工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基        金更新的招募说明书        （2025 年第 1 号）     基金护士东谈主：工银瑞信基金护士有限公司      基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募说明书                       进犯辅导   本基金经中国证券监督护士委员会 2020 年 11 月 27 日证监许可20203219 号文注册 召募。本基金基金合同已于 2021 年 1 月 21 日慎重收效。   基金护士东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值、收益及 市集出路等作出内容性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本招募说明书，全面意志 本基金家具的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受才气，并对认购                                   （或申购）、 买卖基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金护士东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者 在投老本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，感性判断市集，并承担基金投资中出现 的千般风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）、护士风险、合规性风险、操作风险、股票型 ETF 基金独有的风险、投 资股指期货风险、投资资产支抓证券风险、追踪误差风险和其他风险等。本基金不错参与 转融通证券出借业务，          可能濒临因此带来的流动性风险、信用风险及市集风险等投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大牺牲的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等关系的风险。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金为交易型绽开式基金，投资主义为精良追踪标的指数“中证科技龙头指数”， 追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力求罢了与标的指数发达相一致的历久投资收益。 本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数基金，主要采取完全复制策略，追踪标的指数市集发达，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差控制未达约定主义、指数编制 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书 机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “基金的风险揭示”部分。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 10 日，计算财务数据和净值发达数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书仍是基金托管东谈主复核。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                                                                                               更新的招募说明书 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称“本 招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作护士办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开 召募证券投资基金销售机构监督护士办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息走漏护士办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险护士礼貌》（以下简称“《流动性风险护士礼貌》”）、《公开召募证券投 资基金运作素质第 3 号——指数基金素质》（以下简称“《指数基金素质》”）和其他计算 法律法例以及《工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策计算的全部必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金护士东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性施展或者环节遗漏，并对其 着实性、准确性、完好意思性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的府上央求召募。本招募说明书由工银瑞信基金护士有 限公司解释。本基金护士东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同相称他计算礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 易型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 资基金招募说明书》相称更新 金家具府上撮要》相称更新 金份额发售公告》 基金基金份额上市交易公告书》 行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改进           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督护士办法》及颁布机关对其每每作念出的改进     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏护士办法》及颁布机关对其每每作念出的改进           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作护士办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险护士礼貌》及颁布机关对其每每作念出的改进     《指数基金素质》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作素质第 3 号——指数基金素质》及颁布机关对其每每作念出的改进 体，包括基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 存续或经计算政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资护士办法》及关系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、交易等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金护士东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施详情》（相称每每改进）界说的基金份额的登记、存管、结 算及关系业务 护士有限公司或接受工银瑞信基金护士有限公司托福代为办理登记结算业务的机构 份额余额相称变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                     更新的招募说明书     《业务功令》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型绽开式指数基 金业求实施详情》相称每每改进、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登 记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》相称不 时改进和上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、工银瑞信基金护士有限公司发 布的其他关系功令和礼貌 精良追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采取绽开式运作方式的基金 份额的步履 赎回清单礼貌的对价向基金护士东谈主央求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为申购赎回清单礼貌的对价的步履 证券、现款替代、现款差额相称他对价 书礼貌应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相称他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计议 的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的步履 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 称“礼貌报刊”）及《信息走漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基 金护士东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等序论 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                          三、基金护士东谈主   （一）基金护士东谈主概况   称号：工银瑞信基金护士有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新重大厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   经营范围：基金召募、基金销售、资产护士及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册老本：贰亿元东谈主民币   计算东谈主：郝炜   计算电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续期间：抓续经营   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金护士有限公司党委文牍、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行交易信贷部、营业部和 公司业务二部干事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西推论董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委文牍、推论董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金护士有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金护士有限公司党委副文牍、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产护士部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金护士有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行计策护士与投资者关系部高档众人、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行计策护士与 投资者关系部众人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国外业务部总经 理、总行国外结算单证中心副总司理、工行厦门分行众人。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限职责公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构干事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，零丁董事，法学学士，香港太平闻东谈主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团计划委员会委员，香港病院护士局公积金权略受托东谈主，香 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 港证监会法子复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展干事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，零丁董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系莳植，金融风险护士干事室主任，中国国度风险护士程序化时候委员会委员、中国 银行业从业东谈主员阅历认证考试众人，曾任中国东谈主民大学国外学院副院长。主要研究领域为金 融风险护士、金融监管。   伏军先生，零丁董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院莳植、博士生 导师、国外法学系主任、国外法学教工党支部文牍，北京金融法院众人计划委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）推论主任、中国法学会国外经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国外金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富护士、基金分销部主管，瑞银资产护士香港区主管。姚伟浩先生在瑞银干事逾 9 年，负责 护士和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限职责公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产护士（国外）有限公司董事、工银 瑞信投资护士有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文牍。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金护士有限公司党委委员、督察长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金护士有 限公司。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险护士师（FRM），现任工银瑞信基金护士有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷护士部、授信 业务部、公司金融业务部干事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金护士有 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 限公司，兼任工银瑞信投资护士有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金护士有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行计议中心干事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开拓运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时候司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任家具改进护士部总司理助理、家具改进护士部家具众人、金 融科技部家具众人。2022 年加入工银瑞信基金护士有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金护士有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限职责公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金护士有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金护士有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金护士有限公司，兼任工银瑞信资产护士（国外）有限公司董事长、工银瑞信投 资护士有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金护士有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金护士有限公司基金司理。2010 年加入工银瑞信基金护士有限公司。   李锐敏先生，本科，11 年证券从业教学；2013 年加入工银瑞信，曾任指数及量化投资 部量化资深研究员；2013 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部基金司理。2023 年 2 月 年 3 月 6 日至 2024 年 7 月 29 日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基 金发起式聚积基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2024 年 12 月 3 日，担任工银瑞信中证沪 港深互联网交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚积基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信粤港澳大湾区改进 100 交易型绽开式指数证券投 资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信大和日经 225 交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信中证 180ESG 交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信中证消耗服务领 先交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信粤港澳 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 大湾区改进 100 交易型绽开式指数证券投资基金聚积基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今， 担任工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 30 日至 今，担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信深证 100 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳中庸交易型绽开式指数证券投资基金基金 司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金（自 2025 年 4 月   本基金历任基金司理：   刘伟琳女士，2021 年 1 月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国外注册里面审计师，现任工银瑞信基金护士有限公司资深众人。 工银瑞信基金护士有限公司。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教学；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部干事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教学；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复天真配置搀杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期搀杂型证券投 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                      更新的招募说明书 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，16 年证券从业教学，曾任鹏华基金推论总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置搀杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型绽开式指数证券投 资基金聚积基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通改进药交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教学；博士；曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。 银瑞信价值稳健 6 个月抓有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教学，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天答允债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天答允债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按期绽开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年按期绽开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按期绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按期绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                    更新的招募说明书   杜洋先生，14 年证券从业教学；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经 理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计策转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按期绽开债券型证券投资基 金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年按期绽开债券 型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信稳健成长 搀杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任 工银瑞信计策新兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按期绽开搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信计策远见搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至 今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教学，曾任中再资产护士股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信科技改进 6 个月按期绽开搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至 今，担任工银瑞信成长精选搀杂型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工 银瑞信新经济天真配置搀杂型证券投资基金（QDII）基金司理。   （三）基金护士东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金护士东谈主的财产彼此零丁，对所护士的不同基金分别护士，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》相称他计算礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按计算礼貌计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》相称他计算礼貌，履行信息走漏及请教义务；                                     《基金合同》 相称他计算礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》相称他计算礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 法定最低期限； 够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金计算的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到计算府上的复印件； 管东谈主； 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书 《基金合同》形成基金财产损失机，基金护士东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金护士东谈主不承担关系股票冻结期间交易价钱波动的职责。登记机构 及发售代理机构将协助基金护士东谈主完成关系资金和证券的退还干事；   （四）基金护士东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，预防违背《证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱相称他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行为。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、推行控制东谈主或者 与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系交易必 须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与走漏。环节关联交易应提交基金护士东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制，或以变更后的礼貌为准，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议，但需提前 公告。 法例及行业范例，敦厚信用、费事尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其护士的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）疏漏职守，不按照礼貌履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督护士机构不容的步履。   （1）依照计算法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的计算证券、基金的交易微妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资权略等信息。   （4）不以任何体式为除基金护士东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金护士东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法子，爱戴内控轨制 的灵验推论。   （3）零丁性原则。基金护士东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，基金护士 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金护士东谈主里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （5）成本效益原则。基金护士东谈主运用科学化的经营护士方法裁汰运作成本，进步经济 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）控制环境   公司董事会决定公司发展计策，监督护士层履行职责及经营运作的正当合规情况；董事 会下设风险护士委员会、阅历审查及薪酬委员会、计策与可抓续发展委员会、审计委员会等 挑升委员会，按照法律法例、公司功令的礼貌和董事会的授权欺骗职责。   公司设推论委员会，负责公司日常经营护士行为中的进犯决策，组织实施董事会决议。 推论委员会下设的投资决策委员会和风险护士与里面控制委员会，就基金投资、风险与内控 护士等发表专科倡导及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立督察长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司相称办当事者谈主员的经营护士和 执业步履正当合规情况及公司里面风险控制情况。督察长发现基金及公司存在环节经营风险 或者隐患时，建议处理倡导并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会请教；公司未实时 请教的，顺利向中国证监会请教。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险护士委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）推论委员会下属的风险护士与里面控制委员会负责对公司经营护士中的环节突发性 事件和环节危险情况进行评估，制定危险处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 环节问题和环节事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）控制行为   控制行为包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、法子或措施。   控制行为体现为：自我控制以各岗亭的主义职责制为基础，是里面控制的第沿途防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关系部门和相 关岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息疏导轨制；风险护士、内控合规以及支抓职能 部门为里面控制的第二谈防地，对沿途防地负有监督职责；稽核审计部门是里面控制的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面控制灵验性评价等干事，对第沿途、第二谈防地履职情况 进行零丁客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏导   公司建立双向的信拒却流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申诉 渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级护士东谈主员不错充分了解与其职 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书 责关系的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务请教系统。   （5）里面监控   里面监控由风险护士委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权利范围内开展，检查、 评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面控制轨制的推论情况，揭示公司 里面护士及基金运作中的风险，实时建议改进倡导，促进公司里面护士轨制灵验地推论。   （1）基金护士东谈主确知建立、实施和支抓里面控制轨制是本公司董事会及护士层的职责；   （2）上述对于里面控制的走漏着实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面控制轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本： 14，820，546，829 元东谈主民币   存续期间：无期限   计算电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限职责公司。           中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资计划；与证券交易、证券投资行为计算的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产护士（寰球社会保障基金境内托福投资护士、基本养老保障基金证券投资护士、企 业年金基金投资护士和职业年金基金投资护士）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书 的神气，经关系部门批准后方可开展经营行为，具体经营神气以关系部门批准文献粗略可证 件为准) 股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》                    （证监许可20141044 号）                                     ，取得证券投资基 金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，爱戴基金投资东谈主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息时候系统确立插足，构建智能化客户服务体系， 抓续研发改进基金托管服务。   中信证券设立托管部，护士并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、家具联想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险护士、空洞护士等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员 均已具备 5 年及以上关系业务教学。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中信证券自取 得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格治服国度的计算 法律法例和监管机构的计算礼貌，依靠科学的风险护士和里面控制体系、范例的护士模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金护士东谈主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面控制轨制   中信证券托管业务运行严格治服国度计算法律法例和行业监管功令，建立遵法经营、规 范运作的经营念念想和经营作风，形成运作过程化、护士科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解经营风险，确保托管资产的安全完好意思，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，保障托管 业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当得当国度法律法例及监管机构的监管要求，并联结 于托管业务经营护士行为的长久；   （2）完好意思性原则：托管业务的各项经营护士行为都必须有相应的范例法子和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，障翳整个的岗亭和东谈主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制相称推论的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制灵验推论；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须谨防风险，审慎经营，保证基金资产的 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书 安全与完好意思；   （5）扫视性原则：必须缔造“扫视为主”的护士理念，控制风险发生的起源，留心于 未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生；   （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部经营计策、 经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞罅隙；   （7）零丁性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；顺利操作主谈主员和控制东谈主员应相对零丁，顺应分离；内控轨制的检查、评价小组 必须零丁于内控轨制的制定和推论小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭竖立应当权责分明、彼此制衡。   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务护士办法》等法律法例的礼貌，中信 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务护士办法》《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务里面控制和风险护士办法》                           《中信证券股份有限公司托管 业务投资监督护士办法》《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务护士 办法》   《中信证券股份有限公司托管业务资产防守护士办法》                          《中信证券股份有限公司托管业 务计帐护士办法》《中信证券股份有限公司公开召募证券投资基金托管业务信息走漏实施细 则》  《中信证券股份有限公司托管部基金从业东谈主员护士办法》                          《中信证券股份有限公司托管业 务档案护士办法》 《中信证券股份有限公司托管部守秘干事护士办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、 业务运行和操作过程化、时候系统完好意思零丁、中枢业务彼此贫瘠以及计算信息走漏由专东谈主负 责，费事尽责的履行托管义务。   托管业务里面控制的内容主要触及托管神气、资产防守、资金计帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息时候系统等进犯业务法子的里面控制。基金托管东谈主通过对基金托管业务 各法子风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态护士过程来实施里面风险控制。同期为 了保证和考据里面控制的灵验性、完好意思性，中信证券按期聘任具有证券业务阅历的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面控制轨制确立与实施情况开展关系审查与评估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 国外鉴证，中信证券托管业务质料、风险护士、里面控制方面的 健全性和灵验性得到第三方零丁机构的全面招供。   托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。   （三）基金托管东谈主对基金护士东谈主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东谈主依照《基金法》相称配套法例和基金合同、托管契约的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同、托管契约礼貌，对基金护士东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金 计帐和核算服务法子中，对基金护士东谈主发送的投资指示、基金护士东谈主对各基金用度的索要与 开支情况进行检查监督。   （1）每干事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制目的进行例行监控， 发现投资比例超标等非常情况，通知基金护士东谈主，与基金护士东谈主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时请教中国证监会。   （2）收到基金护士东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度请教，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通逾期候或非时候妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求护士东谈主进行解释 或举证，并实时请教中国证监会。                   五、关系服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金护士东谈主网站公示。   包括具有经纪业务阅历及上海证券交易所会员阅历的整个证券公司。   基金护士东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的礼貌， 取舍其他得当要求的机构销售本基金，详见基金护士东谈主网站。   （二）基金注册登记机构   称号： 中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书    电话：4008058058    传真：010-50938907    计算东谈主：赵亦清    （三）讼师事务所及经办讼师    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    计算电话：        （021）31358666    传真：      （021）31358600    经办讼师：朝晨、陈颖华    计算东谈主：陈颖华    （四）管帐师事务所及经办注册管帐师    机构全称：毕马威华振管帐师事务所(迥殊庸俗合伙)    住所：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    推论事务合伙东谈主：邹俊    经办注册管帐师：龚凯、卜建平    计算电话：+86 10 8508 7927    传真：+86 10 8518 5111    计算东谈主：龚凯                            六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金护士东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同相称他法律 法例的计算礼貌召募。本基金召募央求仍是中国证监会 2020 年 11 月 27 日证监许可 20203219 号文注册。    （二）基金类型    股票型指数基金。    （三）基金的运作方式    交易型绽开式。    （四）基金存续期间 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募说明书   不按期。   （五）基金份额开动发售面值、认购价钱 基 金 份 额 的 初 始 发 售 面 值 为 东谈主 民 币 1.00 元 ， 按 初 始 面 值 发 售 。                    七、基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金基金合同已于 2021 年 1 月 21 日慎重收效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产领域   《基金合同》收效后，一语气 20 个干事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金护士东谈主应当在按期请教中赐与走漏；一语气 60 个干事 日出现前述情形的，基金护士东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会请教并建议处理决策， 如抓续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金 份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                 八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的时刻   本基金存续期间，基金护士东谈主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金护士东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金护士东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时走漏的份额折算公告。基金份额折算后，本 基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份 额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外， 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金 护士东谈主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   九、基金份额的上市交易   本基金于 2021 年 2 月 5 日最先在上海证券交易所上市交易。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （一）基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金护士东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市功令》     ，进取海证券交易所央求上市：                              ；   基金上市前，基金护士东谈主应与上海证券交易所签订上市契约书。基金份额获准在上海证 券交易所上市的，基金护士东谈主应按照关系礼貌发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需罢职《上海证券交易所交易功令》、                                    《上海证券 交易所证券投资基金上市功令》、               《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施详情》等 计算礼貌。   （三）间隔上市交易   本基金基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，上海证券交易所可间隔基金的上市 交易：   基金护士东谈主应当在收到上海证券交易所间隔基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所间隔上 市的，本基金将由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会。若届时本基金护士东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本 基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行顺应的法子后中式其他合适的指数手脚标的指 数。计算本基金调换基金运作方式的关系事项见基金护士东谈主届时关系公告。届时，基金护士 东谈主可变更本基金的登记机构并相应休养申购赎回等业务功令。   （四）法律法例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有礼貌的，从其礼貌。   （五）在不违背法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包 括境酬酢易所在内的其它证券交易所上市交易，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 能，基金护士东谈主不错在履行顺应的法子后增多相应功能。   （七）基金份额参考净值的计议与公告   基金护士东谈主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清单，中证指数 有限公司开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计议并由上海证 券交易所发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最 新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额 休养计算基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应休养。                十、基金份额的申购与赎回   本部老实容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   （一）申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金护士东谈主将在绽开申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金护士东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 护士东谈主网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金护士东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金护士东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易时刻，但基金护士东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更、登记机构的业 务功令变更或其他迥殊情况，基金护士东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论上公告。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书   本基金自 2021 年 2 月 5 日起最先办理日常申购、赎回业务。   基金护士东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回。   本基金可在基金上市交易之前最先办理申购、赎回，上市期间基金可暂停办理申购、赎 回业务。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到刚正对待；                                     、《中国 证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》 的礼貌。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述功令并适用于 本基金的，则按照新的功令推论，并在招募说明书中进行更新。   基金护士东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金护士东谈主必须在新规 则最先实施前依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资者必须根据申购赎回代理券商礼貌的法子，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东谈主提交赎回 央求时，必须抓有富裕的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求不成立。   本基金申购央求、赎回央求的证明根据登记机构的关系礼貌办理；投资东谈主申购、赎回申 请在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提供得当要求的申购对价，则申购央求不成立。如投 资东谈主抓有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内 不具备足额的得当要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回央求进取基金护士东谈主设定确当日净 赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计 赎回份额上限，则赎回央求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定凯旋。申购、赎 回的证明以登记机构的证明结果为准。投资东谈主应实时查询计算央求的证明情况。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相称他对价的 交收适用上海证券交易所、登记机构的关系礼貌和参与各方关系契约的计算礼貌。如上海证 券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照 新的功令推论，并在招募说明书中进行更新。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与上 海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 护士东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上海证 券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金护士 东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金护士东谈主在计帐交收时发现弗成平时践约的情形，则依据《中国证券 登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参 与各方关系契约的计算礼貌进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金护士东谈主在不损伤基金份额抓有东谈主权益并不抵触交易所和 登记机构关系功令的情况下可改变上述法子。基金护士东谈主必须在新功令最先实施前依照《信 息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 回单元为 100 万份。基金护士东谈主可根据基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等成分对基金 的最小申购赎回单元进行休养，并在休养收效前依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌媒 介公告。 领域进行控制，并在申购赎回清单中公告。 东谈主累计抓有的基金份额暂不设上限限制。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金护士东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金领域赐与控制。具体见基金护士东谈主关系公告。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书 基金护士东谈主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度相称用途 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额相称他对价。 赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金护士东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额相称他对价。申购赎回清单由基金护士东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证 券交易所开市前公告。 金资产净值除以计议日发售在外的基金份额总额，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。如遇迥殊情况，经履行顺应法子，不错顺应蔓延计议或公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与神气   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相称他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（记号为“允 许”）   、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退补”）                                  。   不容现款替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 手脚替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书 成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金护士东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （1）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金护士东谈主合计 不错适用的其他情形。现在仅适用于中证科技龙头指数中的上海证券交易所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计议公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知礼貌的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金护士东谈主需在证券还原交易 后买入，而推行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操 作，基金护士东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金护士东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金护士东谈主将向投资东谈主收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金护士东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日（T+2 日）内，基金护士东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券平时交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价 计议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个干事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金护士东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个干事日内完成。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪误差，基金护士东谈主可礼貌投资东谈主使用 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 不错现款替代的比例悉数不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计议 公式为：   “参考基金份额净值”为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。   “该证券参考价钱”界说为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考基金份额净值计议方式发生变化，以上海证券交易所通知礼貌 的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是出于保护基金份额抓有东谈主利益等目的基金护士 东谈主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金护士东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计议方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证科技龙头指数中深圳证券交易所上 市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计议公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比 例）。   ③替代金额的处理法子   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金护士东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上关系交易用度后与该证券休养后 T 日开盘参考 价可能有所各异。为便于操作，基金护士东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金护士东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金护士东谈主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除关系交易用度后与该证券休养后 T 日开盘参考 价可能有所各异。为便于操作，基金护士东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管 理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基 金护士东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金护士东谈主将自 T 日起在收到申购交易证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则按次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金护士东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平时交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照上海证券交易所证明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金护士东谈主在深圳证券交易所一语气竞价期间，根据收到的上海证券 交易所申购赎回证明记录，在时候系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券 的交易指示。T 日基金护士东谈主按照“时刻优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻治安，以替代金额与被替代证券的按次推行购 入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项；按照“时刻优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时刻治安，以替代金额与被替代证券的按次推行卖出收入（卖出价钱 扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 护士东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计议的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券平时交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价计议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计议的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应休养。   T+2 日后第 1 个干事日，基金护士东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购 赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。   预估现款部分是指为便于计议基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金护士东谈主计议的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计议公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分成除息日，则计议公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计议公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单 中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   下列申购赎回清单仅为例如之用。基金护士东谈主有权根据上海证券交易所的功令及业务需 要对申购、赎回清单的神气进行修改，且赐与公告，并在招募说明书更新时赐与休养。   申购赎回清单的神气例如如下：                          基本信息 最新公告日历               X 基金称号                 X 基金护士公司称号             工银瑞信基金护士有限公司 一级市集基金代码             X T-1 日内容信息 现款差额（单元:元）           X 最小申购、赎回单元净值（单元:元）    X 基金份额净值（单元:元）         X T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单   X 位：元） 现款替代比例上限             X 申购上限                 X 赎回上限                 X 是否需要公布 IOPV          是 最小申购、赎回单元（单元:份）      X 申购赎回的允许情况            申购和赎回齐允许 成份股信息内容  证券 证券    股票数目 现款替   申购现款替代     赎回现款替代    替代金额（单元：东谈主  代码 简称    (股)  代记号   溢价比率       折价比率      民币元）   X   X   X    X     X          X         X   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金护士东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 导致基金护士东谈主无法计议当日基金资产净值。 基金护士东谈主等因非常情况致使本基金无法办理申购，上述非常情况指基金护士东谈主无法意象并 不可控制的情形，包括但不限于系统故障、蓄积故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书 或舛讹。 被证明凯旋，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中礼貌的申购份额上限时，该笔申 购央求将被推辞。 值时候仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金护士东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。   发生除上述第 7、8 项外的其他任何情形之一且基金护士东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金护士东谈主应当根据计算礼貌在礼貌序论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被推辞，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金护士东谈主 应实时还原申购业务的办理，并赐与公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金护士东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 导致基金护士东谈主无法计议当日基金资产净值。 或舛讹。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 被证明凯旋，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时，该笔赎 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 回央求将被推辞。 值时候仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金护士东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项外的其他任何情形之一且基金护士东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金护士东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情形摒除时，基金护士东谈主应 实时还原赎回业务的办理，并赐与公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。   （十一）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金护士东谈主在履行顺应法子后可受理基金份额抓 有东谈主通过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金护士东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有 东谈主应根据基金护士东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十二）其他申购赎回方式 踪偏离度和追踪误差最小化，采取绽开式运作方式的基金。如果本基金推出聚积基金，在本 基金上市之前，聚积基金不错用股票或现款迥殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 投资者，基金护士东谈主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况 下，安排挑升的申购方式，并于新的申购方式最先推论前另行公告。 不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关系 事项届时将另行公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 赎回方式最先推论前赐与公告。 的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理契约并公告。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理汲取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   汲取是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的汲取东谈主汲取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于得当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的程序收费。   （十四）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                  十一、基金的投资   （一）投资主义   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力求罢了与标的指数发达相 一致的历久投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数的成份股相称备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、中小板、创业板相称他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、地点政府债、政府支抓机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）                             、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币市 场器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中 国证监会的关系礼貌）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行顺应法子后，可 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金护士东谈主在履行顺应法子后，不错休养上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金采取完全复制策略，追踪标的指数的发达，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票相称权重的变动进行相应休养。本 基金投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成相称权重构建股票资产投资组 合，但在迥殊情况下，本基金不错取舍其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票历久停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金护士东谈主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在平时市集情况下，力求控制本基金日均追踪偏离度的竣工值不进取 0.2%，年追踪误 差不进取 2%。如因指数编制功令休养或其他成分导致追踪偏离度和追踪误差进取上述范围， 基金护士东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出休养的，基金护士东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法子后 实时对关系成份股进行休养。   （1）投资组合的建立   基金护士东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定主义组合、确定建仓策略和组合调 整。 略。 组合直至达到追踪指数要求。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （2）投资组合日常护士 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的交易策略。   （3）标的指数成份股票按期休养   根据标的指数的编制功令及休养公告，在指数成份股休养收效前，分析并确定组合休养 策略，实时进行投资组合的优化休养，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪误差。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他环节信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日交易策略。   （5）标的指数成份股票临时休养   在标的指数成份股票休养周期内，若出现成份股票临时休养的情形，本基金护士东谈主将密 切关注样本股票的休养，并实时制定相应的投资组合休养策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎回音息，结合基金的现款头寸护士，分析其对组合的影响，制定交 易策略以交接基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与护士   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数发达的偏离度。每月末、季度末按期分析基金的 推行组合与标的指数发达的累计偏离度、追踪误差变化情况相称原因、现款控制情况、标的 指数成份股休养前后的操作以及成份股改日可能发生的变化等，并优化追踪偏离度护士决策。   （8）本基金在空洞研究预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理 参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   本基金为进步投资效率更好地达到本基金的投资主义，在风险可控的前提下，以套期保 值为目的，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的脾气，采取股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   本基金将要点对拟投资标的的市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等成分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格控制信用风险泄露进度的前提下，通过信用研究和流动性护士，取舍风险 休养后收益较高的品种进行投资。   本基金基于流动性护士的需要，不错投资于债券等固定收益类器用，债券投资的目的是 保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，进步基金资产的投资收益。   为更好罢了投资主义，在加强风险谨防并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用关系金融养殖器用对基金投资组合进行 护士，以进步投资效率，护士基金投资组合风险水平，以更好地罢了本基金的投资主义。本 基金护士东谈主运用上述金融养殖器用必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、裁汰追踪 误差的目的，不得应用于投契交易目的，或用作杆杠器用放大基金的投资。   （四）投资限制与不容步履   基金护士东谈主运用基金财产进行证券投资，治服下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券领域的 10％；   （5）本基金护士东谈主护士的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支抓证券，不得 进取其千般资产支抓证券悉数领域的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资程序，应在评级请教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书 的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当治服下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的计算约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当治服以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金护士东谈主之外的成分致使基金不得当 该比例限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易 的股票合并计议；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金护士东谈主 之外的成分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个交易日 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 内进行休养，但中国证监会礼貌的迥殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金护士东谈主之外的成分致使基金投资不得当第（10）项规 定的，基金护士东谈主不得新增出借业务。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金护士东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起最先。法律法例或监管部门另有规 定的，从其礼貌。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的礼貌推论；如法律法例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性礼貌，且该等休养或修改属于非强制性的，基金护士东谈主有权在履行顺应法子后按照法律 法例或监管部门休养或修改后的礼貌推论，并应向投资者履行信息走漏义务，但无需基金份 额抓有东谈主大会审议决定。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱相称他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行为。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、推行控制东谈主或者 与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，谨防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。环节关联交易应提交基金护士东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制，或以变更后的礼貌为准，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议，但需提前 公告。   （五）事迹相比基准 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                              更新的招募说明书     本基金的事迹相比基准为：中证科技龙头指数收益率。     本基金为交易型绽开式指数基金，将精良追踪标的指数中证科技龙头指数，死力追求跟 踪偏离度和追踪误差最小化。因此，取舍本基金事迹相比基准为中证科技龙头指数收益率。     改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不得当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金护士东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会请教并建议处理决策，如更换基金标的指数、调换运作 方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金护士东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基 金投资运作。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无内容性影响（包括但不限于指数 编制单元改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金护士东谈主应与基金 托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案并实时公告。     （六）风险收益特征     本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。     本基金为指数基金，主要采取完全复制策略，追踪标的指数市集发达，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。     根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者顺应性护士办法》，基金护士东谈主和销售机 构按照新的风险等级分类程序对基金再行进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金护士东谈主和销售机构提供的评级结果为准。     （七）基金护士东谈主代表基金欺骗关系权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。     （八）基金的投资组合请教     本请教期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              神气                   金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                         420，748，079.63            99.50 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                          更新的招募说明书      其中：债券                                   -                 -      资产支抓证券                                  -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                                -               -  B   采矿业                                     -               -  C   制造业                        361，599，294.33           85.61  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                        -               -  E   建筑业                                     -               -  F   批发和零卖业                                  -               -  G   交通运输、仓储和邮政业                             -               -  H   住宿和餐饮业                                  -               -  I   信息传输、软件和信息时候服务业             45，676，185.55           10.81  J   金融业                          8，767，920.00            2.08  K   房地产业                                    -               -  L   租借和商务服务业                                -               -  M   科学研究和时候服务业                   3，981，468.00            0.94  N   水利、环境和寰球设施护士业                           -               -  O   住户服务、修理和其他服务业                           -               -  P   莳植                                      -               -  Q   卫生和社会干事                                 -               -  R   文化、体育和文娱业                               -               -  S   空洞                                      -               -      悉数                         420，024，867.88           99.44 注：1、悉数项不含可退替代款估值升值； 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                              -                 -  B   采矿业                                   -                 -  C   制造业                          682，841.69              0.16  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                 -  E   建筑业                                   -                 -  F   批发和零卖业                                -                 -  G   交通运输、仓储和邮政业                           -                 - 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                                   更新的招募说明书  H    住宿和餐饮业                                         -                   -  I    信息传输、软件和信息时候服务业                        21，669.72                0.01  J    金融业                                            -                   -  K    房地产业                                           -                   -  L    租借和商务服务业                                       -                   -  M    科学研究和时候服务业                             18，700.34                0.00  N    水利、环境和寰球设施护士业                                  -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                   -  P    莳植                                             -                   -  Q    卫生和社会干事                                        -                   -  R    文化、体育和文娱业                                      -                   -  S    空洞                                             -                   -       悉数                                    723，211.75                0.17 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。      无。 明细 序号    股票代码      股票称号    数目（股）         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） 明细 序号    股票代码      股票称号    数目（股）         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      本基金本请教期末未抓有债券。      本基金本请教期末未抓有债券。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书 细     本基金本请教期末未抓有资产支抓证券。     本基金本请教期末未抓有贵金属。     本基金本请教期末未抓有权证。     本基金本请教期末未抓有股指期货投资，也无期间损益。     本请教期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本请教期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本请教期末未抓有国债期货投资，也无期间损益。     本请教期内，本基金未运用国债期货进行投资。 请教编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访谒，或在请教编制日 前一年内受到公开责问、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。     序号                  称号              金额（元） 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                               更新的招募说明书     本基金本请教期末未抓有处于转股期的可调换债券。     无。 序    股票代      股票名    流通受限部分的公允价值               占基金资产净值比例      流通受限情况 号      码        称        （元）                      （%）           说明               脉               科               能               能               业               远     无。                           十二、指数编制方法     中证科技龙头指数从沪深市集的电子、计议机、通讯、生物科技等科技领域中中式规 模大、市占率高、成长才气强、研发插足高的 50 只上市公司证券手脚指数样本，以反馈沪 深市集科技领域内龙头上市公司证券的举座发达。     （一）指数称号和代码     指数称号：中证科技龙头指数     指数简称：科技龙头     英文称号：CSI Technology TopIndex     英文简称：Technology Top     指数代码：931087     （二）指数基日和基点     该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。     （三）样本中式方法 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间中包摄于电子、计议机、通讯、生物科技等科技领域的证券纳入科技 主题空间；   （2）对科技主题空间中的证券进行结识性筛选，剩余证券纳入备选空间：   剔除最新市盈率小于 0，或处于待选样本中最高的前 10%区间的证券；   剔除昔时三年研发插足复合增长率为负的证券；   研究部分科技领域上市公司自身发展周期的迥殊性，对于营业收入(TTM)处于细分行业 内前 10%的证券，不需要通过上述结识性筛选，直采取入备选空间；   （3）对备选空间的证券，分别按照昔时一年日均总市值与营业收入(TTM)两个目的由高 到低排行，将两项排行的算术平均由低到高排行手脚空洞排行，在细分行业内中式空洞排行 靠前的证券，悉数中式 100 只手脚待选样本。各细分行业证券数目按备选空间中该行业的证 券数目占比进行分拨；   （4）对待选样老实别按照最近请教期的营业收入增速与净利润增速两个目的由高到低 排行，将两项排行的算术平均由低到高排行手脚成长因子排行；再将待选样本按照最连年报 研发支拨总额占营业收入比例由高到低排行手脚研发因子排行；将成长因子排行和研发因子 排行的算术平均由低到高排行手脚空洞排行；   （5）在细分行业内中式空洞排行靠前的证券，悉数中式 50 只手脚指数样本，各细分行 业入选证券数目按待选样本中该行业的证券数目占比进行分拨。   （四）指数计议   指数计议公式为：   请教期指数=请教期样本股的休养市值/除数×1000   其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的计议方法、除 数修正方法参见计议与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，                               以使单个样本权重不进取 10%。   （五）指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交易日。   权重因子随样本按期休养而休养，休养时刻与指数样本按期休养实施时刻一样。不才一 个按期休养日前，权重因子一般固定不变。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                                   更新的招募说明书    迥殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计议与爱戴详情处理。    （六）计算标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十三、基金的事迹    基金护士东谈主承诺以恪尽责守、敦厚信用、费事尽责的原则护士和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同收效日 为 2021 年 1 月 21 日，基金合同收效以来（收尾 2025 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的相比如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹相比基      事迹相比基      ①-③     ②-④                          率①       率程序差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同收效日起至              -31.12%     1.64%    -35.22%      1.67%   4.10%   -0.03% 今    （2021 年 1 月 21 日至 2025 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2021 年 1 月 21 日收效。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 合基金合同对于投资范围及投资限制的礼貌。                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相称他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的防守和刑事职责   本基金财产零丁于基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金护士东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金护士东谈主护士运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金护士东谈主护士运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                  十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例礼貌需 要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金护士东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门计算礼貌。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应采取最近交易日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价弗成着实反馈公允价值的， 交接报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中研究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制手脚特征研究。此外，基金护士东谈主不 应试虑因其遍及抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时候确定公允价值。采取估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交接估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化成分，休养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可调换债券，中式逐日收盘价手脚估值全价；交易所 上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时候确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 值的情况下，按成本估值。   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，交接市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采取估值时候确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通出借业务的，按照关系法律法例和行业协会关系礼貌进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会计算礼貌确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，采取最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算详情》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 礼貌估值。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据计算法律法例，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金护士东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金计算的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金护士东谈主对基金净值信息的计议 结果对外赐与公布。   （五）估值法子 量计议，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此形成的误差归入基金资产。基 金护士东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金护士东谈主每个干事日计议基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金护士东谈主每个干事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主按礼貌对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值舛讹职责方仍是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行更正而 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方交接更正的情况向计算当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对计算当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对 估值舛讹的计算顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍交接估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹休养采取尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，杠杆股票配资需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向计算当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计议出现舛讹时，基金护士东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金护士东谈主应当公告，通知基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （3）本基金的基金管帐职责方由基金护士东谈主担任，与本基金计算的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致的，基金护士东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的 书面说光辉，按基金护士东谈主的建议推论，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由 基金护士东谈主负责赔付。   （4）若基金护士东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托 管东谈主未对计议过程建议疑义或要求基金护士东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 抓有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金护士东谈主与基金托管东谈主按照护士费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （5）如基金护士东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的计议结果，天然多 次再行计议和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时走漏净值的情形，以基金护士东谈主的计 算结果对外皮露，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，基金护士东谈主负责赔付。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该舛讹，进而导致净值计议舛讹形成基金份额抓有东谈主的损失，以及由此形成以后交易 日净值计议顺延舛讹而引起的基金托福东谈主的损失，由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金护士东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金护士东谈主负责计议，基金托管东谈主 负责进行复核。基金护士东谈主应于每个绽开日交易收尾后计议当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核证明后发送给基金护士东谈主，由基 金护士东谈主按礼貌对基金净值赐与公布。   （九）迥殊情形的处理 值舛讹处理。 进款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金护士东谈主与基金托管东谈主原因，基金护士东谈主和基 金托管东谈主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的 基金资产估值舛讹，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金护士东谈主和基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书    《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费； 用度；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的护士费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。护士费的计议方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金资产净值   基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东谈主向基金托管东谈主发 送基金护士费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金护士东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.07%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据计算法例及相应契约礼貌，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金护士东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度计算 税收征收的礼貌代扣代缴。                 十七、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 较基准同期累计酬报率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 份基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违背法律法例的礼貌且对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金护士 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应法子后，将对上述基金收益分拨原 则进行休养，并于变更实施日前在礼貌序论公告。   （四）收益分拨决策 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金护士东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌序论公 告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照计算礼貌编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌序论公告。                  十九、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》                                   、《流动性风 险护士礼貌》、       《基金合同》相称他计算礼貌。关系法律法例对于信息走漏的礼貌发生变化时， 从其礼貌。   （二）信息走漏义务东谈主 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   本基金信息走漏义务东谈主包括基金护士东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会礼貌序论走漏，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开走漏的信息府上。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金家具府上撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的功令及具体法子，说明基金家具的脾气等触及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金护士东谈主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金护士东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金护士东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （4）基金家具府上概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》收效后，基金家具府上撮要的信息发生环节变更的，基金护士东谈主应 当在三个干事日内，更新基金家具府上撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上撮要其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金护士东谈主不再更新基金家具府上撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金护士东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上撮要、基金合同和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金家具府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。   基金护士东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于礼貌序论上。   基金护士东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌序论上登载《基金合同》收效 公告。   基金护士东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌序论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金护士东谈主将基金份额折 算结果公告登载于礼貌序论上。   基金护士东谈主应依照《信息走漏办法》等计算礼貌在礼貌序论上公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金护士东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交易公告书辅导性公告登 载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的， 基金护士东谈主应当至少每周在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金护士东谈主应当在不晚于每个绽开日 /交易日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日/交易日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书   基金护士东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金护士东谈主应当在每个绽开日，通过礼貌网站、 申购赎回代理券商以相称他序论公告当日的申购赎回清单。   基金护士东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登载 在礼貌网站上，并将年度请教辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度请教中的财务管帐报 告应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金护士东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教登 载在礼貌网站上，并将中期请教辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金护士东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度请教，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度请教辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度请教、中期请教或者 年度请教。   如请教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金护士东谈主至少应当在按期请教“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 走漏该投资者的类别、请教期末抓有份额及占比、请教期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金护士东谈主应当在基金年度请教和中期请教中走漏基金组合股产情况相称流动性风险 分析等。   本基金发生环节事件，计算信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金护士东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书   （6）基金护士东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金护士东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金护士东谈主的推行控制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金护士东谈主的高档护士东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金护士东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金护士东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金护士业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金护士东谈主或其高档护士东谈主员、基金司理因基金护士业务关系步履受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、推行控制 东谈主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）护士费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金最先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金间隔上市；   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金休养申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金休养最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）休养基金份额类别；   （25）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等环节事项时；   （26）本基金发生暂停申购和暂停赎回的情形，《基金合同》另有约定的除外；   （27）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球序论中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将计算情况立即请教基金上市交 易的证券交易所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金护士东谈主应在季度请教、中期请教、年度请教等按期请教和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。   基金护士东谈主应在基金年度请教及中期请教中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和请教期内整个的资产支抓证券明细。基金护士东谈主应在基金季 度请教中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和请教期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金护士东谈主应当在季度请教、中期请教、年度请教等按期请教和招募说明书（更新）等 文献中走漏基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险相称护士情况等，并就请教期内发生的环节关联交易事项作念详备说明。   （六）信息走漏事务护士   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏护士轨制，指定挑升部门及高档护士东谈主 员负责护士信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息走漏内容与 神气准则等法律法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 护士东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金按期请教、 更新的招募说明书、基金家具府上撮要、基金计帐请教等公开走漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金护士东谈主进行书面或电子证明。   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。基金护士东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、完好意思、实时。   基金护士东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌序论上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 序论走漏信息，然而其他寰球序论不得早于礼貌序论和基金上市交易的证券交易所网站走漏 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 信息，而且在不同序论上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计请教、法律倡导书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后不低于法定最低期限。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金护士东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关系信息：                   二十、风险揭示   本基金投资运作过程中濒临的主要风险包括投资组合的风险、护士风险、合规性风险、 操作风险、ETF 基金的特定的风险以相称他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的市集风险开始于基金股票资产、债券资产和金融养殖品市集价钱的波动。影响股票、 债券和金融养殖品市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的脾气，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书   基金抓有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货推广，现款的购买力会下 降，从而影响基金的推行收益。   上市公司的经营受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可 能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过散播化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移计算的风险，单一的久期目的并 弗成充分反馈这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现爽约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交易量不及，导致证券弗成飞快、低成腹地滚动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得富裕的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股指期货等金融养殖品等家具，由于家具结构、交易轨制等引起的杠杆 成分将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在揣度资产价值和风险揣度中采取了舛讹的揣度方法或取舍了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金护士运作过程中，基金护士东谈主的研究水平、投资护士水平顺利影响基金收益水平， 如果基金护士东谈主对经济景观和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作， 都会影响基金的收益水平。   基金护士东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、护士水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不得当关系法律、法例的礼貌和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面控制存在裂缝或者东谈主为成分形成操作造作或违背操作规程等引 致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易舛讹等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金护士东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交 易所、登记机构及销售代理机构等。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营景况、投资者心思 和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与主义指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪误差。 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪误差。 产生正的追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书 的追踪进度。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、对冲机制相称他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控制在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 计议舛讹的风险   证券交易所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在各异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再得当证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 间隔上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集交易的风险。   （8）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回法子包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而辗转影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金护士东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的推论效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计议以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时候系统、通讯链路或 其他原因导致基金护士东谈主无法遵照“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （9）追踪误差控制未达约定主义的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的竣工值控制在 0.2%以内，年化追踪误差控制在 2%以内， 但因标的指数编制功令休养或其他成分可能导致追踪误差进取上述范围，本基金净值发达与 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并护士和爱戴，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的护士和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事 日向中国证监会请教并建议处理决策，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金护士东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系市集发达有在 各异，影响投资收益。   （11）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金护士东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份 额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对绽开式基金申购法子的护士，在当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主 利益组成潜在环节不利影响时，基金护士东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施对基金领域赐与控制，切实保护存量 基金份额抓有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金追踪中证科技龙头指数，中证科技龙头指数由沪深两市中电子、计议机、通讯、 生物科技等科技领域中领域大、市占率高、成长才气强、研发插足高的 50 只龙头公司股票 组成，流动性风险较低。但在顶点市集情况下，可能存在成份股大面积停牌的情况。基金管 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 理东谈主会研究每只股票和现款的可赎回篮子数目，并通过竖立股票替代记号来保证投资组合可 交接投资者的赎回需求。当成份股票停牌，如果组合濒临某只股票被赎空的风险，不错将其 替代记号竖立为“必须现款替代”，用组合中的现款交接该停牌股票的赎回需求，现款如果 不及，不错在盘中卖出其他未停牌股票。   （3）实施备用的流动性风险护士器用的情形、法子及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险护士器用，以更好地交接流动性风险。基金护士东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，空洞运用千般流动性风险护士器用，对赎回央求等进行限度休养，手脚特定情形下基金 护士东谈主流动性风险护士的援手措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回央求；2）减速支付赎 回对价；3）暂停基金估值。   当基金护士东谈主实施流动性风险护士器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本基金、赎回央求弗成证明或者赎回对价蔓延到账和无法实时取得基金的净 值数据等。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能 给投资带来环节损失。   资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和控制风险的原则进行资产支抓证券投资， 请投资者关注包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益补偿及关系用度的风险； 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等各异带来的独有风险，包括但不限于改进企业业务抓续才气和盈利才气等经 营风险，存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的迥殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等   本基金法律文献投资章节计算风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集遍及礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金护士东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才气与家具风险之间的匹配西宾。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商爽约等超出基金护士东谈主自身顺利控制才气之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。         二十一、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金护士东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，                    《基金合同》应当间隔： 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 接续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金护士东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘任管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐请教出具法 律倡导书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算环节事项须实时公告；基金财产计帐请教经得当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在礼貌网站上，并将计帐请教辅导性 公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不低于法定最低期限。                二十二、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。               二十三、基金托管契约的内容摘录   基金托管契约的内容摘录见附件二。               二十四、对基金份额抓有东谈主的服务   基金护士东谈主承诺为本基金的份额抓有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额抓有东谈主的需要 和市集的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种连系方式，供基金份额抓有东谈主与公司实时疏导，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额抓有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金家具计划、业务功令解答计划等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东谈主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将计算疑问、建议及计算方式奉告公司，基金护士东谈主在吸收基金份额 抓有东谈主服务需求后将在一个干事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微敬佩务平台竖立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行关系业务计划。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时刻为每天 24 小时，内容包括：基金家具计划、业务规 则解答计划等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助计划服务，基金份额抓有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金家具、业务功令等方面内容进行自助计划。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                               更新的招募说明书    基金份额抓有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将计算疑问、建议及计算方式奉告公司，基金护士东谈主在吸收基金份额抓有东谈主服务需求 后将在一个干事日内给予回复。    （二）对于资讯服务    公司为基金份额抓有东谈主提供本基金家具信息、基金投资请教、宏不雅景观分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得关系资讯，基金份额抓有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。    基金份额抓有东谈主明察并同意基金护士东谈主可根据基金份额抓有东谈主预留的个东谈主信息不按期 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种方式或渠谈为基金份额抓有东谈主提供与基金 份额抓有东谈主关系的进犯公告通知、行为音讯、营销信息、基金份额抓有东谈主存眷等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务方式退订。    （三）对于网站服务    公司官方网站为基金份额抓有东谈主提供账户信息、家具信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户行为参与和交流等服务。    （四）对于微敬佩务    公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供答允资讯、投资者莳植等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。    （五）基金份额抓有东谈主倡导、建议或投诉受理    基金份额抓有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金护士东谈主和销售机构建议倡导、建议或投诉。    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请计算本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流通了本招募说明书。                        二十五、其他应走漏事项 公司变更为华源证券股份有限公司的公告，2025-04-11。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书                二十六、招募说明书的存放及查阅方式     本基金招募说明书存放在基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。     基金护士东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    二十七、备查文献     （一）中国证监会准予工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金注册的文 件     （二）       《工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》     （三）       《工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金托管契约》     （四）法律倡导书     （五）基金护士东谈主业务阅历批件、营业牌照     （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照     （七）注册登记契约     （八）中国证监会礼貌的其他文献     以上第（一）至（五）登第（七）                   、（八）项备查文献存放在基金护士东谈垄断公局面、营业 局面，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公局面。基金投资者在营业时刻可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                               工银瑞信基金护士有限公司                                    二〇二五年六月十一日 附件一     基金合同内容摘录     一、基金份额抓有东谈主、基金护士东谈主和基金托管东谈主的权利、义务     （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务              《运作办法》相称他计算礼貌，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限 于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；     （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；     （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金护士东谈主的投资运作；   （8）对基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相称他计算礼貌，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）厚爱阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金护士东谈主的权利与义务            《运作办法》相称他计算礼貌，基金护士东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并护士基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金护士费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计算法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度计算法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理； 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并取得 《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及计算法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利及债权东谈主权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金护士东谈主的形式，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）取舍、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的关系步履进行监 督和处理；   （17）在得当计算法律、法例的前提下，制订和休养计算基金认购、申购、赎回等业务 功令；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相称他计算礼貌，基金护士东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎费事的原则护士和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 护士和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制，保证所护士 的基金财产和基金护士东谈主的财产彼此零丁，对所护士的不同基金分别护士，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他计算礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按计算礼貌计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；   （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》相称他计算礼貌，履行信息走漏及请教义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相称他计算礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他计算礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产护士业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上不低 于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时刻发出，而且保证投资者 能够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金计算的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到计算府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金护士东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金护士东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理计算基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金护士东谈主形式，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金护士东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 护士东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金护士东谈主不承担关系股票冻结期间交易价钱波动的职责。登记机构 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 及发售代理机构将协助基金护士东谈主完成关系资金和证券的退还干事；   （25）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》相称他计算礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金护士东谈主对本基金的投资运作，如发现基金护士东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金护士东谈主更换时，提名新的基金护士东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相称他计算礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、费事尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备富裕的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账护士，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他计算礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金护士东谈主代表基金签订的与基金计算的环节合同及计算凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金护士东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》相称他计算礼貌另有礼貌外，在 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金护士东谈主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为计算的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具倡导，说明基金护士 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金护士东谈主有未推论《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上不低于法定最低期限；   （12）从基金护士东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金护士东谈主查对；   （14）依据基金护士东谈主的指示或计算礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他计算礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金护士东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金护士东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会，并通知基 金护士东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金护士东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金护士东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金聚积基金（即“工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资 基金聚积基金”，以下简称“聚积基金”）的关系性，聚积基金的基金份额抓有东谈主不错凭所 抓有的聚积基金的份额顺利参加或者录用代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在计 算参会份额和计票时，聚积基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，聚积基金抓有本基金份额的总额乘以该基 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书 金份额抓有东谈主所抓有的聚积基金份额占聚积基金总份额的比例，计议结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   聚积基金的基金护士东谈主不应以聚积基金的形式代表聚积基金的全体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受聚积基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以聚积基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   聚积基金的基金护士东谈主代表聚积基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先罢职聚积基金基金合同的约定召开聚积基金的基金份额抓有东谈主大会，聚积 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由聚积基金的基 金护士东谈主代表聚积基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金护士东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；   （5）休养基金护士东谈主、基金托管东谈主的酬报程序，但法律法例或中国证监会要求或者根 据基金合同约定休养上述酬报程序的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金护士东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金护士东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交易所间隔上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书 利影响的前提下，以下情况可由基金护士东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或登记机构的关系业务功令发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （5）基金护士东谈主、上海证券交易所和登记机构休养计算基金认购、申购、赎回、交易、 转托管、非交易过户等业务的功令；   （6）休养基金的申购赎回方式，休养申购赎回清单的内容，休养申购赎回清单计议和 公告时刻或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的基金份额类别、在其他境表里证券交易所上市、通达或暂停跨系统转托 管业务；   （9）增多、减少、休养基金份额类别竖立；   （10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金护士东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金护士东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金护士东谈主建议书面提议。基金护士东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金护士东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金护士东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金护士东谈主，基金护士东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金护士东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在礼貌序论公告。基金份额抓有东谈主大 瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福方式、授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理灵验期限等）         、投递时刻和地点；   （5）会务常联想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关相称计算方式和计算东谈主、表决 倡导寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金护士东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金护士东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 现场开会时基金护士东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金护士东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释得当法律法例、                          《基金合同》和会议通知的礼貌， 而且抓有基金份额的凭证与基金护士东谈主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个干事日内一语气公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金护士东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金护士东谈主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主 代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释得当法律法例、《基金合同》和会议通 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错采取书面、蓄积、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金护士东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定法子确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金护士 东谈主授权出席会议的代表，在基金护士东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金护士东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金护士东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更 换基金护士东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交得当会议通 知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形式得当会议通知礼貌的表 决倡导视为灵验表决，表决倡导朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在得当上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的大瓦解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议最先后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金护士东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议最先后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金护士东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金护士东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金护士东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论上 公告。如果采取通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金护士东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实 容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和间隔的事由、法子以及基金财产的计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金护士东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息走漏办法》的计算礼貌在礼貌序论公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，                    《基金合同》应当间隔： 接续的；   （三）基金财产的计帐 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 组，基金护士东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘任管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐请教出具法 律倡导书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算环节事项须实时公告；基金财产计帐请教经得当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在礼貌网站上，并将计帐请教辅导性 公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不低于法定最低期限。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的坚定、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》计算的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合阶梯处理。不肯或者弗成通过协商、联合方式处理的， 任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主 均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续古道、费事、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金护士东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 附件二   基金托管契约内容摘录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金护士东谈主   称号：工银瑞信基金护士有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新重大厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：贰亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产护士及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦               广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：14，820，546，829 元东谈主民币   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资计划；与证券交易、证券投资行为计算的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产护士；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产 品；股票期权作念市。   存续期间：无尽期   二、基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金护士东谈主的投资步履欺骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数的成份股相称备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、中小板、创业板相称他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、地点政府债、政府支抓机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）                             、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币市 场器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中 国证监会的关系礼貌）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行顺应法子后，可 以将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书 低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金护士东谈主在履行顺应法子后，不错休养上述投资品种 的投资比例。    （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 券领域的 10%； 资产支抓证券，不得进取其千般资产支抓证券悉数领域的 10%； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资程序，应在评级请教发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；    ②在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得进取基金资产 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                       、资产支 抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 20%；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日 基金资产净值的 20%；    ⑤每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书   ⑥本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差计议）应当得当 基金合同对于股票投资比例的计算约定；   ①参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计议； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金护士东谈主之外的成分致使基金不得当该 比例限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并计议；   除上述第 6）、10）             、11）和 12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金护士东谈主之外的 成分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个交易日内进行 休养，但中国证监会礼貌的迥殊情形或《基金合同》另有约定的除外。因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金护士东谈主之外的成分致使基金投资不得当第 10）项礼貌 的，基金护士东谈主不得新增出借业务。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金护士东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当《基金 合同》的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当《基金合同》的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自《基金合同》收效之日起最先。法律法例或 监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的礼貌推论；如法律法例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性礼貌，且该等休养或修改属于非强制性的，基金护士东谈主有权在履行顺应法子后按照法律 法例或监管部门休养或修改后的礼貌推论，并应向投资者履行信息走漏义务，但无需基金份 额抓有东谈主大会审议决定。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱相称他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或休养上述不容性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关系限制或按照休养后的礼貌推论，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议，但需提前公告。 进行监督。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、推行控制东谈主或者 与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，谨防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。环节关联交易应提交基金护士东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金护士东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手；基金护士东谈主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金护士东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系礼貌，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，谨防流动性风险、法律风 险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金护士东谈主是否治服关系轨制、流动性风险处置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 交易证券，不包括由于发布环节音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金护士东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金护士东谈主 董事会批准的计算基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金护士东谈主还应提供基金护士东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金护士东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个干事日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方式进行证明。   （4）基金投资流通受限证券前，基金护士东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律法例要求的 计算书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金护士东谈主应保证上述信息的着实、 完好意思，并于拟推论投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证券计算问题的通 知》礼貌，对基金护士东谈主是否治服法律法例进行监督，并审核基金护士东谈主提供的计算书面信 息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金护士东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的摒除或谨防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金护士东谈主风险护士部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估请教等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权 推辞推论计算指示。因推辞推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权请教中国证监会。   如基金护士东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 力等触及到进款银行取舍方面的风险。本基金的基金护士东谈主根据相应功令确定进款银行，本 基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由关系职责 东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行进款的进款银行进行监控。   （二）基金托管东谈主应根据计算法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计议、基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息走漏、基金宣传推介材料（需基金护士东谈主主动提供）中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （三）基金托管东谈主发现基金护士东谈主的投资运作相称他运作违背法律法例、《基金合同》、 本托管契约相称他计算礼貌时，应实时以书面体式通知基金护士东谈主限期纠正，基金护士东谈主收 到通知后应不才一个干事日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金护士东谈主改正。基金护士 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。基金 护士东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性礼貌或《基金合同》或本托管契约相称他计算 礼貌而致使投资者和基金托管东谈主际遇的损失。   对于依据交易法子尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背计算法律法例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应当推辞推论，立即 通知基金护士东谈主，并向中国证监会请教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易法子仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背计算法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金 护士东谈主，并请教中国证监会。   基金护士东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内修起基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督请教的，基金护士东谈主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主有环节违法步履，应立即请教中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金护士东谈主无正派情理，推辞、禁止基金托管东谈主根据本契约礼貌欺骗监督权，或采取拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正 的，基金托管东谈主应请教中国证监会。   三、基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金护士东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金护士东谈主计议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金护士东谈主指示办理计帐交收、关系信 息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金护士东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账护士、未 推论或无故蔓延推论基金护士东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管契约相称他计算礼貌时，基金护士东谈主应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质明并以书面体式向基金护士东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金护士东谈主有权随时对 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金护士 东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金护士东谈主核查托管财产的完好意思性和着实 性，在礼貌时刻内修起基金护士东谈主并改正。基金托管东谈主对基金护士东谈主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金护士东谈主应请教中国证监会。   （三）基金护士东谈主发现基金托管东谈主有环节违法步履，应立即请教中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。   基金托管东谈主无正派情理，推辞、禁止基金护士东谈主根据本契约礼貌欺骗监督权，或采取拖 延、讹诈等妙技妨碍基金护士东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金护士东谈主建议警戒仍不改正 的，基金护士东谈主应请教中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金护士东谈主采取措施进行催收。基金护士东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金护士 东谈主应负责向计算当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）相称收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担职责。            《基金合同》相称他计算礼貌外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。   （二）     《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法计议的价值）、基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等计算规 定的，基金护士东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书 行账户中，股票过户至基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，由基金护士东谈主在法按期 限内聘任得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 请教，出具的验资请教应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 构按礼貌办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和护士 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有 权东谈主名章。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金护士东谈主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。                                《现款护士暂行条例》、 《支付结算办法》以相称他关系礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和护士 算有限职责公司开设证券账户。 金护士东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证 券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限职责公司的礼貌推论。 关账户的开设、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和护士   《基金合同》收效后，基金护士东谈主负责以基金的形式央求并取得进入寰球银行间同行拆 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的计算礼貌，以基金的形式在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金护士东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。   （六）期货账户的开设和护士   基金护士东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金护士东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金护士东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金护士东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金护士东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和护士 基金护士东谈主协助基金托管东谈主按照计算法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按计算规 定使用并护士。   （八）基金投资银行进款账户的开立和护士   基金投资银行按期进款应由基金护士东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体协作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金形式开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金护士东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责防守。   本基金投资银行进款时，基金护士东谈主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户护士等详情。进款契约须约定将 托管东谈主为本族具开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。   为谨防迥殊情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期进款存续期间，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （九）基金财产投资的计算有价凭证的防守 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担防守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行灵验控制的证券不承担防守职责。   （十）与基金财产计算的环节合同及计算凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金护士东谈主代表基金签署的与基金计算的环节合同及 计算凭证。基金护士东谈主代表基金签署计算环节合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有礼貌外，基金护士东谈主在代表基金签署与基金计算 的环节合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金护士东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份蓝本的原件。环节合同的防守期限不低于法定最低期限。   五、基金资产净值计议和管帐核算   （一）基金资产净值的计议和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计议， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金护士东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金护士东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金护士东谈主根据法律法例或《基金合同》 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务素质》 相称他法律、法例的礼貌。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金护士东谈主 负责计议，基金托管东谈主复核。基金护士东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净 值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核后 以两边招供的方式发送给基金护士东谈主，由基金护士东谈主按礼貌对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金护士东谈主计议并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计议的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金护士东谈主，就与本基金计算的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金护士东谈主 对基金资产净值的计议结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。 如有新增事项，按最新礼貌估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及环节变化成分，休养最近交易市价，确定公允价钱； 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                                  ，中式估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，交接市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采取估值时候确定其公允价值。   （2）处于流通受限期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会计算礼貌确定公 允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，采取最近交易日结算价估值。当日结算价 及结算功令以《中国金融期货交易所结算详情》为准。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金护士东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、法子及相 关法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值舛讹职责方仍是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方交接更正的情况向计算当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对计算当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对 估值舛讹的计算顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍交接估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹休养采取尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向计算当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计议出现舛讹时，基金护士东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金护士东谈主应当公告，通知基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （3）本基金的基金管帐职责方由基金护士东谈主担任，与本基金计算的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致的，基金护士东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 书面说光辉，按基金护士东谈主的建议推论，由此给基金托福东谈主和基金财产形成的损失，由基金 护士东谈主负责赔付。   （4）若基金护士东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托 管东谈主未对计议过程建议疑义或要求基金护士东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 抓有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金护士东谈主与基金托管东谈主按照护士费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （5）如基金护士东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的计议结果，天然多 次再行计议和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时走漏净值的情形，以基金护士东谈主的计 算结果对外皮露，由此给基金托福东谈主和基金形成的损失，基金护士东谈主负责赔付。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该舛讹，进而导致净值计议舛讹形成基金托福东谈主的损失，以及由此形成以后交易日净 值计议顺延舛讹而引起的基金托福东谈主的损失，由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金护士东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的误差不手脚基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制单元或登记机构 及进款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金护士东谈主与基金托管东谈主原因，基金护士东谈主和 基金托管东谈主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成 的基金资产估值舛讹，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金护士东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （3）基金护士东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统竖立而产生的净值计议尾差，以基金 护士东谈主计议结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时候仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金护士东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度计算部门礼貌的管帐轨制推论。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （六）基金账册的建立   基金护士东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独或然竖立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金护士东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金护士东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计议和公告的，以基金护士东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期请教的编制和复核   基金财务报表由基金护士东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成；               《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的， 基金护士东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金护士东谈主不再 更新基金招募说明书。季度请教应在季度收尾之日起 15 个干事日内赐与公告；中期请教在 上半年收尾之日起两个月内赐与公告；年度请教在每年收尾之日起三个月内赐与公告。                                      《基 金合同》收效不及 2 个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年度请教。   基金护士东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金护士东谈主。基金护士东谈主在季度请教完 成当日，将计算请教提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个干事日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金护士东谈主。基金护士东谈主在中期请教完成当日，将计算请教提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个干事日内完成复核，并将复核结果书面通知基 金护士东谈主。基金护士东谈主在年度请教完成当日，将计算请教提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 个干事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金护士东谈主。基金护士东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金护士东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金护士东谈主提供的请教上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核倡导书，两边各自留存一份。如果基金护士东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金护士东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   基金托管东谈主在对财务管帐请教、季度请教、中期请教或年度请教复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   （八）基金护士东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的防守   （一）基金份额抓有东谈主名册的防守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金护士东谈主的指示编制和防守，基金护士东谈主和基金托管 东谈主应按照现在关系功令分别防守基金份额抓有东谈主名册。防守方式不错采取电子或文档的体式。 防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期请教和年度请教前，基金护士东谈主应将计算府上送交基金托 管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所 防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守秘义务。   若基金护士东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额抓有东谈主名册，应按计算 法例礼貌各自承担相应的职责。   （二）基金份额抓有东谈主名册的提交   基金护士东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个干事日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》间隔日等触及到基金进犯事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发寿辰后十个干事日内提交。   七、争议处理方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金护士东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约计算的争议可通过友好 协商处理。不肯或者弗成通过协商、联合方式处理的，任何一方有权将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金护士东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续古道、 费事、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》礼貌的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权 益。 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被撤消、收歇或有其他基金托管东谈主汲取基金资产；   （3）基金护士东谈主闭幕、照章被撤消、收歇或有其他基金护士东谈主汲取基金护士权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金护士东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘任管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐请教出具法 律倡导书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌归赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的计算环节事项须实时公告；基金财产计帐请教经得当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在礼貌网站上，并将计帐请教辅导性 公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不低于法定最低期限。

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