银证转账对应关系， 证券筹谋机构对开立的证券资金账户内存放的 资金的安全承担使命， 基金托管东谈主不负责督察证券资金账户内存放的资金。 理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意， 基金管束东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）变更为其 他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失全部由基金管束东谈主承 担。 务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金 的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管束 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集计帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资 金的计帐。基金管束东谈主负责肯求基金投入寰球银行间同行拆借市集进行交游，由 基金管束东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金管束东谈主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管束                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金管束东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管束东谈主应当与入款银行签订具体入款条约/存 款证明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、 入款到期指定收款账户等详情。   为留意迥殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取要求。   （七）证券投资基金账户的开立和管束   基金管束东谈主在基金销售机构以基金口头开立证券投资基金账户，在基金销售 机构预留基金赎回款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的托管账户。 基金托管东谈主提供必要的协助。基金管束东谈主应在证券投资基金账户开立完成后以书 面方式向基金托管东谈主提供证券投资基金账户信息，并如期提供对账单等书面资 料。基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供所捏仓基金的公司网站的登录用户和密码， 用于下载基金交游证明数据和查询基金捏仓数据。具体操工作宜由基金管束东谈主和 基金托管东谈主另行签订操作备忘录约定。   基金账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管束东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券投资基金账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （八）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律法例的王法和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系王法使用并管束。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构实践有用左右的本基金资产不承担督察使命。   银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全督察使命。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   属于基金托管东谈主实践有用左右下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主督察 期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。   （十）与基金财产联系的紧要合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件区别由基金托 管东谈主、基金管束东谈主督察，关联业务模范另有限制除外。除本条约另有王法外，基 金管束东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的本来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件，基金管束东谈主 应实时将本来送达基金托管东谈主处。紧要合同的督察期限按照国度联系王法推行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在紧要合同约定范围内，紧要合同原件 不得涟漪。   五、基金资产净值计划和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管束东谈主每个劳动日对基金资产进行估值，但基金管束东谈主根据法律法例或 基金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的率领宗旨》偏激他法律、法例的王法。基金资产净 值和万般基金份额净值由基金管束东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主对 基金资产估值后，将基金资产净值和万般基金份额净值以约定神志发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核后，将复核结果反馈给基金管束东谈主，由基 金管束东谈主对基金净值按王法赐与公布。   本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近交游市价，确定公允价钱。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的 债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司推进公诱骗售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系王法确定公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前 情况下适用何况有敷裕可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价值。 值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   鉴于本基金允许投资由基金管束东谈主管束的通达式基金，基金管束东谈主和基金托                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 管东谈主需根据已表示的份额净值信息进行估值，本基金投资的通达式基金估值日单 位净值由基金管束东谈主按照两边约定的方式发送至基金托管东谈主指定邮箱，基金托管 东谈主按照基金管束东谈主提供的份额净值对本基金投资的通达式基金进行估值。如因基 金管束东谈主估值日发送的份额净值疯狂或无法于约定时刻发送份额净值导致的估 值疯狂，关联使命由基金管束东谈主承担。   （2）交游所上市基金的估值 净值估值； 值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等迥殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行 市价及紧要变化因素颐养最近交游市价，确定公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏 仓份额等因素合理确定公允价值。   （4）当基金管束东谈主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致领受合理的估值时刻或估值圭臬确定其公 允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日 结算价估值。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 但基金管束东谈主照章应当承担的估值使命不因使用第三方估值基准服务机构提供 的数据而罢职；选择的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，依照联系法 律法例及企业管帐准则要求领受合理估值时刻确定公允价值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新王法估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 模范及关联法律法例的王法或者未能充分钦慕基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   （1）估值疯狂已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值疯狂使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值疯狂发生的用度由估值疯狂使命方承担； 由于估值疯狂使命方未实时更正已产生的估值疯狂，给当事东谈主形成损失的，由估 值疯狂使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值疯狂使命方已经积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应补偿使命。估值疯狂使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证明， 确保估值疯狂已得到更正；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）估值疯狂的使命方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值疯狂的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值疯狂而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值疯狂使命方仍应付估值疯狂负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值疯狂 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不 当得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值疯狂使命方；   （4）估值疯狂颐养领受尽量收复至假设未发生估值疯狂的正确情形的神志。   估值疯狂被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值疯狂发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值疯狂发生 的原因确定估值疯狂的使命方；   （2）根据估值疯狂处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值疯狂形成的损失 进行评估；   （3）根据估值疯狂处理原则或当事东谈主协商的方法由估值疯狂的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值疯狂处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值疯狂的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计划出现疯狂时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值计划疯狂偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；疯狂偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有王法的，从其王法处理。若是行 业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按基金合同王法的估值方法的第 12 项进行估 值时，所形成的错误不行为基金资产估值疯狂处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货筹谋机构、证券/期货交游所及 登记结算公司等级三方机构发送的数据疯狂，或国度管帐政策、市集王法变更等 非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、 稳健、合理的措施进行查验，但未能发现疯狂的，由此形成的基金资产估值疯狂， 基金管束东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施缩小或遗弃由此形成的影响。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制推行。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，区别独随即建立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务主义的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金管束东谈主的账 册为准。   （六）基金如期讨教、招募说明书、基金产物贵府纲目的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月区别寂静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。如期讨教文献应按中国证监会的要求公 告。季度讨教的编制，应于季度终了后 15 个劳动日内完成；中期讨教在基金会 计年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度讨教在管帐年度收尾后 3 个月内公 告。若是基金合同见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。基金招募说明书、基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更 的，基金管束东谈主应当在 3 个劳动日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府纲目                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 并登载在王法网站上；基金招募说明书、基金产物贵府纲目的其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金 招募说明书和基金产物贵府纲目。   基金管束东谈主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，以约定神志将联系 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他神志文告基金管束东谈主。对于季度讨教、中期讨教、 年度讨教、更新招募说明书、基金产物贵府纲目等，基金管束东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门王法的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，颐养以两边认同的账务处理神志为准。若是基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述讨教复核完结后，不错出具复核证明书（盖印）或以其他 两边约定的神志证明，以备有权机构对关联文献审核查验。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应区别督察基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例王法的最低期限，法律法例另有王法或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善督察，则按关联法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讨教和年度讨教前，基金管束东谈主应将联系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切凿性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应死守守秘义务。   七、适用法律及争议治理神志   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过友 好协商治理。托管条约当事东谈主不肯通过协商治理或者协商不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对关联两边当事东谈主均                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 有抑遏力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，无间针织、 长途、尽责地履行《基金合同》和本条约王法的义务，钦慕基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港相称行政 区、澳门相称行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何破损。基金托管条约的变更应按王法报中 国证监会备案。   （二）基金托管条约的隔断 他事由形成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由形成其他基金管束东谈主接管基金管束权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律宗旨书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告。基金财产计帐讨教经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会 备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算讨教登载在王法网站上，并将计帐讨教指示性公告登载在王法报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 王法的从其王法。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书         第二十一部分   对基金份额捏有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务款式。   一、基金份额捏有东谈主交游贵府的寄送服务   本基金成立后每次交游收尾后，投资者可在 T＋2 个劳动日后通过销售机构 的网点查询和打印证明单。   基金交游对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额捏有东谈主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度收尾后 15 个劳动日内 以书面或电子邮件方式寄送，记录基金份额捏有东谈主最近一季度内系数认购、申购、 赎回、修改分成神志等交游发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、疯狂、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留磋商神志。   二、如期定额投资规划   通过如期定额投资规划，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份 额。如期定额投资规划的联系王法和通达时刻另行公告。   三、客户中心电话服务   客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线取得业务有计划、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   四、免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等神志定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管束东谈主通过手机短信、电子邮件如期为客户发送所定制的信 息。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信等神志 对基金管束东谈主和销售机构所提供的服务以及基金管束东谈主的政策王法进行投诉。                            中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    六、磋商基金管束东谈主    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述神志 磋商基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。               中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书      第二十二部分    其他应表示事项 无。                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书      第二十三部分   招募说明书存放及查阅神志   本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所，投资 东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书本来为准。基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容齐全一致。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书             第二十四部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主的办公场所。投资东谈主可在办公 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金召募注 册的文献   二、《中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金基金合同》   三、《中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金托管条约》   四、法律宗旨书   五、基金管束东谈主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                          中泰证券（上海）资产管束有限公司

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