万生配资 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同  中泰证券（上海）财富继续有限公司       中泰双鑫 6 个月握有期债券型           证券投资基金             基金合同  基金继续东谈主：中泰证券（上海）财富继续有限公司        基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                   第一部分          序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，法度基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露继续办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险继续规则》（以下简称“《流动性风险继续规则》”）、《公开召募证券投资基 金侧袋机制相易（试行）》（以下简称“《侧袋相易》”）和其他接洽法律法例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他接洽规则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金由基金继续东谈主依照《基金法》、 基金合同过火他接洽规则召募，并经中国证券监督继续委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金继续东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤恳的原则继续和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品而已纲目等信息 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金继续东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。   六、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 术条件不允许等基金继续东谈主无法赐与收敛的情形导致被迫达到或越过 50%的除 外。   七、本基金对于每份基金份额成立 6 个月的最短握有期，在最短握有期内基 金份额握有东谈主不可建议赎回恳求，最短握有期届满后方可建议赎回恳求。因红利 再投资所得的基金份额按原基金份额最短握有期狡计。因此基金份额握有东谈主靠近 在最短握有期内不可赎回基金份额的风险。   八、本基金可根据投资策略需要或不同建树地市集环境的变化，取舍将部分 基金财富投资于港股通标的股票或取舍不将基金财富投资于港股通标的股票，本 基金财富并非势必投资于港股通标的股票。   本基金可通过内地与香港股票市集往复互联互通机制（以下简称“港股通”） 买卖规则范围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复王法等各异带来 的专有风险，包括但不限于港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 平素往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   九、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或曲折成为本基金的 风险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，取舍将部分基金财富 投资于存托凭证或取舍不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必参与存 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 托凭证投资。   十、为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能 靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   十一、本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基 金所握有的基金的功绩进展、握有基金的基金继续东谈主水对等成分将影响到本基金 的基金功绩进展。   十二、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金继续东谈主履 行相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的接洽章节。 侧袋机制实施时间，基金继续东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相干内容并温雅本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                   第二部分          释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转变和补充 月握有期债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验转变和补充 书》过火更新 金居品而已纲目》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政王法以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》及颁布机关对其常常作念 出的转变 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货王法的决定》 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 修正的《公开召募证券投资基金信息败露继续办法》及颁布机关对其常常作念出的 转变 施的《公开召募证券投资基金运作继续办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 机关对其常常作念出的转变 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制相易（试行）》及颁布机关对其常常作念出 的转变 务的法律主体，包括基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资继续办法》（包括其常常转变）及相干法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 他条件，取得基金销售业务履历并与基金继续东谈主签订了基金销售管事左券，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和继续、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非往复 过户等 泰证券（上海）财富继续有限公司或接受中泰证券（上海）财富继续有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 所在香港修复的证券往复管事公司，向香港联合往复所进行申报（买卖盘传递）， 买卖规则范围内的香港联合往复所上市的股票 东谈主所继续的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理基金认购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金继续东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 本基金参与港股通往复且该使命日为非港股通往复日时，则基金继续东谈主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及颐养业务，具体以届时依照法律法例发 布的公告为准） 即自基金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申购 份额而言，下同）至该日 6 个月后的月度对日的时间内，投资者不可建议赎回申 请；该日 6 个月后的月度对日（含当日）起，投资者不错建议赎回恳求。若该月 度对日实验不存在对应日历或该对应日历为非使命日，则顺延至下一使命日 务王法》，是法度基金继续东谈主所继续的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务 王法，由基金继续东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，恳求将其握有基金继续东谈主继续的、某一基金的基金份额颐养为基金 继续东谈主继续的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分歧狡计和公布基金份额净值 从本类别基金财富入网提销售管事费的基金份额类别 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 本类别基金财富入网提销售管事费的基金份额类别 份额市集扩充、销售以及 C 类基金份额握有东谈主管事的用度 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入 恳求份额总额后的余额)越过上一使命日基金总份额的 10% 行入款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金份额、银行入款本息、基金应收款项过火他财富的价值总和 数 值和种种基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金继续东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、财富赞成证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险继续用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备 仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不细目 性的财富 事件 继续信用风险的信用养殖用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金   二、基金的类别    债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式    本基金对每份基金份额成立 6 个月的最短握有期限，即自基金合同成效日 （对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申购份额而言，下同）至 该日 6 个月后的月度对日的时间内，投资者不可建议赎回恳求；该日 6 个月后的 月度对日（含当日）起，投资者不错建议赎回恳求。若该月度对日实验不存在对 应日历或该对应日历为非使命日，则顺延至下一使命日。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金继续东谈主无法在该基金份额 的最短握有期届满后灵通办理该基金份额的赎回业务的，则顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响成分放置之日起的下一个使命日。   四、基金的投资主义   本基金在严格收敛风险并保握雅致流动性的基础上，力求为投资者提供永恒 雄厚的投资酬金。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募讲解书及基金居品而已纲目的规则 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 践诺，C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按期。   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售管事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，并不再从本类别基金 财富入网提销售管事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购 时不收取认购费、申购费，而从本类别基金财富入网提销售管事费的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分歧成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧狡计并公告基金份额净值，狡计公 式为：狡计日某类别基金份额净值=狡计日某类别基金财富净值/狡计日发售在外 的该类别基金份额总额。   投资者认购、申购本基金时可自行取舍基金份额类别。   本基金接洽基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金继续东谈主细目，并在 招募讲解书及基金居品而已纲目中列明。在不违背法律法例规则、基金合同的约 定以及对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响的情况下，根据基金实验运作情 况，在履行适合设施后，基金继续东谈主可罢手某类基金份额的销售、颐养基金份额 类别成立或对基金份额分类办法及王法进行颐养等，此项颐养无需召开基金份额 握有东谈主大会，但颐养实施前基金继续东谈主需实时公告。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同               第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金继续东谈主网站。   妥贴法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金继续东谈主有权对发售对象的范围赐与进一步限定，具体发售对象见招募说 明书、基金份额发售公告以及基金继续东谈主届时发布的相干公告。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金继续东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品而已纲目 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 所有，利息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募讲解书中列示。   认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定班师，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐发以注册登记机构的阐发效率为准。对于认购恳求 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益，不然，由此产 生的任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募讲解书或相干公告。 体限制和处理方法请参见招募讲解书或相干公告。 金继续东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相淹没前述 50%比例 要求的，基金继续东谈主有权拒却该等沿途或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同成效后注册登记机构的阐发为准。 召募领域上限时，基金继续东谈主不错选拔比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法 参见基金份额发售公告。 狡计。认购一接受理不得拆除。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金继续东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金继续东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金继续东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金继续东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未好听基金备案条件，基金继续东谈主应当承担下列连累： 期活期入款利息； 基金继续东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富领域   《基金合同》成效后，连结 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金继续东谈主应当在按期阐述中赐与 败露；连结 50 个使命日出现前述情形的，基金继续东谈主不错按照《基金合同》约 定的设施进行算帐并隔断《基金合同》，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同            第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金继续东谈主 网站列明。基金继续东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金继续东谈主网站公 示。若基金继续东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相干公告。投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   基金继续东谈主在灵通日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅在该基 金份额最短握有期届满后方可办理基金份额的赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时期（若本基金参与港股通往复且该 使命日为非港股通往复日时，则基金继续东谈主可根据实验情况决定本基金是否灵通 申购、赎回及颐养业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、港股通往复王法变更或其他特殊情况，基金继续东谈主将视情况对前述灵通 日及灵通时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规 定在规则媒介上公告。   基金继续东谈主自基金合同成效之日起不越过 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时期在相干公告中规则。   认购份额的最短握有期届满后，基金继续东谈主驱动办理赎回，具体业务办理时 间在相干公告中规则。   在细目申购驱动与赎回驱动时期后，基金继续东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介上公告申购与赎回的驱动时期。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   基金继续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或颐养 恳求且注册登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。投资东谈主在最短握有期内建议的赎回或颐养转出恳求， 视为无效恳求。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金继续东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金继续东谈主 必须在新王法驱动实施前依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的恳求。投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规则的方式备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回恳求时须握有糜掷的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回恳求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时期内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构阐发基金份额时，申购成效。若资金在规 定时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东谈主账户，基金继续东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；注册登记机构阐发赎回时，赎回 成效。基金份额握有东谈主 T 日赎回恳求成效后，基金继续东谈主将在 T＋7 日(包括该日) 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 内支付赎回款项。如遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通往复系统、港股通资金交收王法限制或其他非基金继续 东谈主及基金托管东谈主所能收敛的成分影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺 延至该成分放置的最近一个使命日。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条目处 理。   基金继续东谈主应以往复时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往复 的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以注册登记机构的阐发效率为准。对 于恳求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金继续东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的确 认时期进行颐养，并在颐养实施日前按照接洽规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 每次赎回的最低份额，具体规则请参见招募讲解书或相干公告。 体规则请参见招募讲解书或相干公告。 参见招募讲解书或相干公告。 参见招募讲解书或相干公告。 领域或比例上限请参见招募讲解书或相干公告。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 基金继续东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金继续东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述设施对基金领域赐与控 制。具体见基金继续东谈主相干公告。 账户申购赎回。基金继续东谈主应当照章保险主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定 的赎回权益，并根据主袋账户运作情况合理细目申购政策。 的数目限制。基金继续东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的接洽规则在 规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并按规则公告。遇特殊情 况，经履行适合设施，不错适合延伸狡计或公告。 明书。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金管 理东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品而已纲目中列示。申购的灵验份额为净申 购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计效率均按四 舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金种种基金份额的赎回费率由基金继续东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品 而已纲目中列示。赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计效率均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体 见招募讲解书的规则，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的 手续费。 份额的赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金继续东谈主根据基金合 同的规则细目，并在招募讲解书或相干公告中列示。基金继续东谈主不错在基金合同 约定的范围内颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法度撤职相干法律法例以及 监管部门、自律王法的规则。 有东谈主利益无实验性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计议，针对投 资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相干监管部门 要求履行必要手续后，基金继续东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠，并进行 公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金继续东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 理东谈主无法狡计当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 认后，基金继续东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相淹没 50%皆集度的情形。法律法例或 中国证监会另有规则的除外。 额上限、本基金的总领域名额或单日净申购比例上限的，或接受该申购恳求会使 单个投资东谈主累计握有的基金份额超出基金继续东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金继续东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金继续东谈主应当根据接洽规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。发生上述第 8、10 项情形时，基金继续东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资 东谈主的申购恳求进行限制，基金继续东谈主有权拒却该等沿途或者部分申购恳求。在暂 停申购的情况放置时，基金继续东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金继续东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求或减慢 支付赎回款项： 基金份额握有东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 理东谈主无法狡计当日基金财富净值。 继续东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 认后，基金继续东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   发生上述情形之一且基金继续东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 继续东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金继续东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况放置时，基金继续东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额 总额后的余额)越过前一使命日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金继续东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金继续东谈主觉得有智力支付基金份额握有东谈主的沿途赎回 恳求时，按平素赎回设施践诺；   （2）部分延期赎回：当基金继续东谈主觉得支付基金份额握有东谈主的赎回恳求有 繁重或觉得因支付基金份额握有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值酿成较大波动时，基金继续东谈主在当日接受赎回比例越过上一使命日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应 当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时不错取舍延期赎回或取消赎 回。取舍延期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到沿途赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。延期的赎回恳求与下 一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如基金份额握有东谈主在提交赎回 恳求时未作明确取舍，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制；   （3）在发生大量赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回恳求越过前一使命日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额握有东谈主越过上一使命日基金总份额 10% 以上的赎回恳求，基金继续东谈主不错延期办理赎回。对该单个基金份额握有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回恳求按照基金合同约定的平素赎回设施办理，或按照前述 “（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回恳求一并办理， 按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时不错取舍延期赎回或取消赎 回，如基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，基金份额握有东谈主未能赎 回部分作自动延期赎回处理。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将 被拆除。延期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；   （4）暂停赎回：连结 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回，如基金继续 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付 赎回款项，但不得越过 20 个使命日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金继续东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书规则的其他方式在 3 个往复日内讲演基金份额握有东谈主，讲解接洽处理方 法，并依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽规则，最迟于从头灵通日在规则媒介刊登从头灵通申购或赎回的公告，也可 以根据实验情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发 布从头灵通的公告。   十一、基金颐养   基金继续东谈主不错根据相干法律法例以及本基金基金合同的规则决定开办本 基金与基金继续东谈主继续的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的转 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 换费，相干王法由基金继续东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并 公告，并提前讲演基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非往复过户以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其他非往复过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相干而已，对于妥贴条件的非往复过户恳求按基金注 册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的法度收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的法度收取转托管费。   十四、按期定额投资计议   基金继续东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资计议，具体王法由基金继续东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金继续东谈主在相干公告或更新的招募讲解书中所规则的按期定 额投资计议最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金继续东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的往复风物或者往复方式进行份额转让的恳求并由注册登记 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 机构办理基金份额的过户注册登记。基金继续东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金继续东谈主公告的业务王法办理基金份额转让 业务。   十七、如相干法律法例允许基金继续东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金继续东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十八、在不违背相干法律法例且对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响的 前提下，基金继续东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行 补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，详见本基金合 同第十二部分“基金的投资”第八条“侧袋机制的实施和投资运作安排”。   本基金如启用和实施侧袋机制的，启用侧袋机制当日，基金继续东谈主应以基金 份额握有东谈主的原有账户份额为基础，阐发基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额。 在侧袋机制实施时间，基金继续东谈主不得办理侧袋账户申购赎回。基金继续东谈主照章 保险主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并根据主袋账户运作情 况合理细目申购政策。本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或届时发布的相 关公告。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                第七部分     基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金继续东谈主     （一） 基金继续东谈主简况     称号：中泰证券（上海）财富继续有限公司     住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室     法定代表东谈主：黄文卿     修复日历：2014 年 8 月 13 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监许可2014355 号     开展公开召募证券投资基金继续业务批准文号：中国证监会证监许可 20172342 号     组织花式：其他有限连累公司     注册老本：壹亿陆仟陆佰陆拾陆万元整     存续期限：握续经营     接洽电话：021-20521111     （二） 基金继续东谈主的权益与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并继续基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金继续费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权益； 代表其基金份额握有东谈主的利益参与所握有基金的基金份额握有东谈主大会，并在撤职 本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下应用相干投票权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金继续东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供管事的外部机构；   （16）在妥贴接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、 赎回、颐养和非往复过户等业务王法；   （17）在法律法例和基金合同规则的范围内决定颐养基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则继续和运 用基金财产；   （4）配备糜掷的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式继续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制， 保证所继续的基金财产和基金继续东谈主的财产相互颓靡，对所继续的不同基金分歧 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 继续，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制基金季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，履行信息败露 及阐述义务；   （12）保守基金交易神秘，不清楚基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他接洽规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主清楚，因向审计、法律等外部专科照拂人及应监管部门要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产继续业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关而已 20 年以上，法律法例另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，况兼 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到接洽而已的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金继续东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金继续东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担连累；   （23）以基金继续东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金继续东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金继续东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：252.20 亿元   存续时间：握续经营   基金托管履历批文及文号：证监基金字200283 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金继续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金继续东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金继续东谈主更换时，提名新的基金继续东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备糜掷的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互颓靡；对所托管的不同的基金分歧成立账户，颓靡核算，分账继续， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金继续东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金继续东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则另 有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，因向审计、法律 等外部专科照拂人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金继续东谈主狡计的基金财富净值、种种基金份额净值、各 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具主见，说 明基金继续东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金继续东谈主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采取 了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干而已 20 年以 上，法律法例另有规则的从其规则；   （12）从基金继续东谈主或其托福的注册登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主 名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金继续东谈主查对；   （14）依据基金继续东谈主的指示或接洽规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金继续东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金继续东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 和银行业监督继续机构，并讲演基金继续东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿连累，其补偿 连累不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金继续东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金继续东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金继续东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，投 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，本基金并吞类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金继续东谈主的投资运作；   （8）对基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限连累；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金继续东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其的确性；   （10）盲从基金继续东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构的相干往复 及业务王法；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同             第八部分     基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金继续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金继续东谈主、基金托管东谈主的酬金法度、调高销售管事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金继续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金继续东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金继续东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低销售管事费率或变更收费方式； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （3）颐养本基金的基金份额类别成立或对基金份额分类办法及王法进行调 整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金继续东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证 监会许可的范围内颐养接洽认购、申购、赎回、颐养、基金往复、非往复过户、 按期定额投资、转托管等业务王法；   （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或管事；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金继续东谈主召集。 建议书面提议。基金继续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金继续 东谈主，基金继续东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金继续东谈主建议书面提议。基金继续东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金继续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 之日起 60 日内召开并讲演基金继续东谈主，基金继续东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金继续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金继续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干与。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额握有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中讲解本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金继续东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金继续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 继续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金继续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金继续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥贴法律法例、《基金合 同》和会议讲演的规则，况兼握有基金份额的凭证与基金继续东谈主握有的注册登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个使命日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金继续东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金继续东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演规则的方式收取基金份额握有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金继续东谈主经 讲演不插足收取表决主见的，不影响表决效用；    （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额握 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与注册登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议讲演 中列明。 选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额 握有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。表决方式上， 基金份额握有东谈主也不错选拔网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主细目并在会议讲演中载明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金继续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩设施细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金继续东谈主授权出席会议的代表，在基金继续东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金继续东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金继续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制时间的 表决权安排，详见本部分第十条“实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊 约定”。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金继续东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据解说，不然提交妥贴会议讲演中规则的阐发基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东谈主，口头妥贴会议讲演规则的表决主见视为有 效表决，表决主见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议驱动后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动 后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金继续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票效率。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当连忙公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金继续东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金继续东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金继续东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的接洽规则在 规则媒介上公告。淌若选拔通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金继续 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金继续东谈主应 现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金份 额握有东谈主大会，并在撤职本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下应用相干 投票权益。基金继续东谈主需将表决主见预先征求基金托管东谈主的主见，并将表决主见 在按期阐述中赐与败露。   法律法例对于本基金参与本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会的程 序或要求另有规则的，从其规则。   十、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分歧握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的相干规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相干约定。   十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例和监管王法的部分，如将来法律法例和监 管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金继续东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同    第九部分     基金继续东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金继续东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一） 基金继续东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金继续东谈主职责隔断：   （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金继续东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金继续东谈主的更换设施 的基金继续东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。新任基金管 理东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会规则的履历条件； 金继续东谈主； 握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 时向临时基金继续东谈主或新任基金继续东谈主持理基金继续业务的派遣手续，临时基金 继续东谈主或新任基金继续东谈主应实时接收。临时基金继续东谈主或新任基金继续东谈主应与基 金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金继续东谈主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。新任基金托 管东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会规则的履历条件； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告； 业务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金继续 东谈主查对基金财富总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金继续东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金继续东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的接洽规则在规则 媒介上联合公告。   （四）新任基金继续东谈主或临时基金继续东谈主接收基金继续业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金继续东谈主或原任基 金托管东谈主应连接履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤 的行动。原任基金继续东谈主或原任基金托管东谈主在连接履行相干职责时间，仍有权按 照本基金合同的规则收取基金继续费或基金托管费。   三、本部分对于基金继续东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金继续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                第十部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金继续东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则订 立托管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金继续东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息败露及相互监督等相办事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同            第十一部分      基金份额的注册登记   一、基金份额的注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金注册登记、存管、过户、算帐和结算业务， 具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和继续、基金份额注册登记、基金销售业务 的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非 往复过户等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金继续东谈主或基金继续东谈主托福的其他妥贴条件的 机构办理。基金继续东谈主托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签 订托福代理左券，以明确基金继续东谈主和代理机构在投资者基金账户继续、基金份 额注册登记、算帐及基金往复阐发、披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册 和办理非往复过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权益   基金注册登记机构享有以下权益： 照接洽规则于驱动实施前在规则媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 册登记业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年，法律法例另有规则的从其规则； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 基金份额握有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的管事； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                第十二部分        基金的投资   一、投资主义   本基金在严格收敛风险并保握雅致流动性的基础上，力求为投资者提供永恒 雄厚的投资酬金。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、可颐养债券（含分离 往复可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全市集的境内股票型 ETF 及本基金继续东谈主 旗下的股票型基金、计入权益类财富的搀和型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币市集基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、并吞基金经 理继续的其他基金）、财富赞成证券、国债期货、信用养殖品、同行存单、债券 回购、货币市集用具、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须妥贴中国证监会的相干规则）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%。 本基金对权益类财富及可颐养债券（含分离往复可转债）、可交换债券的投资合 计占基金财富的比例不越过 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不越过股 票财富的 50%），本基金投资的权益类财富包括股票、存托凭证及权益类证券投 资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少好听以下一 条文范的搀和型基金：（1）基金合同约定的股票财富占基金财富的比例不低于 不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金财富的 0%-10%。本基金每个 往复日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金继续东谈主在履行适 当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在充分沟通基金财富的安全性、收益性、流动性及严格收敛风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等成分，握续计划证券市集 运行情状、研判市集风险，制定证券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争完满罕见功绩相比基准的投资收益。   （一）财富建树策略   本基金在概述判断宏不雅经济局面以及微不雅市集的基础上，分析不同类别固定 收益类财富的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，细目股票、信用类固定 收益财富、非信用类固定收益财富、其他大类财富的建树，同期，根据市集的变 化，动态颐养种种财富的投资比例，以淹没市集风险，提高投资收益。   （二）债券投资策略   本基金选拔积极继续的久期建树策略，在严格收敛风险并好听流动性的前提 下，提高财富收益率。具体久期建树策略上，主要通过收敛组合久期和个券久期 等方面进行投资继续。   （1）收敛组合久期策略   ①久期建树策略   本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券市集资金 供求情状等多方面成分进行概述分析，包括通过追踪经济增长、固定财富投资、 住户收入、工业增多值、社会花消品零卖总额等响应宏不雅经济运行态势的紧迫指 标，判断宏不雅经济运行趋势过火在经济周期中所处位置，以此揣度国度货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同期考量债券市集资金面供应情状、市集主流预期等成分， 揣度债券收益率变化趋势，对改日市集利率走势进行判断，决定投资组合的久期。   ②久期颐养策略   本基金密切追行踪响债券投资的宏不雅经济情状和货币政策等成分，研判利率 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策，并根据市集变化动态积极调 整债券组合的平均久期及期限漫衍，以灵验提高投资组合的总投资收益。当预期 市集总体利率水平数落时，本基金将适度延长所握有的债券组合的久期值，从而 不错在市集利率实验着落时得到债券价钱飞腾收益；反之，当预期市集总体利率 水平飞腾时，则适度数落组合久期，以淹没债券价钱着落的风险带来的老本损失， 争取得到较高的再投资收益。   （2）个券久期策略   ①个券精选策略   本基金在保握财富较好的流动性前提下，通过对个券进行真切的基本面分析， 并根据利率债、信用债等不同品种的市集容量、信用风险情状、信用利差水暖热 流动秉性况，判断种种属债券财富的预期酬金，在不同债券品种之间进行建树。   ②个券久期套利颐养策略   由于投资标的的各异、信息分歧称、投资者对于某种期限的偏好等成分可能 会酿成市集对于不同期限的相似投资标的造作订价，本基金将在保握流动性的基 础上，动态调通盘券的久期，实施跨期限套利，力求获取投资收益。   在细目了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济计划和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对改日的收益率弧线移动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构建树上应时采取枪弹型、哑铃 型或者蹊径型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   根据不同债券财富类品种收益与风险的臆测和判断，通过分析种种属财富的 相对收益和风险成分，细目不同债券种类的建树比例。主要决策依据包括改日的 宏不雅经济和利率环境计划和揣度，利差变动情况、市集容量、信用等级情况和流 动秉性况等。在勾搭主义久期继续的基础上，按期对投资组合类属财富进行优化 建树和颐养，细目类属财富的合适权重。   本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适合运用 杠杆息差方式来获取主动继续酬金，选取具有较好流动性的债券算作杠杆买入品 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 种，无邪收敛杠杆组合仓位，数落组合波动率。   本基金将从上至下的通过对宏不雅经济局面、基准利率走势、资金面情状、行 业以及个券信用情状的计划和判断，在里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，以提高组合收益智力。本基金投资信用债的策 略如下：   （1）个券精选策略：基金继续东谈主利用公司表里部信用计划力量，对所有投 资的信用品种进行详备的分析及风险评估并建立里面的信用债债券库，对不同发 行主体的债券进行里面评级分类。深耕不同行业下的优质信用债。在实验投资中， 本基金还将勾搭个券流动性、信用利差、到期收益率、税成绩分、市集偏好等多 方面成分进行个券取舍，以均衡信用债投资的风险与收益。   （2）信用利差策略：信用债市集举座的信用利差水暖热信用债刊行主体自 身信用情状的变化都会对信用债个券的利差水平产生紧迫影响，本基金将从经济 周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求情状等多个方面考量信用利差的 举座变化趋势，择取性价比雅致、信用利差被高估、改日信用利差可能着落的信 用债进行投资。   本基金在投资信用债时盲从以下约定：本基金主动投资的信用债（包含财富 赞成证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及 以上的信用债比例不低于信用债财富的 80%；投资于信用评级为 AA+级的信用 债比例不得越过信用债财富的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超 短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金 投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金握有信用债时间，如 果其信用评级着落不再妥贴前述法度，应在评级阐述发布之日起 3 个月内颐养至 妥贴约定。   在可颐养债券（含分离往复可转债）和可交换债券投资方面，基金继续东谈主将 积极参与刊行条件较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市集申 购，上市后根据个券的具体情况作念出握有或卖出的决策；同期，基金继续东谈主将综 合运用多种可转债和可交债投资策略进行二级市集投资操作，要点取舍信用风险 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 可控、债券溢价率较低或转债对应的标的股票行业基本面好、估值合理的低转股 溢价转债投资，力求在承担较小风险的前提下获取较高的投资酬金。   （三）股票投资策略   本基金通过对上市公司基本面的真切计划算作投资基础，精选具有高成长性 的优质成长性企业。一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、经营 模式、自主转变等多方面的运营管明智力，判断公司的中枢价值与成长智力，选 择具有明显的成长策略、雅致经营情状、在工夫、品牌、居品或管事等方面具备 最先上风的上市公司股票。另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利智力、成 长和股本扩展智力以及现款流继续水平的定量分析，取舍财务情状优良且预期未 来两年上市公司主营业务收入增长率或上市公司利润增长率高于国内 A 股市集 平均水平的上市公司股票。   港股通标的股票，算作本基金的投资范围，其选股原则与非港股通标的股票 无异，主要通过公司基本面计划选取具备宽敞护城河、竞争上风重大、行业出路 明确的标的股票来建树。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，温雅发 行东谈主接洽信息败露情况，温雅刊行东谈主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分 析和定量分析相勾搭的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的取舍。   （四）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险继续原则，以套期保值为目的， 选拔流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券往复市集和期货市集运行趋势 的计划，勾搭国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金继续东谈主将充分沟通国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （五）基金投资策略   本基金可投资于本基金继续东谈主继续的权益类证券投资基金及全市集的境内 股票型 ETF。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少好听以下一条 法度的搀和型基金：         （1）基金合同约定的股票财富占基金财富的比例不低于 60%； （2）基金最近 4 期季度阐述中败露的股票财富占基金财富的比例均不低于 60%。   根据对宏不雅经济局面的判断，从上至下地取舍相对价值较高的基金品种进行 投资。基金取舍上以永恒可握续的逾额收益智力算作中枢主义，选拔定量分析和 定性分析相勾搭的方式，一方面通过量化王法筛选出投资价值相对凸起的标的， 另一方面通过定性的方式对基金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资 策略，妥贴组合参与的投资标的。   本基金对主动继续型股票型基金、搀和型基金的建树采取从上至下的策略框 架。最先基于对市集的举座判断，细目拟投资的品种和主义，在可选标的中筛选 出妥贴投资要求的基金，要点温雅基金在行业作风上的建树倾向、功绩孝顺度和 收益雄厚性。   具体筛选时，本基金将勾搭定量分析与定性分析，对可选基金进行概述评判， 从中选出评价靠前的居品算作备选投资基金。定量计划方面，主要从居品领域变 化、功绩进展雄厚性、功绩归因分析等多角度进行概述评估，选取出作风端庄、 进展雅致、功绩具备可握续性的基金算作备选。在定性计划方面，通过分析基金 的继续领域、投研赞成、投资逻辑、对标情况、风控智力等多个成分，勾搭对基 金司理的调研，概述作念出评判。此外，本基金还将根据财富建树决议，概述沟通 投资成本、流动性和相干法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫继续型基金的建树采取从上至下的策略框架。最先基于对市集 的举座判断，细目拟投资的品种和主义，并从标的指数进展、追踪舛错、逾额收 益、领域变化等定量角度进行分析，选取出进展雄厚，妥贴市集主义的基金。此 外，概述沟通基金流动性水平、费率水平，市集代表性、继续东谈主风控智力等多个 成分，勾搭自身的投资策略，细目投资额度。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （六）信用养殖品投资策略   本基金按照风险继续原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品往复。本基 金将根据所握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理细目信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的往复敌手方、创设机构的风险继续，合理分散往复敌手方、创设机构的集 中度，对往复敌手方、创设机构的财务情状、偿付智力及杠杆水对等进行必要的 尽责探访与严格的准入继续。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资债券财富的比例不低于基金财富的 80%，本基金对权益类 财富及可颐养债券（含分离往复可转债）、可交换债券的投资算计占基金财富的 比例不越过 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不越过股票财富的 50%）， 本基金投资的权益类财富包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投 资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少好听以下一条文范的搀和型 基金：（1）基金合同约定的股票财富占基金财富的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 个季度按期阐述中败露的股票财富占基金财富的比例均不低于 60%。本基 金投资于公募基金的比例为基金财富的 0%-10%。   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 保握现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同 一家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并狡计），其市值 不越过基金财富净值的 10%；   （4）基金继续东谈主继续的沿途基金握有一家公司刊行的证券（不含本基金所 投资的基金份额，并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票 合并狡计），不越过该证券的 10%，全都按照接洽指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富赞成证券的比例，不得越过 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 基金财富净值的 10%；   （6）本基金握有的沿途财富赞成证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）财富赞成证券的比例，不得超 过该财富赞成证券领域的 10%；   （8）基金继续东谈主继续的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富赞成证 券，不得越过其种种财富赞成证券算计领域的 10%；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金 财富净值的 40%；   （10）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金继续东谈主继续的沿途灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期 的按期灵通基金)握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可 通顺股票的 15%；基金继续东谈主继续的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；全都按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富（含禁闭运作基金、按期灵通基金 等通顺受限基金）的市值算计不得越过基金财富净值的 15%，因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金领域变动等基金继续东谈主之外的成分甚至基金不妥贴该比 例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）本基金如参与国债期货投资，应当盲从下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 额不得越过上一往复日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境 内上市往复的股票合并狡计；   （17）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不握有合约类信 用养殖品；本基金握有的具有信用保护买方属性的信用养殖品口头本金不得越过 本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各 类信用养殖品口头本金算计不得越过基金财富净值的 10%；因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金继续东谈主之外的成分甚至基金投资比例 不妥贴上述规则投资比例的，基金继续东谈主应当在 3 个月内颐养；   （18）本基金继续东谈主继续的沿途基金（ETF 集合基金除外）握有单只基金不 得越过被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富领域以最近按期阐述败露的 领域为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按期阐述败露的基金净财富应当不低于 1 亿元；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金领域变动等基金继续东谈主之外的成分甚至基金投资比例 不妥贴上述第（18）项规则投资比例的，基金继续东谈主应当在 20 个往复日内进行 颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外；除第（2）、（13）、（14）、（17）、 （18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管 理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金继续东谈主应当 在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有 规则的，从其规则。   基金继续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向基金继续东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不梗直的证券往复行径；   （6）握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国证 监会认定的其他基金份额；   （7）握有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金和 本基金基金司理继续的其他基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则拦阻的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 继续东谈主在履行适合设施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实验 收敛东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。相干往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金继续东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 继续东谈主在履行适合设施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准＝中债概述指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率× 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   其中，中债概述指数是由中央国债登记结算有限连累公司编制的具有代表性 的债券市集指数，样本债券涵盖的范围全面，具有庸俗的市集代表性，涵盖主要 往复市集（银行间市集、往复所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期 限（永恒、中期、短期等），约略很好地响应中国债券市集总体价钱水暖热变动 趋势。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的响应 A 股市集举座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券往复所中选取 300 只往复活跃、代表性强的 A 股算作 成份股，是当今中国证券市集中市值遮掩率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。   恒生指数是由恒生指数管事有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最具影响力的股价指数之一。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准当今约略客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金功绩相比基准的指数，本 基金不错变更功绩相比基准，但基金继续东谈主应与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当设施后，并在中国证监会规则媒介上实时公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币市集基金，低于混 合型基金、股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往复王法等各异带来的专有风险。   七、基金继续东谈主代表基金应用相干权益的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金继续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作目的和基金功绩 目的应当以主袋账户财富为基准。基金继续东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因财富流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。   侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的规则。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、证券投资基金基金 份额、银行入款本息和基金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金继续东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 颓靡。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产颓靡于基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律连累，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、 扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被 贬责。   基金继续东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金继续东谈主继续运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金继续东谈主继续运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同               第十四部分         基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往复风物的往复日以及国度法律 法例规则需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富赞成证券、国债期货合约、信用养殖品、证 券投资基金基金份额、银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金继续东谈主在细目相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门接洽规则。   （一）对存在活跃市集且约略获取一样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近往复日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价不可的确响应公允价值的，应酬报价进行颐养，细目公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中沟通不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金继续东谈主不应试虑因其大量握有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有糜掷 可利用数据和其他信息赞成的估值工夫细目公允价值。选拔估值工夫细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行颐养并细目公允价值。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   四、估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 颐养最近往复市价，细目公允价钱。 估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价往复的 债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，选拔估值工夫细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规则细目公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选拔在当前 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 情况下适用况兼有糜掷可利用数据和其他信息赞成的估值工夫细目其公允价值。 值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）往复所上市基金的估值 额净值估值； 值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化成分颐养最近往复市价，细目公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握 仓份额等成分合理细目公允价值。   （4）当基金继续东谈主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致选拔合理的估值工夫或估值法度细目其公 允价值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往复日 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。 但基金继续东谈主照章应当承担的估值连累不因使用第三方估值基准管事机构提供 的数据而免除；遴选的第三方估值基准管事机构未提供估值价钱的，依照接洽法 律法例及企业司帐准则要求选拔合理估值工夫细目公允价值。 金继续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金继续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 设施及相干法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金继续东谈主 承担。本基金的基金司帐连累方由基金继续东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，按照 基金继续东谈主对基金净值信息的狡计效率对外赐与公布。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金继续东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度 救急颐养机制。国度另有规则的，股票配资几倍杠杆最好从其规则。   基金继续东谈主于每个使命日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金继续东谈主每个使命日对基金财富估值后， 将基金财富净值、种种基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金继续东谈主按规则对外公布。   六、估值造作的处理   基金继续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的设施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金继续东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的非常酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的， 非常的连累东谈主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作连累方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作连累方承担； 由于估值造作连累方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作连累方对径直损失承担补偿连累；若估值造作连累方依然积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有糜掷的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作连累方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得 到更正；   （2）估值造作的连累方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值造作的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值造作连累方仍应酬估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作连累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥得 利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值造作连累方；   （4）估值造作颐养选拔尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的连累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的连累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值造作的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金继续东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施退缩损失进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值狡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金继续东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金继续东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。淌若行 业另有通行作念法，基金继续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 财富价值时； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 商阐发后，基金继续东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和种种基金份额净值由基金继续东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金继续东谈主应于每个使命日往复收尾后狡计当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效率复核阐发后发 送给基金继续东谈主，由基金继续东谈主按规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的舛错不算作基金财富估值造作处理。 结算公司等级三方机构发送的数据造作，或国度司帐政策、市集王法变更等非基 金继续东谈主与基金托管东谈主原因，基金继续东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适合、 合理的设施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金财富估值造作，基金 继续东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金继续东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必 要的设施放松或放置由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值 信息。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同              第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金投资于本基金继续东谈主所继续的其他基金的部分不收取继续费。本基金 的继续费按前一日基金财富净值扣除所握有基金继续东谈主自身继续的其他基金所 对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金财富净值扣除所握有基金继续东谈主自身继续的其他基金所 对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金继续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金继续东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主协商一致的方式于次月前 5 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金继续东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金财富净值扣除所握有本基金托管东谈主自身托管的其他基金 所对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.13%年费率计提。 托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所握有本基金托管东谈主自身托管的其他基金 所对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金继续东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.35%年费率计提。销售管事费的狡计方法 如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金继续东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据接洽法例及相应左券 规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金继续东谈主运用本基金基金财产申购自身继续的基金的（ETF 除外），应 当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干法例、基金招募讲解 书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售管事费等销售用度。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的继续费，详见招募讲解书或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金继续东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同             第十六部分      基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 可取舍现款红利或将现款红利按除权后的种种基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短握有期狡计； 若基金份额握有东谈主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同均分派权；   在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，基 金继续东谈主可在与基金托管东谈主协商一致并履行适合设施后对基金收益分派原则进 行颐养。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的细目、公告与实施 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同      本基金收益分派决议由基金继续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规 定。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照接洽规则编制基金司帐报表； 并以约定方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金年度阐述中的财务 司帐阐述进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同              第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险继续规则》、《基金合同》过火他接洽规则。相干法律法例对于信 息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金继续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信 息通过妥贴中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息而已。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除异常讲解外，货币单元为东谈主民币 元。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品而已纲目 基金份额握有东谈主大会召开的王法及具体设施，讲解基金居品的特色等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主管事等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲解书的信息 发生紧要变更的，基金继续东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲解书并登载 在规则网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金继续东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金继续东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品而已纲目的信息发生紧要变 更的，基金继续东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的， 基金继续东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金继续东谈主不再更新基金居品 而已纲目。 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品而已概 要、《基金合同》和《托管左券》登载在规则网站上，并将基金居品而已纲目登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管左券登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金继续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规则媒介上。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （三）《基金合同》成效公告   基金继续东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金继续东谈主应 当至少每周在规则网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金继续东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金继续东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金继续东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金按期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金继续东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在规则网站上，并将年度阐述领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度阐述中的财务司帐阐述应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金继续东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在规则网站上，并将中期阐述领导性公告登载在规则报刊上。   基金继续东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在规则网站上，并将季度阐述领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金继续东谈主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金继续东谈主至少应当在按期阐述“影响投资者决 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、阐述期末握有份额及占比、阐述 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金继续东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中败露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   若本基金实施侧袋机制，基金继续东谈主应当在基金按期阐述中败露阐述期内特 定财富处置进展情况，败露阐述期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期 注明不算作特定财富最终变现价钱的承诺。   （七）临时阐述   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关规则编制临时阐述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验收敛东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集漂后传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 握有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （九）算帐阐述   基金合同隔断的，基金继续东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在规则网站上， 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 并将算帐阐述领导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资财富赞成证券的信息败露   基金继续东谈主应在本基金中期阐述及年度阐述中败露其握有的财富赞成证券 总额、财富赞成证券市值占基金净财富的比例和阐述期内所有的财富赞成证券明 细。   基金继续东谈主应在本基金季度阐述中败露其握有的财富赞成证券总额、财富支 握证券市值占基金净财富的比例和阐述期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富赞成证券明细。   （十二）投资国债期货的信息败露   基金继续东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募讲解书（更 新）等文献中败露国债期货往复情况，包括往复政策、握仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的 往复政策和往复主义等。   （十三）投资港股通标的股票信息败露   基金继续东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募讲解书 （更新）等文献中败露参与港股通往复的相干情况。若中国证监会另有规则的， 从其规则。   （十四）投资信用养殖品的信息败露   基金继续东谈主应当在基金按期阐述及招募讲解书（更新）等文献中详备败露信 用养殖品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品 对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资主义及策略。   （十五）投资证券投资基金的信息败露   本基金在按期阐述和招募讲解书（更新）等文献中败露投资于其他基金的相 关情况并揭示相干风险，包括（1）投资政策、握仓情况、损益情况、净值败露 时期等；（2）往复及握有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售管事费、 继续费、托管费等，招募讲解书中应当列明狡计方法并例如讲解；（3）本基金 握有的基金发生的紧要影响事件，如颐养运作方式、与其他基金合并、隔断基金 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 合同以及召开基金份额握有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金继续东谈主以及基金 继续东谈主关联方所继续的基金的情况。   （十六）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、本基金合 同和招募讲解书的规则进行信息败露，详见招募讲解书的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务继续   基金继续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露继续轨制，指定特意部门及 高档继续东谈主员负责继续信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息 败露内容与花式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金继续东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金按期阐述、更新的招募讲解书、基金居品而已纲目、基金算帐报 告等相干基金信息进行复核、审查，并向基金继续东谈主进行书面或电子阐发。   基金继续东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家败露信息的报刊。基金 继续东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相干报送信息的的确、准确、齐备、实时。   基金继续东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，可是其他大家媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金继续东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主晋升信息败露管事的质料。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律王法的相干规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐述、法律主见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有规则的从其规则。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金继续东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规规则将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金继续东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相干信 息： 其他原因暂停营业时； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同    第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金继续东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并按规则报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主衔接的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金继续东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组联合接管基金； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐述出具法律主见书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐述经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐述登载在规则网站上，并将算帐阐述领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 规则的从其规则。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                第二十部分         失约连累   一、基金继续东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损 失的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东谈主酿成损失的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 算作或不算作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》约略连接履行的应当连接履行。非失约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采取必要的设施，勇猛退缩损失的扩大。莫得采取适合设施 甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因退缩损失扩大 而开销的合理用度由失约方承担。   三、由于基金继续东谈主、基金托管东谈主不可收敛的成分导致业务出现差错，基金 继续东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适合、合理的设施进行查验，可是未能 发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金继续东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿连累。可是基金继续东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的设施放置或放松由此造 成的影响。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交 位于上海市的上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本基金合同之目的，不含香港异常行政 区、澳门异常行政区、台湾地区）法律统辖。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同             第二十二部分          基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金继续东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐发后成效。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效用。 机构的办公风物和营业风物查阅，但应以基金合同的原来为准。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同                第二十三部分            其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法例协 商措置。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同            第二十四部分       基金合同内容节录   一、基金份额握有东谈主、基金继续东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一） 基金继续东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并继续基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金继续费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权益； 代表其基金份额握有东谈主的利益参与所握有基金的基金份额握有东谈主大会，并在撤职 本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下应用相干投票权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金继续东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 基金提供管事的外部机构；   （16）在妥贴接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、 赎回、颐养和非往复过户等业务王法；   （17）在法律法例和基金合同规则的范围内决定颐养基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则继续和运 用基金财产；   （4）配备糜掷的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式继续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制， 保证所继续的基金财产和基金继续东谈主的财产相互颓靡，对所继续的不同基金分歧 继续，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制基金季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，履行信息披 露及阐述义务；   （12）保守基金交易神秘，不清楚基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 《基金合同》过火他接洽规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主清楚，因向审计、法律等外部专科照拂人及应监管部门要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产继续业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关而已 20 年以上，法律法例另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，况兼 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到接洽而已的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金继续东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金继续东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担连累；   （23）以基金继续东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金继续东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金继续东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金继续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金继续东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金继续东谈主更换时，提名新的基金继续东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备糜掷的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务继续及东谈主事继续等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互颓靡；对所托管的不同的基金分歧成立账户，颓靡核算，分账继续， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金继续东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金继续东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则另 有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，因向审计、法律 等外部专科照拂人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金继续东谈主狡计的基金财富净值、种种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具主见，说 明基金继续东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金继续东谈主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采取 了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干而已 20 年以 上，法律法例另有规则的从其规则；   （12）从基金继续东谈主或其托福的注册登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主 名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金继续东谈主查对；   （14）依据基金继续东谈主的指示或接洽规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金继续东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金继续东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 和银行业监督继续机构，并讲演基金继续东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿连累，其补偿 连累不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金继续东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 务，基金继续东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金继续东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，本基金并吞类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金继续东谈主的投资运作；   （8）对基金继续东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （3）温雅基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限连累；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金继续东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其的确性；   （10）盲从基金继续东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构的相干往复 及业务王法；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金继续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金继续东谈主、基金托管东谈主的酬金法度、调高销售管事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金继续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金继续东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金继续东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低销售管事费率或变更收费方式；   （3）颐养本基金的基金份额类别成立或对基金份额分类办法及王法进行调 整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金继续东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证 监会许可的范围内颐养接洽认购、申购、赎回、颐养、基金往复、非往复过户、 按期定额投资、转托管等业务王法；   （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或管事；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金继续东谈主召集。 建议书面提议。基金继续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金继续 东谈主，基金继续东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金继续东谈主建议书面提议。基金继续东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金继续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金继续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲演基金继续东谈主，基金继续东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金继续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金继续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额握有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 中讲解本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金继续东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金继续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 继续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金继续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金继续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥贴法律法例、《基金合 同》和会议讲演的规则，况兼握有基金份额的凭证与基金继续东谈主握有的注册登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个使命日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金继续东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金继续东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演规则的方式收取基金份额握有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金继续东谈主经 讲演不插足收取表决主见的，不影响表决效用；    （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与注册登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议讲演 中列明。 选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额 握有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。表决方式上， 基金份额握有东谈主也不错选拔网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主细目并在会议讲演中载明。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金继续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文矩设施细目 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金继续东谈主授权出席会议的代表，在基金继续东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金继续东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金继续东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制时间的 表决权安排，详见本部分第（十）条“实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 特殊约定”。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金继续东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据解说，不然提交妥贴会议讲演中规则的阐发基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东谈主，口头妥贴会议讲演规则的表决主见视为有 效表决，表决主见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议驱动后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金继续东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动 后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金继续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票效率。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当连忙公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金继续东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金继续东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金继续东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的接洽规则在 规则媒介上公告。淌若选拔通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金继续东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金继续 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金继续东谈主 应现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金 份额握有东谈主大会，并在撤职本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下应用相 关投票权益。基金继续东谈主需将表决主见预先征求基金托管东谈主的主见，并将表决意 见在按期阐述中赐与败露。   法律法例对于本基金参与本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会的程 序或要求另有规则的，从其规则。   （十）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 和侧袋份额握有东谈主分歧握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的相干规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相干约定。   （十一）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例和监管王法的部分，如将来法律法例和 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金继续东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 可取舍现款红利或将现款红利按除权后的种种基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短握有期狡计； 若基金份额握有东谈主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同均分派权；      在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响的前提下， 基金继续东谈主可在与基金托管东谈主协商一致并履行适合设施后对基金收益分派原则 进行颐养。      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议的细目、公告与实施      本基金收益分派决议由基金继续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》践诺。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规 定。   四、与基金财产继续、运用接洽用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 中列支的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   本基金投资于本基金继续东谈主所继续的其他基金的部分不收取继续费。本基金 的继续费按前一日基金财富净值扣除所握有基金继续东谈主自身继续的其他基金所 对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金财富净值扣除所握有基金继续东谈主自身继续的其他基金所 对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金继续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金继续东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金继续东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金财富净值扣除所握有本基金托管东谈主自身托管的其他基金 所对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.13%年费率计提。 托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所握有本基金托管东谈主自身托管的其他基金 所对应的基金财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金继续东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.35%年费率计提。销售管事费的狡计方法 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金继续东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金继续东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据接洽法例及相应协 议规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金继续东谈主运用本基金基金财产申购自身继续的基金的（ETF 除外），应 当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干法例、基金招募讲解 书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售管事费等销售用度。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的继续费，详见招募讲解书或相干公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金继续东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资主义   本基金在严格收敛风险并保握雅致流动性的基础上，力求为投资者提供永恒 雄厚的投资酬金。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、可颐养债券（含分离 往复可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全市集的境内股票型 ETF 及本基金继续东谈主 旗下的股票型基金、计入权益类财富的搀和型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币市集基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、并吞基金经 理继续的其他基金）、财富赞成证券、国债期货、信用养殖品、同行存单、债券 回购、货币市集用具、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须妥贴中国证监会的相干规则）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%。 本基金对权益类财富及可颐养债券（含分离往复可转债）、可交换债券的投资合 计占基金财富的比例不越过 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不越过股 票财富的 50%），本基金投资的权益类财富包括股票、存托凭证及权益类证券投 资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少好听以下一 条文范的搀和型基金：（1）基金合同约定的股票财富占基金财富的比例不低于 不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金财富的 0%-10%。本基金每个 往复日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金继续东谈主在履行适 当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金在充分沟通基金财富的安全性、收益性、流动性及严格收敛风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等成分，握续计划证券市集 运行情状、研判市集风险，制定证券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争完满罕见功绩相比基准的投资收益。   本基金在概述判断宏不雅经济局面以及微不雅市集的基础上，分析不同类别固定 收益类财富的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，细目股票、信用类固定 收益财富、非信用类固定收益财富、其他大类财富的建树，同期，根据市集的变 化，动态颐养种种财富的投资比例，以淹没市集风险，提高投资收益。   （1）久期建树策略   本基金选拔积极继续的久期建树策略，在严格收敛风险并好听流动性的前提 下，提高财富收益率。具体久期建树策略上，主要通过收敛组合久期和个券久期 等方面进行投资继续。   ①久期建树策略   本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券市集资金 供求情状等多方面成分进行概述分析，包括通过追踪经济增长、固定财富投资、 住户收入、工业增多值、社会花消品零卖总额等响应宏不雅经济运行态势的紧迫指 标，判断宏不雅经济运行趋势过火在经济周期中所处位置，以此揣度国度货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同期考量债券市集资金面供应情状、市集主流预期等成分， 揣度债券收益率变化趋势，对改日市集利率走势进行判断，决定投资组合的久期。   ②久期颐养策略   本基金密切追行踪响债券投资的宏不雅经济情状和货币政策等成分，研判利率 在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策，并根据市集变化动态积极调 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 整债券组合的平均久期及期限漫衍，以灵验提高投资组合的总投资收益。当预期 市集总体利率水平数落时，本基金将适度延长所握有的债券组合的久期值，从而 不错在市集利率实验着落时得到债券价钱飞腾收益；反之，当预期市集总体利率 水平飞腾时，则适度数落组合久期，以淹没债券价钱着落的风险带来的老本损失， 争取得到较高的再投资收益。   ①个券精选策略   本基金在保握财富较好的流动性前提下，通过对个券进行真切的基本面分析， 并根据利率债、信用债等不同品种的市集容量、信用风险情状、信用利差水暖热 流动秉性况，判断种种属债券财富的预期酬金，在不同债券品种之间进行建树。   ②个券久期套利颐养策略   由于投资标的的各异、信息分歧称、投资者对于某种期限的偏好等成分可能 会酿成市集对于不同期限的相似投资标的造作订价，本基金将在保握流动性的基 础上，动态调通盘券的久期，实施跨期限套利，力求获取投资收益。   （2）收益率弧线策略   在细目了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济计划和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对改日的收益率弧线移动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构建树上应时采取枪弹型、哑铃 型或者蹊径型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   （3）类属财富建树策略   根据不同债券财富类品种收益与风险的臆测和判断，通过分析种种属财富的 相对收益和风险成分，细目不同债券种类的建树比例。主要决策依据包括改日的 宏不雅经济和利率环境计划和揣度，利差变动情况、市集容量、信用等级情况和流 动秉性况等。在勾搭主义久期继续的基础上，按期对投资组合类属财富进行优化 建树和颐养，细目类属财富的合适权重。   （4）息差策略   本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适合运用 杠杆息差方式来获取主动继续酬金，选取具有较好流动性的债券算作杠杆买入品 种，无邪收敛杠杆组合仓位，数落组合波动率。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （5）信用债（含财富赞成证券）投资策略   本基金将从上至下的通过对宏不雅经济局面、基准利率走势、资金面情状、行 业以及个券信用情状的计划和判断，在里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，以提高组合收益智力。本基金投资信用债的策 略如下： 的信用品种进行详备的分析及风险评估并建立里面的信用债债券库，对不同刊行 主体的债券进行里面评级分类。深耕不同行业下的优质信用债。在实验投资中， 本基金还将勾搭个券流动性、信用利差、到期收益率、税成绩分、市集偏好等多 方面成分进行个券取舍，以均衡信用债投资的风险与收益。 信用情状的变化都会对信用债个券的利差水平产生紧迫影响，本基金将从经济周 期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求情状等多个方面考量信用利差的整 体变化趋势，择取性价比雅致、信用利差被高估、改日信用利差可能着落的信用 债进行投资。   本基金在投资信用债时盲从以下约定：本基金主动投资的信用债（包含财富 赞成证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及 以上的信用债比例不低于信用债财富的 80%；投资于信用评级为 AA+级的信用 债比例不得越过信用债财富的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超 短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金 投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金握有信用债时间，如 果其信用评级着落不再妥贴前述法度，应在评级阐述发布之日起 3 个月内颐养至 妥贴约定。   （6）可颐养债券（含分离往复可转债）及可交换债券投资策略   在可颐养债券（含分离往复可转债）和可交换债券投资方面，基金继续东谈主将 积极参与刊行条件较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市集申 购，上市后根据个券的具体情况作念出握有或卖出的决策；同期，基金继续东谈主将综 合运用多种可转债和可交债投资策略进行二级市集投资操作，要点取舍信用风险 可控、债券溢价率较低或转债对应的标的股票行业基本面好、估值合理的低转股 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 溢价转债投资，力求在承担较小风险的前提下获取较高的投资酬金。   （1）A 股投资策略   本基金通过对上市公司基本面的真切计划算作投资基础，精选具有高成长性 的优质成长性企业。一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、经营 模式、自主转变等多方面的运营管明智力，判断公司的中枢价值与成长智力，选 择具有明显的成长策略、雅致经营情状、在工夫、品牌、居品或管事等方面具备 最先上风的上市公司股票。另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利智力、成 长和股本扩展智力以及现款流继续水平的定量分析，取舍财务情状优良且预期未 来两年上市公司主营业务收入增长率或上市公司利润增长率高于国内 A 股市集 平均水平的上市公司股票。   （2）港股通标的股票投资策略   港股通标的股票，算作本基金的投资范围，其选股原则与非港股通标的股票 无异，主要通过公司基本面计划选取具备宽敞护城河、竞争上风重大、行业出路 明确的标的股票来建树。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，温雅发 行东谈主接洽信息败露情况，温雅刊行东谈主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分 析和定量分析相勾搭的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的取舍。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险继续原则，以套期保值为目的， 选拔流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券往复市集和期货市集运行趋势 的计划，勾搭国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金继续东谈主将充分沟通国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   本基金可投资于本基金继续东谈主继续的权益类证券投资基金及全市集的境内 股票型 ETF。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少好听以下一条 法度的搀和型基金：         （1）基金合同约定的股票财富占基金财富的比例不低于 60%； （2）基金最近 4 期季度阐述中败露的股票财富占基金财富的比例均不低于 60%。   根据对宏不雅经济局面的判断，从上至下地取舍相对价值较高的基金品种进行 投资。基金取舍上以永恒可握续的逾额收益智力算作中枢主义，选拔定量分析和 定性分析相勾搭的方式，一方面通过量化王法筛选出投资价值相对凸起的标的， 另一方面通过定性的方式对基金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资 策略，妥贴组合参与的投资标的。   （1）主动继续型基金投资策略   本基金对主动继续型股票型基金、搀和型基金的建树采取从上至下的策略框 架。最先基于对市集的举座判断，细目拟投资的品种和主义，在可选标的中筛选 出妥贴投资要求的基金，要点温雅基金在行业作风上的建树倾向、功绩孝顺度和 收益雄厚性。   具体筛选时，本基金将勾搭定量分析与定性分析，对可选基金进行概述评判， 从中选出评价靠前的居品算作备选投资基金。定量计划方面，主要从居品领域变 化、功绩进展雄厚性、功绩归因分析等多角度进行概述评估，选取出作风端庄、 进展雅致、功绩具备可握续性的基金算作备选。在定性计划方面，通过分析基金 的继续领域、投研赞成、投资逻辑、对标情况、风控智力等多个成分，勾搭对基 金司理的调研，概述作念出评判。此外，本基金还将根据财富建树决议，概述沟通 投资成本、流动性和相干法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   （2）被迫继续型基金投资策略   本基金对被迫继续型基金的建树采取从上至下的策略框架。最先基于对市集 的举座判断，细目拟投资的品种和主义，并从标的指数进展、追踪舛错、逾额收 益、领域变化等定量角度进行分析，选取出进展雄厚，妥贴市集主义的基金。此 外，概述沟通基金流动性水平、费率水平，市集代表性、继续东谈主风控智力等多个 成分，勾搭自身的投资策略，细目投资额度。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 本基金按照风险继续原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品往复。本基金将 根据所握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资，合理 细目信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用养殖品 的往复敌手方、创设机构的风险继续，合理分散往复敌手方、创设机构的皆集度， 对往复敌手方、创设机构的财务情状、偿付智力及杠杆水对等进行必要的尽责调 查与严格的准入继续。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资债券财富的比例不低于基金财富的 80%，本基金对权益类 财富及可颐养债券（含分离往复可转债）、可交换债券的投资算计占基金财富的 比例不越过 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不越过股票财富的 50%）， 本基金投资的权益类财富包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投 资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少好听以下一条文范的搀和型 基金：（1）基金合同约定的股票财富占基金财富的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 个季度按期阐述中败露的股票财富占基金财富的比例均不低于 60%。本基 金投资于公募基金的比例为基金财富的 0%-10%。   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 保握现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同 一家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并狡计），其市值 不越过基金财富净值的 10%；   （4）基金继续东谈主继续的沿途基金握有一家公司刊行的证券（不含本基金所 投资的基金份额，并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票 合并狡计），不越过该证券的 10%，全都按照接洽指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富赞成证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （6）本基金握有的沿途财富赞成证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）财富赞成证券的比例，不得超 过该财富赞成证券领域的 10%；   （8）基金继续东谈主继续的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富赞成证 券，不得越过其种种财富赞成证券算计领域的 10%；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金 财富净值的 40%；   （10）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金继续东谈主继续的沿途灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期 的按期灵通基金)握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可 通顺股票的 15%；基金继续东谈主继续的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；全都按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富（含禁闭运作基金、按期灵通基金 等通顺受限基金）的市值算计不得越过基金财富净值的 15%，因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金领域变动等基金继续东谈主之外的成分甚至基金不妥贴该比 例限制的，基金继续东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）本基金如参与国债期货投资，应当盲从下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 额不得越过上一往复日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境 内上市往复的股票合并狡计；   （17）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不握有合约类信 用养殖品；本基金握有的具有信用保护买方属性的信用养殖品口头本金不得越过 本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各 类信用养殖品口头本金算计不得越过基金财富净值的 10%；因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金继续东谈主之外的成分甚至基金投资比例 不妥贴上述规则投资比例的，基金继续东谈主应当在 3 个月内颐养；   （18）本基金继续东谈主继续的沿途基金（ETF 集合基金除外）握有单只基金不 得越过被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富领域以最近按期阐述败露的 领域为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按期阐述败露的基金净财富应当不低于 1 亿元；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金领域变动等基金继续东谈主之外的成分甚至基金投资比例 不妥贴上述第（18）项规则投资比例的，基金继续东谈主应当在 20 个往复日内进行 颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外；除第（2）、（13）、（14）、（17）、 （18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管 理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金继续东谈主应当 在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有 规则的，从其规则。   基金继续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起驱动。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金继续东谈主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向基金继续东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不梗直的证券往复行径；   （6）握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国证 监会认定的其他基金份额；   （7）握有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金和 本基金基金司理继续的其他基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则拦阻的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 继续东谈主在履行适合设施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   基金继续东谈主运用基金财产买卖基金继续东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实验 收敛东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。相干往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金继续东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金继续东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 继续东谈主在履行适合设施后，本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   六、基金财富净值的狡计方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往复风物的往复日以及国度法律 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 法例规则需要对外败露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、财富赞成证券、国债期货合约、信用养殖品、证 券投资基金基金份额、银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金继续东谈主在细目相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门接洽规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选拔最近往复日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往复日的报价不可的确响应公允价值的，应酬报价进行颐养，细目公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中沟通不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金继续东谈主不应试虑因其大量握有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赞成的估值工夫细目公允价值。选拔估值工夫细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行颐养并细目公允价值。   （四）估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 颐养最近往复市价，细目公允价钱。 估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价往复的 债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，选拔估值工夫细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规则细目公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选拔在当前 情况下适用况兼有糜掷可利用数据和其他信息赞成的估值工夫细目其公允价值。 值。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）往复所上市基金的估值 额净值估值； 值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化成分颐养最近往复市价，细目公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握 仓份额等成分合理细目公允价值。   （4）当基金继续东谈主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致选拔合理的估值工夫或估值法度细目其公 允价值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往复日 结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 但基金继续东谈主照章应当承担的估值连累不因使用第三方估值基准管事机构提供 的数据而免除；遴选的第三方估值基准管事机构未提供估值价钱的，依照接洽法 律法例及企业司帐准则要求选拔合理估值工夫细目公允价值。 金继续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金继续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 设施及相干法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金继续东谈主 承担。本基金的基金司帐连累方由基金继续东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，按照 基金继续东谈主对基金净值信息的狡计效率对外赐与公布。   （五）估值设施 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金继续东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度 救急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金继续东谈主于每个使命日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金继续东谈主每个使命日对基金财富估值后， 将基金财富净值、种种基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金继续东谈主按规则对外公布。   （六）估值造作的处理 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   基金继续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的设施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金继续东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的非常酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的， 非常的连累东谈主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作连累方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作连累方承担； 由于估值造作连累方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作连累方对径直损失承担补偿连累；若估值造作连累方依然积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有糜掷的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作连累方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得 到更正；   （2）估值造作的连累方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值造作的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值造作连累方仍应酬估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作连累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥得 利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值造作连累方；   （4）估值造作颐养选拔尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的连累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的连累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值造作的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金继续东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施退缩损失进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值狡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金继续东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金继续东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。淌若行 业另有通行作念法，基金继续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 财富价值时； 商阐发后，基金继续东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金财富净值和种种基金份额净值由基金继续东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 进行复核。基金继续东谈主应于每个使命日往复收尾后狡计当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效率复核阐发后发 送给基金继续东谈主，由基金继续东谈主按规则对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 时，所酿成的舛错不算作基金财富估值造作处理。 结算公司等级三方机构发送的数据造作，或国度司帐政策、市集王法变更等非基 金继续东谈主与基金托管东谈主原因，基金继续东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适合、 合理的设施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金财富估值造作，基金 继续东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金继续东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必 要的设施放松或放置由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值 信息。   七、基金合同祛除和隔断的事由、设施以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金继续东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并按规则报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息败露办法》的接洽规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主衔接的； 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金继续东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐述出具法律主见书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐述经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐述登载在规则网站上，并将算帐阐述领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 规则的从其规则。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交 位于上海市的上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本基金合同之目的，不含香港异常行政 区、澳门异常行政区、台湾地区）法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金继续东谈主、基 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金继续东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅，但应以基金合同的原来为准。 中泰双鑫 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同   （本页为《中泰双鑫6个月握有期债券型证券投资基金基金合同》签署页， 无正文）   基金继续东谈主：中泰证券（上海）财富继续有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）   签订地点：   签订日：         年     月        日   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）   签订地点：   签订日：         年     月        日

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